Holitech Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Aug 20, 2020

合力泰科技股份有限公司

独立董事关于第六届董事会第三次会议相关事项的

独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定及合力泰科技股份 有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事制度》的有关 要求，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的 态度，秉持实事求是的原则，对公司第六届董事会第三次会议相关事项进 行了认真审议，发表如下独立意见：

一、关于2020年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保 情况的独立意见

根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》及中国证监会有关法律、法规等的规定，我们 对2020年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况进行 认真的检查和核实，发表独立意见如下：

（一）2020年半年度，公司控股股东及其他关联方能够严格遵守相关 法律、法规的规定，不存在控股股东及其它关联方违规占用公司资金的情 形；

（二）2020年半年度，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法 人单位或个人提供担保的情形；

（三）公司无对外担保（不含对控股子公司的担保）,公司对控股子公 司、子公司对子公司的担保情况如下：

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

单位：万元

		公司对子公司的担保情况	公司对子公司的担保情况	公司对子公司的担保情况	公司对子公司的担保情况
	担保额度相关	担保额					是否履行	是否为关
担保对象名称			实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期
	公告披露日期	度					完毕	联方担保
江西合力泰科技	2019年05月	50,000.0	2020年01月06
				45,708.52	连带责任保证	4年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月	48,000.0	2020年02月28
				36,716.58	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月	50,000.0	2020年02月16
				49,800.00	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月	70,000.0	2019年08月22
				40,027.05	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月	23,600.0	2020年01月16
				8,372.40	连带责任保证	1年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月	15,000.0	2019年07月09
				14,200.00	连带责任保证	2年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2018年05月	25,000.0	2019年04月24
				21,717.57	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月	30,000.0	2020年03月03
				25,755.56	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月	25,000.0	2019年07月16
				20,999.59	连带责任保证	4年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月	18,000.0	2019年10月31
				13,993.90	连带责任保证	2年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2020年05月	70,000.0	2020年05月28
				56,725.00	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2018年05月		2018年06月29
		8,300.00		2,874.77	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	24日		日
江西合力泰科技	2017年05月	15,000.0	2017年10月24
				3,994.30	连带责任保证	4.6年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2018年05月		2018年08月24
		4,200.00		1,531.99	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	24日		日
江西合力泰科技	2017年05月	17,000.0	2018年05月15
				5,619.89	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2017年05月		2018年02月02
		9,000.00		1,436.54	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日		日
江西合力泰科技	2017年05月	26,400.0	2017年09月30
				3,834.60	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2018年05月		2018年11月30
		2,700.00		1,409.93	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	24日		日
江西合力泰科技	2018年05月	10,800.0	2019年01月21
				6,941.81	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	24日	0	日
江西合力泰科技	2018年05月	25,000.0	2019年01月15
				11,557.22	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	24日	0	日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

江西合力泰科技	2017年05月	29,000.0	2018年02月09
				2,961.77	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2018年05月		2019年02月10
		3,615.28		2,294.92	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	24日		日
江西合力泰科技	2018年05月	15,000.0	2019年04月25
				9,086.34	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	24日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月	15,000.0	2019年09月15
				12,319.05	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西合力泰科技	2019年05月		2020年03月16
		5,000.00		5,000.00	连带责任保证	2年	否	否
有限公司	15日		日
江西兴泰科技有	2019年05月		2019年10月31
		2,000.00		1,980.00	连带责任保证	4年	否	否
限公司	15日		日
深圳市合力泰光	2019年05月	70,000.0	2019年08月22
				40,889.38	连带责任保证	3年	否	否
电有限公司	15日	0	日
深圳市合力泰光	2018年05月	15,000.0	2019年02月18
				14,827.05	连带责任保证	2.5年	否	否
电有限公司	24日	0	日
深圳市合力泰光	2019年05月	16,000.0	2020年03月10
				1,643.63	连带责任保证	4年	否	否
电有限公司	15日	0	日
深圳市合力泰光	2018年05月	15,000.0	2019年03月11
				10,000.00	连带责任保证	3年	否	否
电有限公司	24日	0	日
深圳市合力泰光	2019年05月	10,000.0	2019年09月10
				10,000.00	连带责任保证	2.5年	否	否
电有限公司	15日	0	日
深圳市合力泰光	2018年05月	15,000.0	2019年02月10
				8,288.12	连带责任保证	3年	否	否
电有限公司	24日	0	日
深圳市合力泰光	2019年05月	20,000.0	2019年06月11
				13,490.14	连带责任保证	5年	否	否
电有限公司	15日	0	日
深圳市合力泰光	2019年05月		2019年07月18
		5,800.00		3,873.23	连带责任保证	4年	否	否
电有限公司	15日		日
深圳市合力泰光	2019年05月	12,000.0	2019年09月24
				8,252.33	连带责任保证	5年	否	否
电有限公司	15日	0	日
深圳市合力泰光	2019年05月		2019年12月03
		7,000.00		4,965.12	连带责任保证	4年	否	否
电有限公司	15日		日
深圳市合力泰光	2019年05月	10,000.0	2020年01月10
				3,492.85	连带责任保证	3年	否	否
电有限公司	15日	0	日
南昌合力泰科技	2017年05月	20,000.0	2018年04月09
				3,794.29	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西一诺新材料	2017年05月	26,400.0	2018年01月30
				26,100.00	连带责任保证	9年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西一诺新材料	2017年05月		2018年01月31
		6,600.00		6,300	连带责任保证	7年	否	否
有限公司	15日		日
江西一诺新材料	2019年05月	19,500.0	2019年07月27
				8,573.84	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日	0	日
江西一诺新材料	2018年05月	15,000.0	2018年10月27
				6,545.54	连带责任保证	4.75年	否	否
有限公司	24日	0	日
江西一诺新材料	2018年05月	6,700.00	2018年11月01	2,923.67	连带责任保证	4.75年	否	否

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

有限公司	24日		日
江西一诺新材料	2018年05月		2018年12月09
		7,300.00		4,396.00	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	24日		日
江西一诺新材料	2019年05月		2019年06月20
		222.22		155.08	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日		日
江西一诺新材料	2019年05月		2019年06月14
		2,000.00		1,821.80	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日		日
江西一诺新材料	2019年05月		2019年06月17
		3,333.33		1,878.33	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日		日
江西一诺新材料	2019年05月		2019年06月28
		4,083.33		3,719.51	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日		日
江西一诺新材料	2019年05月		2019年06月28
		6,944.44		3,757.84	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日		日
江西一诺新材料	2019年05月		2019年11月14
		3,000.00		3,000.00	连带责任保证	2.7年	否	否
有限公司	15日		日
江西一诺新材料	2019年05月	18,500.0	2019年11月08
				14,679.14	连带责任保证	6年	否	否
有限公司	15日	0	日
东莞市平波电子	2018年05月		2019年03月29
		5,000.00		86.31	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	24日		日
东莞市平波电子	2018年05月		2018年09月21
		3,700.00		1,702.00	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	24日		日
江西省平波电子	2018年05月		2018年07月19
		5,500.00		3,100.00	连带责任保证	2年	否	否
有限公司	24日		日
江西省平波电子	2017年05月		2017年08月12
		2,000.00		1,104.00	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日		日
江西省平波电子	2019年05月		2019年06月20
		5,000.00		4,181.40	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	15日		日
江西省鼎泰光电	2018年05月		2018年10月23
		2,140.00		1,181.28	连带责任保证	5年	否	否
技术有限公司	24日		日
无锡蓝沛新材料
	2018年05月		2018年12月27
科技股份有限公		1,700.00		825.60	连带责任保证	5年	否	否
	24日		日
司
苏州蓝沛无线通	2018年05月		2018年12月27
		500.00		241.76	连带责任保证	5.1年	否	否
信科技有限公司	24日		日
蓝沛光线(上海)电	2018年05月		2018年12月27
		1,600.00		721.75	连带责任保证	5年	否	否
子科技有限公司	24日		日
江西蓝沛科技有	2018年05月		2018年12月27
		1,200.00		500.99	连带责任保证	5年	否	否
限公司	24日		日
江苏蓝沛新材料	2018年05月		2019年01月30
		1,000.00		415.03	连带责任保证	5年	否	否
科技有限公司	24日		日
珠海晨新科技有	2019年05月	26,570.0	2020年01月15
				7,275.00	连带责任保证	4年	否	否
限公司	15日	0	日
珠海晨新科技有	2019年05月	30,000.0	2019年08月22
				14,300.00	连带责任保证	3年	否	否
限公司	15日	0	日
珠海晨新科技有	2018年05月	2,916.61	2018年12月29	1,555.52	连带责任保证	5年	否	否

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

限公司	24日		日
珠海晨新科技有	2019年05月	10,000.0	2020年04月10
				9,000.00	连带责任保证	3年	否	否
限公司	15日	0	日
珠海晨新科技有	2018年05月		2019年04月19
		4,000.00		3,840.00	连带责任保证	3年	否	否
限公司	24日		日
珠海晨新科技有	2019年05月	30,000.0	2020年03月26
				14,866.81	连带责任保证	3年	否	否
限公司	15日	0	日
深圳业际光电有	2019年05月	10,000.0	2019年08月22
				5,000.00	连带责任保证	3年	否	否
限公司	15日	0	日
福建合力泰科技	2019年05月	20,000.0	2020年05月21
				20,000.00	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	15日	0	日
报告期内审批对子公司担保额度				报告期内对子公司担保实际发
		70,000.00					490,729.45
合计（A1）				生额合计（A2）
报告期末已审批的对子公司担保				报告期末对子公司实际担保余
		1,110,825.21					704,123.65
额度合计（A3）				额合计（A4）
		子公司对子公司的担保情况
	担保额度相关	担保额					是否履行	是否为关
担保对象名称			实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期
	公告披露日期	度					完毕	联方担保
江西合力泰科技	2019年08月	70,000.0	2019年08月22
				40,027.05	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	22日	0	日
深圳市合力泰光	2019年08月	70,000.0	2019年08月22
				40,889.38	连带责任保证	3年	否	否
电有限公司	22日	0	日
江西一诺新材料	2019年07月	19,500.0	2019年07月27
				8,573.84	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	27日	0	日
江西一诺新材料	2018年10月	15,000.0	2018年10月27
				6,545.54	连带责任保证	4.75年	否	否
有限公司	27日	0	日
江西一诺新材料	2018年11月		2018年11月01
		6,700.00		2,923.67	连带责任保证	4.75年	否	否
有限公司	01日		日
东莞市平波电子	2019年03月		2019年03月29
		5,000.00		86.31	连带责任保证	3年	否	否
有限公司	29日		日
东莞市平波电子	2018年09月		2018年09月21
		3,700.00		1,702	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	21日		日
江西省平波电子	2018年07月		2018年07月19
		5,500.00		3,100	连带责任保证	2年	否	否
有限公司	19日		日
江西省平波电子	2017年08月		2017年08月12
		2,000.00		1,104	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	12日		日
江西省平波电子	2019年06月		2019年06月20
		5,000.00		4,181.4	连带责任保证	5年	否	否
有限公司	20日		日
江西省鼎泰光电	2018年10月		2018年10月23
		2,140.00		1,181.28	连带责任保证	5年	否	否
技术有限公司	23日		日
珠海晨新科技有	2019年08月	30,000.0	2019年08月22
				14,300	连带责任保证	3年	否	否
限公司	22日	0	日
山东合力泰电子	2019年12月		2019年12月30
		3,000.00		771.44	连带责任保证	2.68年	否	否
科技有限公司	27日		日
深圳业际光电有	2019年08月	10,000.0	2019年08月22	5,000	连带责任保证	3年	否	否

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

限公司	22日	0	日
报告期内审批对子公司担保额度				报告期内对子公司担保实际发
		0				80,389.33
合计（B1）				生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保				报告期末对子公司实际担保余
		247,540.00				130,385.91
额度合计（B3）				额合计（B4）
公司担保总额
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发生额合计
		70,000.00				571,118.78
（A1+B1）				（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合计				报告期末实际担保余额合计
		1,358,365.21				834,509.56
（A3+B3）				（A4+B4）
实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例				66.84%

公司已建立完善的对外担保内部控制制度，严格控制对外担保风险和 关联方占用资金风险。公司发生的对外担保均能较好地控制对外担保的风 险。没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

二、关于拟发行超短期融资券的独立意见

公司本次拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过40亿元 （含）超短期融资券，公司将根据实际资金需求情况在注册有效期内择机 一次或分期发行。募集的资金主要用于用于置换公司借款、补充流动资金 等。公司本次拟发行超短期融资券事项的决策及表决程序符合有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东尤其是中 小股东利益的情形；有助于拓宽公司融资渠道，优化资金结构，满足企业 发展需要，符合公司和全体股东的利益。我们同意公司本次发行超短期融 资券的议案，并提交公司股东大会审议。

三、关于会计政策变更的独立意见

独立董事认为：公司依照财政部的有关规定和要求，对公司进行会计 政策变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所 等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公 司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和 《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，同意公司

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

本次会计政策变更。

四、关于子公司为公司向银行贷款提供资产抵押担保的独立意见

独立董事认为：本次为公司银行贷款提供资产抵押担保是公司日常经 营融资所需，有利于公司持续、健康、稳定发展，符合公司及全体股东的 合理利益，不会对公司日常经营产生不利影响。本次担保系控股体系内担 保，公司资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、履约情 况等均良好且可控，不存在损害公司和股东利益的情形，同意本次担保， 该事项尚需提交股东大会审议。

五、关于开展票据池业务暨票据质押担保的独立意见

独立董事认为：公司本次开展票据池业务，能够提高公司票据资产的 使用效率和收益，减少公司资金占用，优化财务结构，不会影响公司主营 业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形；所涉及票据质 押担保对象均为公司及控股子公司，公司可对其实施合理有效的业务和资 金管理，担保事项风险可控。我们同意公司开展开展票据池业务暨票据质 押担保事项，上述事项尚需提交公司股东大会审议。

六、关于拟非公开发行公司债券的独立意见

独立董事认为：公司符合现行的上市公司非公开发行公司债券相关法 律、法规和规范性文件规定的各项条件和要求，具备非公开发行公司债券 的资格。公司本次非公开发行公司债券事项方案合理，有利于拓宽公司融 资渠道，符合公司实际情况及长远发展规划，符合公司和全体股东的利益。 我们同意公司本次非公开发行公司债券事项，同意将本次发行公司债券的 相关议案提交股东大会审议。

独立董事:严晖、徐波、林立永、李璐

二○二○年八月二十一日

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