Holitech Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 28, 2021

合力泰科技股份有限公司

独立董事徐波 2020 年度述职报告

本人徐波，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在 2020 年度，严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公 司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董事 职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨， 恪尽职守、勤勉尽责、认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相关事 项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。

本人自 2020 年 5 月 15 日起担任公司第六届董事会独立董事。现将本年度履 职情况报告如下：

一、参加会议情况

1、2020 年任职期间，公司共召开 7 次董事会，4 次股东大会，具体参会情

况如下：

		独立董事出席董事会及股东大会的情况
	本报告期 应参加董 事会次数		以通讯方 式参加董 事会次数	委托出 席董事 会次数		是否连续两次 未亲自参加董 事会会议	出席股 东大会 次数
		现场出席董 事会次数			缺席董事 会次数
姓名
徐波	7	0	7	0	0	否	0

• 2、报告期内，本人对公司第六届董事会第七次会议的《关于豁免董事会会

议通知期限的议案》、《关于出售资产的议案》以及《关于召开 2020 年第四次 临时股东大会的议案》投弃权票。

3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

1、2020年5月15日，在第六届董事会第一次会议上，就关于聘任公司高级管 理人员事项发表了独立意见，对上述事项表示同意，

2、2020年7月16日，在第六届董事会第二次会议上，就关于开展融资租赁业 务暨关联交易的议案发表了事前认可意见和独立意见，对上述事项表示同意。

1

3、2020年8月21日，在第六届董事会第三次会议上，就关于2020年半年度公 司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、关于拟发行超短期融资券、 关于会计政策变更、关于子公司为公司向银行贷款提供资产抵押担保、关于开展 票据池业务暨票据质押担保、关于拟非公开发行公司债券发表了独立意见，对上 述事项均表示同意。

4、2020年9月4日，在第六届董事会第四次会议上，就关于聘任公司董事会 秘书事项发表了独立意见，对上述事项表示同意。

5、2020年10月22日，在第六届董事会第五次会议上，就关于豁免控股股东 避免同业竞争部分承诺事项发表了独立意见，对上述事项表示同意。

6、2020年10月28日，在第六届董事会第六次会议上，就关于拟续聘会计师 事务所的议案发表了事前认可意见和独立意见，对上述事项表示同意。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

2020年本人任职期间，作为提名委员会委员，积极履行独董职责，对拟任公 司高级管理人员的资格进行审查，切实维护公司和全体股东的权益。

作为薪酬与考核委员会主任委员，参与薪酬与考核委员会的日常工作，履行 独董职责。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、本人利用参加董事会及专门委员会会议、股东大会的机会对公司的生产 经营和财务情况进行了解，听取了公司管理层对于经营情况和规范运作方面的汇 报。主动进行现场调研，调查、获取作出决策所需要的情况和资料，及时了解公 司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对 公司信息披露情况、公司治理等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的

2

职责。

五、培训和学习情况

本人自任职以来，认真学习法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司 法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加公司组织 的各种形式的培训，力求不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防 范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

2021年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

徐 波

2021年4月29日

3