Holitech Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 20, 2020

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事王桦2019 年度述职报告

本人王桦，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2019 年度，严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责、认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

1、报告期内共召开13 次董事会，5 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表 决方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	13	2	11	0	0	否
股东大会	5	3	2	0	0	否

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

• （一）在2019 年1 月22 日召开的五届二十次董事会会议上发表如下独立意

• 见：

1 、《关于聘任公司副总裁的议案》

经审阅郑澍先生履历，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形以及 其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合《公 司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够

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合力泰科技股份有限公司

董事会材料

胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

同意聘任郑澍先生担任公司副总裁。

（二）在公司 2019 年 3 月 31 日召开的五届二十一次董事会会议上发表如下 独立意见：

1、《全资子公司江西合力泰拟出售蓝沛科技部分股权的议案》

根据公司战略规划的要求，本次拟出售蓝沛科技部分股权更有利于优化资源 配置，更有利于发挥电子信息集团的优势加快研发步伐，以尽快实技术研发和现 管理的协同优势。本次交易客观、公允、合理、可行，并符合相关法律法规规定 的程序，亦从根本上符合公司全体股东的利益，特别是广大中小股东的利益。

（三）在公司于2019 年4 月22 日召开的五届二十二次董事会会议上发表 了如下独立意见：

1、 公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营 效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2018 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

2、 关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构。

3、 关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保， 符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融 资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了 独立董事的事先认可。公司第五届董事会第二十二次会议对本次担保事项进行审 议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，

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2

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此，一致同 意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保 证。

4 、 2018 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2018 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

5、 关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。 6、 关于审议公司 2018 年度关联交易及 2019 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，决策程序合法公正，关联董事文开福、陈贵生、郑澍、金波、黄 旭晖、郑剑芳、林葳进行了回避表决，董事会审议《关于审议公司2018 年度关 联交易及2019 年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合《公司 法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；公司与关联企业之间的交 易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实 际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司 及其他股东合法利益的情形。

7、 对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，无关联方资金占用的情况。

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3

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

（3）报告期内，截止2018年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科 技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币996,432.07万元，占公司2018年末 经审计净资产的88.60%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非 法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
		公司对子公司的担保情况
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
江西合力泰科技	2018年12		2018年12月12		连带责任保
		50,000		46,940		1年	否	是
有限公司	月12日		日		证
江西合力泰科技	2018年11		2018年11月26		连带责任保
		40,000		40,000		1年	否	是
有限公司	月26日		日		证
江西合力泰科技	2018年03		2018年03月27		连带责任保
		20,000		20,000		2年	否	是
有限公司	月27日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月22		连带责任保
		20,000		20,000		2年	否	是
有限公司	月22日		日		证
江西合力泰科技	2018年09		2018年09月30		连带责任保
		48,000		34,174.32		1年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2017年02		2017年02月22		连带责任保
		900		900		3年	否	是
有限公司	月22日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月09		连带责任保
		13,000		13,000		1年	否	是
有限公司	月09日		日		证
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月27		连带责任保
		40,000		33,970		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月08		连带责任保
		30,000		29,500		1年	否	是
有限公司	月08日		日		证
江西合力泰科技	2018年01		2018年01月23		连带责任保
		20,000		10,730		1年	否	是
有限公司	月23日		日		证
江西合力泰科技	2018年09		2018年09月30		连带责任保
		15,000		8,500		1年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2018年04		2018年04月18		连带责任保
		20,000		12,770		1年	否	是
有限公司	月18日		日		证
江西合力泰科技	2017年12		2017年12月28		连带责任保
		30,000		25,048		1年	否	是
有限公司	月28日		日		证
江西合力泰科技	2018年06	30,000	2018年06月15	20,970	连带责任保	1年	否	是

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有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2017年11		2017年11月21		连带责任保
		14,900		12,070		1年	否	是
有限公司	月21日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月15		连带责任保
		29,000		29,000		1年	否	是
有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2018年10		2018年10月25		连带责任保
		18,000		16,000		1年	否	是
有限公司	月25日		日		证
江西合力泰科技	2018年03		2018年03月29		连带责任保
		8,000		7,955		1年	否	是
有限公司	月29日		日		证
江西合力泰科技	2018年07		2018年07月01		连带责任保
		14,000		7,120		1年	否	是
有限公司	月01日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月29		连带责任保
		7,607.95		7,607.95		3年	否	是
有限公司	月29日		日		证
江西合力泰科技	2017年10		2017年10月24		连带责任保
		9,818.03		9,818.03		3年	否	是
有限公司	月24日		日		证
江西合力泰科技	2016年10		2016年10月28		连带责任保
		1,749.03		1,749.03		3年	否	是
有限公司	月28日		日		证
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月24		连带责任保
		3,829		3,829		3年	否	是
有限公司	月24日		日		证
江西合力泰科技	2018年05		2018年05月15		连带责任保
		14,786.69		14,786.69		3年	否	是
有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2016年05		2016年05月18		连带责任保
		202.99		202.99		3年	否	是
有限公司	月18日		日		证
江西合力泰科技	2016年09		2016年09月19		连带责任保
		8,736.42		8,736.42		3年	否	是
有限公司	月19日		日		证
江西合力泰科技	2017年09		2017年09月30		连带责任保
		15,041.4		15,041.4		3年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2018年11		2018年11月30		连带责任保
		2,637		2,637		3年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2016年11		2016年11月05		连带责任保
		16,750		16,750		3年	否	是
有限公司	月05日		日		证
江西兴泰科技有	2018年10		2018年10月25		连带责任保
		2,000		1,000		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
深圳市比亚迪电
	2018年08		2018年08月27		连带责任保
子部品件有限公		80,000		58,215		1年	否	是
	月27日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年01		2018年01月23		连带责任保
子部品件有限公		30,000		16,147		1年	否	是
	月23日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年11		2018年11月26		连带责任保
子部品件有限公		15,000		8,477		1年	否	是
	月26日		日		证
司
深圳市比亚迪电	2018年12		2018年12月12		连带责任保
		16,000		11,000		1年	否	是
子部品件有限公	月12日		日		证

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5

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

司
深圳市比亚迪电
	2018年03		2018年03月07		连带责任保
子部品件有限公		20,000		15,000		1年	否	是
	月07日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年04		2018年04月16		连带责任保
子部品件有限公		10,000		10,000		1年	否	是
	月16日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年02		2018年02月03		连带责任保
子部品件有限公		15,000		15,000		1年	否	是
	月03日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2017年11		2017年11月27		连带责任保
子部品件有限公		15,000		15,000		1年	否	是
	月27日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年07		2018年07月06		连带责任保
子部品件有限公		20,000		20,000		1年	否	是
	月06日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年09		2018年09月12		连带责任保
子部品件有限公		8,000		7,832		1年	否	是
	月12日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年10		2018年10月12		连带责任保
子部品件有限公		10,000		10,000		1年	否	是
	月12日		日		证
司
深圳业际光电有	2018年03		2018年03月01		连带责任保
		8,000		4,000		1年	否	是
限公司	月01日		日		证
深圳业际光电有	2017年08		2017年08月21		连带责任保
		12,000		10,256		1年	否	是
限公司	月21日		日		证
深圳业际光电有	2018年03		2018年03月19		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	是
限公司	月19日		日		证
深圳业际光电有	2018年05		2018年05月01		连带责任保
		11,650		6,760		1年	否	是
限公司	月01日		日		证
深圳业际光电有	2018年10		2018年10月12		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	是
限公司	月12日		日		证
南昌业际电子有	2016年05		2016年05月18		连带责任保
		5,000		5,000		5年	否	是
限公司	月18日		日		证
南昌业际电子有	2016年08		2016年08月01		连带责任保
		15,000		15,000		3年	否	是
限公司	月01日		日		证
东莞市平波电子	2018年01		2018年01月19		连带责任保
		5,000		4,946		1年	否	是
有限公司	月19日		日		证
东莞市平波电子	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		6,800		6,760		1年	否	是
有限公司	月25日		日		证
东莞市平波电子	2018年09		2018年09月21		连带责任保
		3,700		3,417		3年	否	是
有限公司	月21日		日		证
江西省平波电子	2018年07		2018年07月19		连带责任保
		4,500		4,497		2年	否	是
有限公司	月19日		日		证

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6

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西省平波电子	2016年11		2016年11月25		连带责任保
		7,000		3,391		3年	否	是
有限公司	月25日		日		证
江西省平波电子	2017年07		2017年07月11		连带责任保
		2,600		1,422		3年	否	是
有限公司	月11日		日		证
江西省鼎泰光电	2018年05		2018年05月18		连带责任保
		1,000		1,000		1年	否	是
技术有限公司	月18日		日		证
江西省鼎泰光电	2018年10		2018年10月23		连带责任保
		2,140		2,140		3年	否	是
技术有限公司	月23日		日		证
珠海晨新科技有	2018年04		2018年04月02		连带责任保
		4,000		3,654.8		1年	否	是
限公司	月02日		日		证
珠海晨新科技有	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		5,000		2,249		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
珠海晨新科技有	2018年12		2018年12月29		连带责任保
		1,458		1,458		3年	否	是
限公司	月29日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月27		连带责任保
		15,000		13,749		3年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年11		2018年11月01		连带责任保
		6,700		6,141		3年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
江西比亚迪电子	2018年01		2018年01月30		连带责任保
		26,400		26,400		5年	否	是
部品件有限公司	月30日		日		证
江西比亚迪电子	2018年06		2018年06月26		连带责任保
		15,200		15,200		5年	否	是
部品件有限公司	月26日		日		证
江西比亚迪电子	2018年06		2018年06月27		连带责任保
		3,800		3,800		5年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年01		2018年01月31		连带责任保
		6,600		6,600		5年	否	是
部品件有限公司	月31日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月22		连带责任保
		2,500		2,437		3年	否	是
部品件有限公司	月22日		日		证
江西比亚迪电子	2018年12		2018年12月28		连带责任保
		4,800		4,679		3年	否	是
部品件有限公司	月28日		日		证
江西比亚迪电子	2018年09		2018年09月01		连带责任保
		20,000		18,848		1年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		3,000		2,289		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		5,000		3,815		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		12,000		9,157		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
上海蓝沛新材料
	2019年12		2019年12月27		连带责任保
科技股份有限公		1,700		1,548		3年	否	是
	月27日		日		证
司
苏州蓝沛无线通	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		500		493.22		3年	否	是
信科技有限公司	月27日		日		证
蓝沛光线(上海)	2019年12	1,600	2019年12月27	1,507.33	连带责任保	3年	否	是

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7

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

电子科技有限公	月27日		日		证
司
江西蓝沛科技有	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		1,200		1,168.9		3年	否	是
限公司	月27日		日		证
					连带责任保
					证
报告期内审批对子公司担保				报告期内对子公司担保实
		1,023,806.51				863,260.07
额度合计（B1）				际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实际担
		1,023,806.51				863,260.07
担保额度合计（B3）				保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月27		连带责任保
		40,000		33,970		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
深圳市比亚迪电
	2018年08		2018年08月27		连带责任保
子部品件有限公		80,000		58,215		1年	否	是
	月27日		日		证
司
珠海晨新科技有	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		5,000		2,249		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月27		连带责任保
		15,000		13,749		3年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年11		2018年11月01		连带责任保
		6,700		6,141		3年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
江西比亚迪电子	2018年09		2018年09月01		连带责任保
		20,000		18,848		1年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
报告期内审批对子公司担保				报告期内对子公司担保实
		16,670				133,172
额度合计（C1）				际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实际担
		16,670				133,172
担保额度合计（C3）				保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发生额
		1,040,476.51				996,432.07
（A1+B1+C1）				合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度				报告期末实际担保余额合
		1,040,476.51				996,432.07
合计（A3+B3+C3）				计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				88.60%
其中：

8、授权董事长办理公司或公司控股公司向公司股东电子信息集团借款暨关 联交易事项的议案

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8

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

电子信息集团向公司或公司控股公司提供借款，主要用于偿还银行贷款及补 充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法公正，关联董事文 开福、陈贵生、郑澍、金波、黄旭晖、郑剑芳、林葳进行了回避表决，符合《公 司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；此次借款利率以中国人 民银行公布的同期同档次基准利率为依据确定，不存在损害公司及其他股东、特 别是中小股东的利益的情形；我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东 大会审议。

9 、关于会计政策变更的议案

经核查，公司依据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企 业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会 计》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》的要求，对公司会计政策进行 相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定， 不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本 次会计政策变更。

（四）在公司2019 年7 月31 日召开的五届二十四次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于提名增补苏康建先生为公司董事的议案》

本次增补的董事候选人苏康建先生，在任职资格方面具有其履行职责所具备 的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，同意董事会的提名。

2 、审议《关于发行公司债券的议案》

经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所 的有关现行公司债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。

本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结 构，降低资金成本，符合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会 全权办理本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工 作效率。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

9

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

基于上述情况，我们同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将上 述议案提交公司 2019年第二次临时股东大会审议。

（五）在公司2019年8月19日召开的五届二十五次董事会会议上发表了如下 独立意见：

1、 关于增加 2019 年度日常关联交易预计情况的议案

我们认为，决策程序合法公正，董事会审议《关于增加2019 年度日常关联 交易预计情况的的议案》事项的表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规和公司章程的规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部 分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、 公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。 2、 关于公司会计政策变更的议案

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财 务报表格式的通知》（财会【2019】6 号）、《关于印发修订<企业会计准则第 7 号 —非货币性资产交换>的通知》（财会【2019】8 号）、《关于印发修订<企业会计 准则第 12 号—债务重组>的通知》（财会【2019】9 号）的要求，进行的相应变 更，符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表格式和部分科目列示产生影响，不 涉及对公司以前年度损益的追溯调整，不影响公司净资产、净利润等相关财务指 标。本次会计政策变更的审批程序，符合相关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

3、 关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明 和独立意见

1、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

2、经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存 在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

10

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大 对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相

互之间的担保情况如下：

	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2018年12		2018年12月		连带责任保
		50,000		46,095.89		1年	否	是
技有限公司	月11日		12日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		48,000		40,109.6		1年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西合力泰科	2018年11		2018年11月		连带责任保
		40,000		39,928		1年	否	是
技有限公司	月25日		26日		证
江西合力泰科	2018年03		2018年03月		连带责任保
		40,000		31,740		2年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2017年02		2017年02月		连带责任保
		800		800		3年	否	是
技有限公司	月21日		22日		证
江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		20,000		10,000		1年	否	是
技有限公司	月05日		06日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		15,000		15,000		1年	否	是
技有限公司	月20日		21日		证
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		40,000		39,900		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		13,800		10,959.21		1年	否	是
技有限公司	月30日		31日		证
江西合力泰科	2018年09		2018年09月		连带责任保
		15,000		12,100		1年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2019年04		2019年04月		连带责任保
		25,000		11,323.73		1年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		30,000		29,595.61		1年	否	是
技有限公司	月09日		10日		证
江西合力泰科	2018年06		2018年06月		连带责任保
		35,000		31,714.84		1年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		29,000		29,000		1年	否	是
技有限公司	月13日		14日		证
江西合力泰科	2018年10		2018年10月		连带责任保
		18,000		11,393.26		1年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

11

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		5,000		5,000		1年	否	是
技有限公司	月18日		19日		证
江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		45,000		30,950		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2018年06		2018年06月		连带责任保
		8,300		5,266		3年	否	是
技有限公司	月28日		29日		证
江西合力泰科	2017年10		2017年10月		连带责任保
		15,000		8,844		3年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2016年10		2016年10月		连带责任保
		10,000		631		3年	否	是
技有限公司	月27日		28日		证
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		4,200		2,858		3年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2018年05		2018年05月		连带责任保
		17,000		10,270		3年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2016年09		2016年09月		连带责任保
		20,000		5,938		3年	否	是
技有限公司	月18日		19日		证
江西合力泰科	2017年09		2017年09月		连带责任保
		26,400		12,047		3年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2018年11		2018年11月		连带责任保
		2,700		2,189		3年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		10,800		10,108		3年	否	是
技有限公司	月20日		21日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		25,000		17,078		3年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2016年11		2016年11月		连带责任保
		29,000		8,176		3年	否	是
技有限公司	月04日		05日		证
江西合力泰科	2019年02		2019年02月		连带责任保
		3,615.28		3,180		3年	否	是
技有限公司	月09日		10日		证
江西合力泰科	2019年04		2019年04月		连带责任保
		15,000		13,014		3年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西兴泰科技	2018年10		2018年10月		连带责任保
		2,000		1,680.55		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
合力泰科技股	2019年01		2019年02月		连带责任保
		20,000		20,000		1年	否	是
份有限公司	月31日		01日		证
深圳市比亚迪
	2018年08		2018年08月		连带责任保
电子部品件有		80,000		50,659.34		1年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年02		2019年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		7,584.92		1年	否	是
	月17日		18日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年12		2018年12月		连带责任保
电子部品件有		16,000		10,066.99		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪	2018年03	20,000	2018年03月	10,000	连带责任保	1年	否	是

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12

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

电子部品件有	月06日		07日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年04		2018年04月		连带责任保
电子部品件有		10,000		10,000		1年	否	是
	月15日		16日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年02		2018年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		10,000		1年	否	是
	月02日		02日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年05		2019年05月		连带责任保
电子部品件有		15,000		15,000		1年	否	是
	月20日		20日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年07		2018年07月		连带责任保
电子部品件有		20,000		20,000		1年	否	是
	月05日		06日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年09		2018年09月		连带责任保
电子部品件有		8,000		7,882.32		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年10		2018年10月		连带责任保
电子部品件有		10,000		10,000		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年02		2019年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		15,000		1年	否	是
	月09日		10日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年06		2019年06月		连带责任保
电子部品件有		20,000		20,000		1年	否	是
	月10日		11日		证
限公司
深圳业际光电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		11,650		7,437.5		1年	否	是
有限公司	月09日		10日		证
深圳业际光电	2018年10		2018年10月		连带责任保
		15,000		10,000		1年	否	是
有限公司	月11日		12日		证
南昌业际电子	2016年05		2016年05月		连带责任保
		5,000		5,000		3年	否	是
有限公司	月17日		18日		证
南昌业际电子	2016年07		2016年08月		连带责任保
		15,000		15,000		3年	否	是
有限公司	月31日		01日		证
东莞市平波电	2018年01		2018年01月		连带责任保
		5,000		4,997.38		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		6,800		4,963.33		1年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		3,700		2,838.24		3年	否	是
子有限公司	月20日		21日		证
江西省平波电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		5,500		5,499.85		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
江西省平波电	2016年11		2016年11月		连带责任保
		7,000		1,691.86		3年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证

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13

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西省平波电	2017年07		2017年07月		连带责任保
		2,600		985.53		3年	否	是
子有限公司	月10日		11日		证
江西省鼎泰光
	2018年10		2018年10月		连带责任保
电技术有限公		2,140		1,810.29		3年	否	是
	月22日		23日		证
司
珠海晨新科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		10,000		9,192.06		1年	否	是
有限公司	月16日		17日		证
珠海晨新科技	2018年09		2018年09月		连带责任保
		10,000		4,967.72		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
珠海晨新科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		3,240.67		2,916.61		3年	否	是
有限公司	月28日		29日		证
珠海晨新科技	2019年04		2019年04月		连带责任保
		4,000		4,000		1年	否	是
有限公司	月16日		17日		证
珠海晨新科技	2019年04		2019年04月		连带责任保
		4,000		4,000		1年	否	是
有限公司	月18日		19日		证
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月		连带责任保
子部品件有限		26,400		26,400		5年	否	是
	月29日		30日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月		连带责任保
子部品件有限		6,600		6,600		5年	否	是
	月30日		31日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年08		2018年09月		连带责任保
子部品件有限		20,000		17,070		1年	否	是
	月31日		01日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年10		2018年10月		连带责任保
子部品件有限		15,000		11,248		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年10		2018年11月		连带责任保
子部品件有限		6,700		5,024.13		3年	否	是
	月31日		01日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年12		2018年12月		连带责任保
子部品件有限		7,300		6,370.82		3年	否	是
	月08日		09日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		222.22		200		3年	否	是
	月19日		20日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		2,000		1,800		3年	否	是
	月13日		14日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		3,333.33		3,000		3年	否	是
	月16日		17日		证
公司
江西比亚迪电	2019年06		2019年06月		连带责任保
		4,083.33		3,675		3年	否	是
子部品件有限	月27日		28日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

14

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		6,944.44		6,025		3年	否	是
	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		7,000		6,665.78		1年	否	是
	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		2,800		2,800		1年	否	是
	月23日		24日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		200		200		1年	否	是
	月27日		28日		证
公司
上海蓝沛新材
	2018年12		2018年12月		连带责任保
料科技股份有		1,700		1,548		3年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
苏州蓝沛无线
	2018年12		2018年12月		连带责任保
通信科技有限		500		493.22		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
蓝沛光线(上海)
	2018年12		2018年12月		连带责任保
电子科技有限		1,600		1,507.33		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
江西蓝沛科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		1,200		1,168.9		3年	否	是
有限公司	月26日		27日		证
江苏蓝沛新材
	2019年01		2019年01月		连带责任保
料科技有限公		1,000		933.35		3年	否	是
	月29日		30日		证
司
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		1,147,829.27					891,113.16
保额度合计（B1）				实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		1,147,829.27					891,113.16
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
	子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		40,000		39,900		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
深圳市比亚迪
	2018年08		2018年08月		连带责任保
电子部品件有		80,000		50,659.34		1年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
东莞市平波电	2018年01		2018年01月		连带责任保
		6,800		4,997.38		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		5,000		4,963.33		1年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证

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15

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		3,700		2,838.24		3年	否	是
子有限公司	月20日		21日		证
江西省平波电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		5,500		5,499.85		2年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
江西省平波电	2016年11		2016年11月		连带责任保
		7,000		1,691.86		3年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
珠海晨新科技	2018年09		2018年09月		连带责任保
		10,000		4,967.72		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		158,000				115,517.73
保额度合计（C1）				实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		158,000				115,517.73
司担保额度合计（C3）				担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合				报告期内担保实际发生
		1,305,829.27				1,006,630.89
计（A1+B1+C1）				额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额				报告期末实际担保余额
		1,305,829.27				1,006,630.89
度合计（A3+B3+C3）				合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比
				85.54%
例
其中：

截至2019 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担 保余额为人民币1,006,630.89 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程

序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

（六）在公司2019 年9 月19 日召开的五届二十六次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 关于引进投资者对全资子公司增资实施市场化债转股的预案

我们认为，公司本次以债转股的方式对全资子公司江西合力泰科技有限公司、深 圳市比亚迪电子部品件有限公司进行增资，有利于优化其资产负债结构，促进其 良性运营和可持续发展，符合公司整体 战略发展规划和长远利益。本次以债转 股增资事项审批程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章 程》的有关规定。本次增资不对经营状况产生不利影响，也不存在损害全体股东 利益的情况。我们同意以债转股的方式对全资子公司江西合力泰科技有限公司、 深圳市比亚迪电子部品件有限公司增资。

（七）在公司2019 年10 月29 日召开的五届二十八次董事会会议上发表了 如下独立意见：

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16

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

1、 审议《关于增加年度关联交易情况的议案》

我们认为，决策程序合法公正，董事会审议《关于增加年度关联交易情况的 议案》事项的表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程 的规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商 业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交 易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

（八）在公司2019 年11 月25 日召开的五届二十九次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 《关于聘任公司副总裁的议案》

经审阅郑剑芳先生履历，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形以 及其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合 《公司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况， 能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

同意聘任郑剑芳先生担任公司副总裁。

（九）在公司12 月11 日召开的五届 三十 次董事会会议上发表了如下独立 意见：

1、 《关于变更会计师事务所的议案》

经核查，公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司 章程》的规定。致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）具有 证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力， 能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2019年度财务审计的工作要求。 公司拟变更会计师事务所事项符合公司业务发展需要，不存在损害公司及全体股 东利益的情况。根据法律法规对上市公司规范运作的有关要求，我们同意聘任致 同所为公司2019年度财务审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（十）在公司2019 年12 月14 日召开的五届 三十一 次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于发行公司债券“一带一路债”的议案》

我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所的有关现行公司 债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。本次发行公司债券

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17

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低资金成本，符 合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司 债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。

2、 审议《关于增加子公司为子公司贷款、融资额度提供担保》

我们认为：子公司合力泰化工为公司下属子公司合力泰电子贷款、融资等业 务提供上述担保额度，有利于提高其的融资能力，满足其生产经营所需流动资金 需求，推动其业务更好发展，符合公司及全体股东的利益。同时，公司对上述被 担保对象的经营情况、资产质量、偿债能力及信用状况等进行了全面评估，并采 取了相关必要担保风险防范措施，公司为此提供担保不会对公司的正常运作和业 务发展造成影响，符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。因此，同意子 公司合力泰化工为公司下属子公司合力泰电子贷款、融资等业务额度在上述担保 总额度范围内提供连带责任保证（具体担保金额以实际签订的担保合同或资产支 持计划等融资业务实际发生为准）。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2019年本人作为公司董事会审计委员会主任委员。报告期内，根据中国 证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会工作细则、公司独立董事年报 工作制度、董事会审计委员会年报工作程序，公司董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，报告期内召开了4次会议，在会计师对公司开展2018年度审计工作过 程中，进行了充分沟通，在公司定期报告内部审计期间，听取了公司审计部门的 汇报，并进行了指导。在2019年度半年报编制过程中和公司管理层进行了充分的 沟通，在会计师对公司开展2019年度审计工作过程中，和会计师、公司管理层进

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18

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

行了充分沟通并督促审计进度。发现在以往年度经营过程中公司存在未严格按照 《深圳证券交易所中小板规范运作指引》相关条款的规定运行的情况，已经要求 公司整改。本人作为薪酬与考核委员会委员，报告期内参加薪酬委员会1次。

4、组织审计委员会对审计处进行了内部审计指导，并听取审计处内审工作 汇报。

5、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2018年度报告编制期间，实地考察公司，2019年现场调查累计天数达到12天。

2020年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务， 为此特公布本人的电子邮箱：ggbfyx@sina.com。

2020年4月20日

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19

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事林立永2019 年度述职报告

本人林立永，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2019 年度，严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开13 次董事会，5 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表 决方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	13	2	11	0	0	否
股东大会	5	3	2	0	0	否

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

（一）在2019 年1 月22 日召开的五届二十次董事会会议上发表如下独立意 见：

1 、《关于聘任公司副总裁的议案》

经审阅郑澍先生履历，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形以及 其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合《公 司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够 胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

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20

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

同意聘任郑澍先生担任公司副总裁。

（二）在公司 2019 年 3 月 31 日召开的五届二十一次董事会会议上发表如下 独立意见：

1、《全资子公司江西合力泰拟出售蓝沛科技部分股权的议案》

根据公司战略规划的要求，本次拟出售蓝沛科技部分股权更有利于优化资源 配置，更有利于发挥电子信息集团的优势加快研发步伐，以尽快实技术研发和现 管理的协同优势。本次交易客观、公允、合理、可行，并符合相关法律法规规定 的程序，亦从根本上符合公司全体股东的利益，特别是广大中小股东的利益。

（三）在公司于2019 年4 月22 日召开的五届二十二次董事会会议上发表 了如下独立意见：

1、 公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营 效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2018 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

2、 关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构。

3、 关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保， 符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融 资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了 独立董事的事先认可。公司第五届董事会第二十二次会议对本次担保事项进行审 议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定， 不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此，一致同

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21

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保 证。

4 、 2018 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2018 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

5、 关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6、 关于审议公司 2018 年度关联交易及 2019 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，决策程序合法公正，关联董事文开福、陈贵生、郑澍、金波、黄 旭晖、郑剑芳、林葳进行了回避表决，董事会审议《关于审议公司2018 年度关 联交易及2019 年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合《公司 法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；公司与关联企业之间的交 易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实 际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司 及其他股东合法利益的情形。

7、 对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，无关联方资金占用的情况。

• （3）报告期内，截止2018年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科

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22

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币996,432.07万元，占公司2018年末 经审计净资产的88.60%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非 法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
		公司对子公司的担保情况
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
江西合力泰科技	2018年12		2018年12月12		连带责任保
		50,000		46,940		1年	否	是
有限公司	月12日		日		证
江西合力泰科技	2018年11		2018年11月26		连带责任保
		40,000		40,000		1年	否	是
有限公司	月26日		日		证
江西合力泰科技	2018年03		2018年03月27		连带责任保
		20,000		20,000		2年	否	是
有限公司	月27日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月22		连带责任保
		20,000		20,000		2年	否	是
有限公司	月22日		日		证
江西合力泰科技	2018年09		2018年09月30		连带责任保
		48,000		34,174.32		1年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2017年02		2017年02月22		连带责任保
		900		900		3年	否	是
有限公司	月22日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月09		连带责任保
		13,000		13,000		1年	否	是
有限公司	月09日		日		证
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月27		连带责任保
		40,000		33,970		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月08		连带责任保
		30,000		29,500		1年	否	是
有限公司	月08日		日		证
江西合力泰科技	2018年01		2018年01月23		连带责任保
		20,000		10,730		1年	否	是
有限公司	月23日		日		证
江西合力泰科技	2018年09		2018年09月30		连带责任保
		15,000		8,500		1年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2018年04		2018年04月18		连带责任保
		20,000		12,770		1年	否	是
有限公司	月18日		日		证
江西合力泰科技	2017年12		2017年12月28		连带责任保
		30,000		25,048		1年	否	是
有限公司	月28日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月15		连带责任保
		30,000		20,970		1年	否	是
有限公司	月15日		日		证

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23

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科技	2017年11		2017年11月21		连带责任保
		14,900		12,070		1年	否	是
有限公司	月21日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月15		连带责任保
		29,000		29,000		1年	否	是
有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2018年10		2018年10月25		连带责任保
		18,000		16,000		1年	否	是
有限公司	月25日		日		证
江西合力泰科技	2018年03		2018年03月29		连带责任保
		8,000		7,955		1年	否	是
有限公司	月29日		日		证
江西合力泰科技	2018年07		2018年07月01		连带责任保
		14,000		7,120		1年	否	是
有限公司	月01日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月29		连带责任保
		7,607.95		7,607.95		3年	否	是
有限公司	月29日		日		证
江西合力泰科技	2017年10		2017年10月24		连带责任保
		9,818.03		9,818.03		3年	否	是
有限公司	月24日		日		证
江西合力泰科技	2016年10		2016年10月28		连带责任保
		1,749.03		1,749.03		3年	否	是
有限公司	月28日		日		证
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月24		连带责任保
		3,829		3,829		3年	否	是
有限公司	月24日		日		证
江西合力泰科技	2018年05		2018年05月15		连带责任保
		14,786.69		14,786.69		3年	否	是
有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2016年05		2016年05月18		连带责任保
		202.99		202.99		3年	否	是
有限公司	月18日		日		证
江西合力泰科技	2016年09		2016年09月19		连带责任保
		8,736.42		8,736.42		3年	否	是
有限公司	月19日		日		证
江西合力泰科技	2017年09		2017年09月30		连带责任保
		15,041.4		15,041.4		3年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2018年11		2018年11月30		连带责任保
		2,637		2,637		3年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2016年11		2016年11月05		连带责任保
		16,750		16,750		3年	否	是
有限公司	月05日		日		证
江西兴泰科技有	2018年10		2018年10月25		连带责任保
		2,000		1,000		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
深圳市比亚迪电
	2018年08		2018年08月27		连带责任保
子部品件有限公		80,000		58,215		1年	否	是
	月27日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年01		2018年01月23		连带责任保
子部品件有限公		30,000		16,147		1年	否	是
	月23日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年11		2018年11月26		连带责任保
子部品件有限公		15,000		8,477		1年	否	是
	月26日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年12		2018年12月12		连带责任保
子部品件有限公		16,000		11,000		1年	否	是
	月12日		日		证
司

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

24

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪电
	2018年03		2018年03月07		连带责任保
子部品件有限公		20,000		15,000		1年	否	是
	月07日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年04		2018年04月16		连带责任保
子部品件有限公		10,000		10,000		1年	否	是
	月16日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年02		2018年02月03		连带责任保
子部品件有限公		15,000		15,000		1年	否	是
	月03日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2017年11		2017年11月27		连带责任保
子部品件有限公		15,000		15,000		1年	否	是
	月27日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年07		2018年07月06		连带责任保
子部品件有限公		20,000		20,000		1年	否	是
	月06日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年09		2018年09月12		连带责任保
子部品件有限公		8,000		7,832		1年	否	是
	月12日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年10		2018年10月12		连带责任保
子部品件有限公		10,000		10,000		1年	否	是
	月12日		日		证
司
深圳业际光电有	2018年03		2018年03月01		连带责任保
		8,000		4,000		1年	否	是
限公司	月01日		日		证
深圳业际光电有	2017年08		2017年08月21		连带责任保
		12,000		10,256		1年	否	是
限公司	月21日		日		证
深圳业际光电有	2018年03		2018年03月19		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	是
限公司	月19日		日		证
深圳业际光电有	2018年05		2018年05月01		连带责任保
		11,650		6,760		1年	否	是
限公司	月01日		日		证
深圳业际光电有	2018年10		2018年10月12		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	是
限公司	月12日		日		证
南昌业际电子有	2016年05		2016年05月18		连带责任保
		5,000		5,000		5年	否	是
限公司	月18日		日		证
南昌业际电子有	2016年08		2016年08月01		连带责任保
		15,000		15,000		3年	否	是
限公司	月01日		日		证
东莞市平波电子	2018年01		2018年01月19		连带责任保
		5,000		4,946		1年	否	是
有限公司	月19日		日		证
东莞市平波电子	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		6,800		6,760		1年	否	是
有限公司	月25日		日		证
东莞市平波电子	2018年09		2018年09月21		连带责任保
		3,700		3,417		3年	否	是
有限公司	月21日		日		证
江西省平波电子	2018年07		2018年07月19		连带责任保
		4,500		4,497		2年	否	是
有限公司	月19日		日		证
江西省平波电子	2016年11	7,000	2016年11月25	3,391	连带责任保	3年	否	是

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

25

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	月25日		日		证
江西省平波电子	2017年07		2017年07月11		连带责任保
		2,600		1,422		3年	否	是
有限公司	月11日		日		证
江西省鼎泰光电	2018年05		2018年05月18		连带责任保
		1,000		1,000		1年	否	是
技术有限公司	月18日		日		证
江西省鼎泰光电	2018年10		2018年10月23		连带责任保
		2,140		2,140		3年	否	是
技术有限公司	月23日		日		证
珠海晨新科技有	2018年04		2018年04月02		连带责任保
		4,000		3,654.8		1年	否	是
限公司	月02日		日		证
珠海晨新科技有	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		5,000		2,249		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
珠海晨新科技有	2018年12		2018年12月29		连带责任保
		1,458		1,458		3年	否	是
限公司	月29日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月27		连带责任保
		15,000		13,749		3年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年11		2018年11月01		连带责任保
		6,700		6,141		3年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
江西比亚迪电子	2018年01		2018年01月30		连带责任保
		26,400		26,400		5年	否	是
部品件有限公司	月30日		日		证
江西比亚迪电子	2018年06		2018年06月26		连带责任保
		15,200		15,200		5年	否	是
部品件有限公司	月26日		日		证
江西比亚迪电子	2018年06		2018年06月27		连带责任保
		3,800		3,800		5年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年01		2018年01月31		连带责任保
		6,600		6,600		5年	否	是
部品件有限公司	月31日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月22		连带责任保
		2,500		2,437		3年	否	是
部品件有限公司	月22日		日		证
江西比亚迪电子	2018年12		2018年12月28		连带责任保
		4,800		4,679		3年	否	是
部品件有限公司	月28日		日		证
江西比亚迪电子	2018年09		2018年09月01		连带责任保
		20,000		18,848		1年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		3,000		2,289		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		5,000		3,815		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		12,000		9,157		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
上海蓝沛新材料
	2019年12		2019年12月27		连带责任保
科技股份有限公		1,700		1,548		3年	否	是
	月27日		日		证
司
苏州蓝沛无线通	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		500		493.22		3年	否	是
信科技有限公司	月27日		日		证
蓝沛光线(上海)	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		1,600		1,507.33		3年	否	是
电子科技有限公	月27日		日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

26

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

司
江西蓝沛科技有	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		1,200		1,168.9		3年	否	是
限公司	月27日		日		证
					连带责任保
					证
报告期内审批对子公司担保				报告期内对子公司担保实
		1,023,806.51				863,260.07
额度合计（B1）				际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实际担
		1,023,806.51				863,260.07
担保额度合计（B3）				保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月27		连带责任保
		40,000		33,970		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
深圳市比亚迪电
	2018年08		2018年08月27		连带责任保
子部品件有限公		80,000		58,215		1年	否	是
	月27日		日		证
司
珠海晨新科技有	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		5,000		2,249		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月27		连带责任保
		15,000		13,749		3年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年11		2018年11月01		连带责任保
		6,700		6,141		3年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
江西比亚迪电子	2018年09		2018年09月01		连带责任保
		20,000		18,848		1年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
报告期内审批对子公司担保				报告期内对子公司担保实
		16,670				133,172
额度合计（C1）				际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实际担
		16,670				133,172
担保额度合计（C3）				保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发生额
		1,040,476.51				996,432.07
（A1+B1+C1）				合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度				报告期末实际担保余额合
		1,040,476.51				996,432.07
合计（A3+B3+C3）				计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				88.60%
其中：

8、授权董事长办理公司或公司控股公司向公司股东电子信息集团借款暨关

联交易事项的议案

电子信息集团向公司或公司控股公司提供借款，主要用于偿还银行贷款及补

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27

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法公正，关联董事文 开福、陈贵生、郑澍、金波、黄旭晖、郑剑芳、林葳进行了回避表决，符合《公 司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；此次借款利率以中国人 民银行公布的同期同档次基准利率为依据确定，不存在损害公司及其他股东、特 别是中小股东的利益的情形；我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东 大会审议。

9 、关于会计政策变更的议案

经核查，公司依据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企 业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会 计》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》的要求，对公司会计政策进行 相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定， 不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本 次会计政策变更。

（四）在公司2019 年7 月31 日召开的五届二十四次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于提名增补苏康建先生为公司董事的议案》

本次增补的董事候选人苏康建先生，在任职资格方面具有其履行职责所具备 的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，同意董事会的提名。

2 、审议《关于发行公司债券的议案》

经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所 的有关现行公司债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。

本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结 构，降低资金成本，符合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会 全权办理本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工 作效率。

基于上述情况，我们同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将上

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

28

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

述议案提交公司 2019年第二次临时股东大会审议。

（五）在公司2019年8月19日召开的五届二十五次董事会会议上发表了如下 独立意见：

1、 关于增加 2019 年度日常关联交易预计情况的议案

我们认为，决策程序合法公正，董事会审议《关于增加2019 年度日常关联 交易预计情况的的议案》事项的表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规和公司章程的规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部 分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、 公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。 2、 关于公司会计政策变更的议案

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财 务报表格式的通知》（财会【2019】6 号）、《关于印发修订<企业会计准则第 7 号 —非货币性资产交换>的通知》（财会【2019】8 号）、《关于印发修订<企业会计 准则第 12 号—债务重组>的通知》（财会【2019】9 号）的要求，进行的相应变 更，符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表格式和部分科目列示产生影响，不 涉及对公司以前年度损益的追溯调整，不影响公司净资产、净利润等相关财务指 标。本次会计政策变更的审批程序，符合相关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

3、 关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明 和独立意见

1、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

2、经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存 在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外 担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

29

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相

互之间的担保情况如下：

单位：万元

	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2018年12		2018年12月		连带责任保
		50,000		46,095.89		1年	否	是
技有限公司	月11日		12日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		48,000		40,109.6		1年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西合力泰科	2018年11		2018年11月		连带责任保
		40,000		39,928		1年	否	是
技有限公司	月25日		26日		证
江西合力泰科	2018年03		2018年03月		连带责任保
		40,000		31,740		2年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2017年02		2017年02月		连带责任保
		800		800		3年	否	是
技有限公司	月21日		22日		证
江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		20,000		10,000		1年	否	是
技有限公司	月05日		06日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		15,000		15,000		1年	否	是
技有限公司	月20日		21日		证
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		40,000		39,900		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		13,800		10,959.21		1年	否	是
技有限公司	月30日		31日		证
江西合力泰科	2018年09		2018年09月		连带责任保
		15,000		12,100		1年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2019年04		2019年04月		连带责任保
		25,000		11,323.73		1年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		30,000		29,595.61		1年	否	是
技有限公司	月09日		10日		证
江西合力泰科	2018年06		2018年06月		连带责任保
		35,000		31,714.84		1年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		29,000		29,000		1年	否	是
技有限公司	月13日		14日		证
江西合力泰科	2018年10		2018年10月		连带责任保
		18,000		11,393.26		1年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		5,000		5,000		1年	否	是
技有限公司	月18日		19日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

30

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		45,000		30,950		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2018年06		2018年06月		连带责任保
		8,300		5,266		3年	否	是
技有限公司	月28日		29日		证
江西合力泰科	2017年10		2017年10月		连带责任保
		15,000		8,844		3年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2016年10		2016年10月		连带责任保
		10,000		631		3年	否	是
技有限公司	月27日		28日		证
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		4,200		2,858		3年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2018年05		2018年05月		连带责任保
		17,000		10,270		3年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2016年09		2016年09月		连带责任保
		20,000		5,938		3年	否	是
技有限公司	月18日		19日		证
江西合力泰科	2017年09		2017年09月		连带责任保
		26,400		12,047		3年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2018年11		2018年11月		连带责任保
		2,700		2,189		3年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		10,800		10,108		3年	否	是
技有限公司	月20日		21日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		25,000		17,078		3年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2016年11		2016年11月		连带责任保
		29,000		8,176		3年	否	是
技有限公司	月04日		05日		证
江西合力泰科	2019年02		2019年02月		连带责任保
		3,615.28		3,180		3年	否	是
技有限公司	月09日		10日		证
江西合力泰科	2019年04		2019年04月		连带责任保
		15,000		13,014		3年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西兴泰科技	2018年10		2018年10月		连带责任保
		2,000		1,680.55		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
合力泰科技股	2019年01		2019年02月		连带责任保
		20,000		20,000		1年	否	是
份有限公司	月31日		01日		证
深圳市比亚迪
	2018年08		2018年08月		连带责任保
电子部品件有		80,000		50,659.34		1年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年02		2019年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		7,584.92		1年	否	是
	月17日		18日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年12		2018年12月		连带责任保
电子部品件有		16,000		10,066.99		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年03		2018年03月		连带责任保
电子部品件有		20,000		10,000		1年	否	是
	月06日		07日		证
限公司

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

31

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪
	2018年04		2018年04月		连带责任保
电子部品件有		10,000		10,000		1年	否	是
	月15日		16日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年02		2018年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		10,000		1年	否	是
	月02日		02日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年05		2019年05月		连带责任保
电子部品件有		15,000		15,000		1年	否	是
	月20日		20日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年07		2018年07月		连带责任保
电子部品件有		20,000		20,000		1年	否	是
	月05日		06日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年09		2018年09月		连带责任保
电子部品件有		8,000		7,882.32		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年10		2018年10月		连带责任保
电子部品件有		10,000		10,000		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年02		2019年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		15,000		1年	否	是
	月09日		10日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年06		2019年06月		连带责任保
电子部品件有		20,000		20,000		1年	否	是
	月10日		11日		证
限公司
深圳业际光电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		11,650		7,437.5		1年	否	是
有限公司	月09日		10日		证
深圳业际光电	2018年10		2018年10月		连带责任保
		15,000		10,000		1年	否	是
有限公司	月11日		12日		证
南昌业际电子	2016年05		2016年05月		连带责任保
		5,000		5,000		3年	否	是
有限公司	月17日		18日		证
南昌业际电子	2016年07		2016年08月		连带责任保
		15,000		15,000		3年	否	是
有限公司	月31日		01日		证
东莞市平波电	2018年01		2018年01月		连带责任保
		5,000		4,997.38		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		6,800		4,963.33		1年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		3,700		2,838.24		3年	否	是
子有限公司	月20日		21日		证
江西省平波电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		5,500		5,499.85		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
江西省平波电	2016年11		2016年11月		连带责任保
		7,000		1,691.86		3年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
江西省平波电	2017年07		2017年07月		连带责任保
		2,600		985.53		3年	否	是
子有限公司	月10日		11日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

32

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西省鼎泰光
	2018年10		2018年10月		连带责任保
电技术有限公		2,140		1,810.29		3年	否	是
	月22日		23日		证
司
珠海晨新科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		10,000		9,192.06		1年	否	是
有限公司	月16日		17日		证
珠海晨新科技	2018年09		2018年09月		连带责任保
		10,000		4,967.72		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
珠海晨新科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		3,240.67		2,916.61		3年	否	是
有限公司	月28日		29日		证
珠海晨新科技	2019年04		2019年04月		连带责任保
		4,000		4,000		1年	否	是
有限公司	月16日		17日		证
珠海晨新科技	2019年04		2019年04月		连带责任保
		4,000		4,000		1年	否	是
有限公司	月18日		19日		证
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月		连带责任保
子部品件有限		26,400		26,400		5年	否	是
	月29日		30日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月		连带责任保
子部品件有限		6,600		6,600		5年	否	是
	月30日		31日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年08		2018年09月		连带责任保
子部品件有限		20,000		17,070		1年	否	是
	月31日		01日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年10		2018年10月		连带责任保
子部品件有限		15,000		11,248		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年10		2018年11月		连带责任保
子部品件有限		6,700		5,024.13		3年	否	是
	月31日		01日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年12		2018年12月		连带责任保
子部品件有限		7,300		6,370.82		3年	否	是
	月08日		09日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		222.22		200		3年	否	是
	月19日		20日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		2,000		1,800		3年	否	是
	月13日		14日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		3,333.33		3,000		3年	否	是
	月16日		17日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		4,083.33		3,675		3年	否	是
	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电	2019年06	6,944.44	2019年06月	6,025	连带责任保	3年	否	是

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33

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

子部品件有限	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		7,000		6,665.78		1年	否	是
	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		2,800		2,800		1年	否	是
	月23日		24日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		200		200		1年	否	是
	月27日		28日		证
公司
上海蓝沛新材
	2018年12		2018年12月		连带责任保
料科技股份有		1,700		1,548		3年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
苏州蓝沛无线
	2018年12		2018年12月		连带责任保
通信科技有限		500		493.22		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
蓝沛光线(上海)
	2018年12		2018年12月		连带责任保
电子科技有限		1,600		1,507.33		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
江西蓝沛科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		1,200		1,168.9		3年	否	是
有限公司	月26日		27日		证
江苏蓝沛新材
	2019年01		2019年01月		连带责任保
料科技有限公		1,000		933.35		3年	否	是
	月29日		30日		证
司
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		1,147,829.27					891,113.16
保额度合计（B1）				实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		1,147,829.27					891,113.16
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
	子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		40,000		39,900		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
深圳市比亚迪
	2018年08		2018年08月		连带责任保
电子部品件有		80,000		50,659.34		1年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
东莞市平波电	2018年01		2018年01月		连带责任保
		6,800		4,997.38		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		5,000		4,963.33		1年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		3,700		2,838.24		3年	否	是
子有限公司	月20日		21日		证

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34

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西省平波电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		5,500		5,499.85		2年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
江西省平波电	2016年11		2016年11月		连带责任保
		7,000		1,691.86		3年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
珠海晨新科技	2018年09		2018年09月		连带责任保
		10,000		4,967.72		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		158,000				115,517.73
保额度合计（C1）				实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		158,000				115,517.73
司担保额度合计（C3）				担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合				报告期内担保实际发生
		1,305,829.27				1,006,630.89
计（A1+B1+C1）				额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额				报告期末实际担保余额
		1,305,829.27				1,006,630.89
度合计（A3+B3+C3）				合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比
				85.54%
例
其中：

截至2019 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担 保余额为人民币1,006,630.89 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

（六）在公司2019 年9 月19 日召开的五届二十六次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 关于引进投资者对全资子公司增资实施市场化债转股的预案

我们认为，公司本次以债转股的方式对全资子公司江西合力泰科技有限公司、深 圳市比亚迪电子部品件有限公司进行增资，有利于优化其资产负债结构，促进其 良性运营和可持续发展，符合公司整体 战略发展规划和长远利益。本次以债转 股增资事项审批程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章 程》的有关规定。本次增资不对经营状况产生不利影响，也不存在损害全体股东 利益的情况。我们同意以债转股的方式对全资子公司江西合力泰科技有限公司、 深圳市比亚迪电子部品件有限公司增资。

（七）在公司2019 年10 月29 日召开的五届二十八次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于增加年度关联交易情况的议案》

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35

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

我们认为，决策程序合法公正，董事会审议《关于增加年度关联交易情况的 议案》事项的表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程 的规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商 业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交 易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

（八）在公司2019 年11 月25 日召开的五届二十九次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 《关于聘任公司副总裁的议案》

经审阅郑剑芳先生履历，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形以 及其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合 《公司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况， 能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

同意聘任郑剑芳先生担任公司副总裁。

（九）在公司12 月11 日召开的五届 三十 次董事会会议上发表了如下独立 意见：

1、 《关于变更会计师事务所的议案》

经核查，公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司 章程》的规定。致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）具有 证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力， 能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2019年度财务审计的工作要求。 公司拟变更会计师事务所事项符合公司业务发展需要，不存在损害公司及全体股 东利益的情况。根据法律法规对上市公司规范运作的有关要求，我们同意聘任致 同所为公司2019年度财务审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（十）在公司2019 年12 月14 日召开的五届 三十一 次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于发行公司债券“一带一路债”的议案》

我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所的有关现行公司 债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。本次发行公司债券 的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低资金成本，符

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36

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司 债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。

2、 审议《关于增加子公司为子公司贷款、融资额度提供担保》

我们认为：子公司合力泰化工为公司下属子公司合力泰电子贷款、融资等业 务提供上述担保额度，有利于提高其的融资能力，满足其生产经营所需流动资金 需求，推动其业务更好发展，符合公司及全体股东的利益。同时，公司对上述被 担保对象的经营情况、资产质量、偿债能力及信用状况等进行了全面评估，并采 取了相关必要担保风险防范措施，公司为此提供担保不会对公司的正常运作和业 务发展造成影响，符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。因此，同意子 公司合力泰化工为公司下属子公司合力泰电子贷款、融资等业务额度在上述担保 总额度范围内提供连带责任保证（具体担保金额以实际签订的担保合同或资产支 持计划等融资业务实际发生为准）。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，同时发现在以往年度经营过程中公司存在未严格按照《深圳 证券交易所中小板规范运作指引》相关条款的规定运行的情况，已经要求公司整 改。客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2019年本人作为公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员。报 告期内，召集提名委员会会议1次，参与战略委员会召开会议1次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2018年度报告编制期间，实地考察公司，2019年现场调查累计天数达到10.5

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37

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

天。

2020年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务， 为此特公布本人的电子邮箱：103175592@qq.com。

林立永

2020年4月20日

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38

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事何为2019 年度述职报告

本人何为，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2019 年度，严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开13 次董事会，5 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表 决方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	13	2	11	0	0	否
股东大会	5	3	2	0	0	否

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

（一）在2019 年1 月22 日召开的五届二十次董事会会议上发表如下独立意 见：

1 、《关于聘任公司副总裁的议案》

经审阅郑澍先生履历，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形以及 其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合《公 司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够 胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

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39

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

同意聘任郑澍先生担任公司副总裁。

（二）在公司 2019 年 3 月 31 日召开的五届二十一次董事会会议上发表如下 独立意见：

1、《全资子公司江西合力泰拟出售蓝沛科技部分股权的议案》

根据公司战略规划的要求，本次拟出售蓝沛科技部分股权更有利于优化资源 配置，更有利于发挥电子信息集团的优势加快研发步伐，以尽快实技术研发和现 管理的协同优势。本次交易客观、公允、合理、可行，并符合相关法律法规规定 的程序，亦从根本上符合公司全体股东的利益，特别是广大中小股东的利益。

（三）在公司于2019 年4 月22 日召开的五届二十二次董事会会议上发表 了如下独立意见：

1、 公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营 效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2018 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

2、 关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构。

3、 关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保， 符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融 资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了 独立董事的事先认可。公司第五届董事会第二十二次会议对本次担保事项进行审 议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定， 不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此，一致同

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40

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保 证。

4 、 2018 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2018 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

5、 关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6、 关于审议公司 2018 年度关联交易及 2019 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，决策程序合法公正，关联董事文开福、陈贵生、郑澍、金波、黄 旭晖、郑剑芳、林葳进行了回避表决，董事会审议《关于审议公司2018 年度关 联交易及2019 年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合《公司 法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；公司与关联企业之间的交 易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实 际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司 及其他股东合法利益的情形。

7、 对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，无关联方资金占用的情况。

• （3）报告期内，截止2018年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科

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41

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币996,432.07万元，占公司2018年末 经审计净资产的88.60%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非 法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
		公司对子公司的担保情况
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
江西合力泰科技	2018年12		2018年12月12		连带责任保
		50,000		46,940		1年	否	是
有限公司	月12日		日		证
江西合力泰科技	2018年11		2018年11月26		连带责任保
		40,000		40,000		1年	否	是
有限公司	月26日		日		证
江西合力泰科技	2018年03		2018年03月27		连带责任保
		20,000		20,000		2年	否	是
有限公司	月27日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月22		连带责任保
		20,000		20,000		2年	否	是
有限公司	月22日		日		证
江西合力泰科技	2018年09		2018年09月30		连带责任保
		48,000		34,174.32		1年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2017年02		2017年02月22		连带责任保
		900		900		3年	否	是
有限公司	月22日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月09		连带责任保
		13,000		13,000		1年	否	是
有限公司	月09日		日		证
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月27		连带责任保
		40,000		33,970		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月08		连带责任保
		30,000		29,500		1年	否	是
有限公司	月08日		日		证
江西合力泰科技	2018年01		2018年01月23		连带责任保
		20,000		10,730		1年	否	是
有限公司	月23日		日		证
江西合力泰科技	2018年09		2018年09月30		连带责任保
		15,000		8,500		1年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2018年04		2018年04月18		连带责任保
		20,000		12,770		1年	否	是
有限公司	月18日		日		证
江西合力泰科技	2017年12		2017年12月28		连带责任保
		30,000		25,048		1年	否	是
有限公司	月28日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月15		连带责任保
		30,000		20,970		1年	否	是
有限公司	月15日		日		证

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42

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科技	2017年11		2017年11月21		连带责任保
		14,900		12,070		1年	否	是
有限公司	月21日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月15		连带责任保
		29,000		29,000		1年	否	是
有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2018年10		2018年10月25		连带责任保
		18,000		16,000		1年	否	是
有限公司	月25日		日		证
江西合力泰科技	2018年03		2018年03月29		连带责任保
		8,000		7,955		1年	否	是
有限公司	月29日		日		证
江西合力泰科技	2018年07		2018年07月01		连带责任保
		14,000		7,120		1年	否	是
有限公司	月01日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月29		连带责任保
		7,607.95		7,607.95		3年	否	是
有限公司	月29日		日		证
江西合力泰科技	2017年10		2017年10月24		连带责任保
		9,818.03		9,818.03		3年	否	是
有限公司	月24日		日		证
江西合力泰科技	2016年10		2016年10月28		连带责任保
		1,749.03		1,749.03		3年	否	是
有限公司	月28日		日		证
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月24		连带责任保
		3,829		3,829		3年	否	是
有限公司	月24日		日		证
江西合力泰科技	2018年05		2018年05月15		连带责任保
		14,786.69		14,786.69		3年	否	是
有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2016年05		2016年05月18		连带责任保
		202.99		202.99		3年	否	是
有限公司	月18日		日		证
江西合力泰科技	2016年09		2016年09月19		连带责任保
		8,736.42		8,736.42		3年	否	是
有限公司	月19日		日		证
江西合力泰科技	2017年09		2017年09月30		连带责任保
		15,041.4		15,041.4		3年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2018年11		2018年11月30		连带责任保
		2,637		2,637		3年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2016年11		2016年11月05		连带责任保
		16,750		16,750		3年	否	是
有限公司	月05日		日		证
江西兴泰科技有	2018年10		2018年10月25		连带责任保
		2,000		1,000		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
深圳市比亚迪电
	2018年08		2018年08月27		连带责任保
子部品件有限公		80,000		58,215		1年	否	是
	月27日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年01		2018年01月23		连带责任保
子部品件有限公		30,000		16,147		1年	否	是
	月23日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年11		2018年11月26		连带责任保
子部品件有限公		15,000		8,477		1年	否	是
	月26日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年12		2018年12月12		连带责任保
子部品件有限公		16,000		11,000		1年	否	是
	月12日		日		证
司

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43

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪电
	2018年03		2018年03月07		连带责任保
子部品件有限公		20,000		15,000		1年	否	是
	月07日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年04		2018年04月16		连带责任保
子部品件有限公		10,000		10,000		1年	否	是
	月16日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年02		2018年02月03		连带责任保
子部品件有限公		15,000		15,000		1年	否	是
	月03日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2017年11		2017年11月27		连带责任保
子部品件有限公		15,000		15,000		1年	否	是
	月27日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年07		2018年07月06		连带责任保
子部品件有限公		20,000		20,000		1年	否	是
	月06日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年09		2018年09月12		连带责任保
子部品件有限公		8,000		7,832		1年	否	是
	月12日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年10		2018年10月12		连带责任保
子部品件有限公		10,000		10,000		1年	否	是
	月12日		日		证
司
深圳业际光电有	2018年03		2018年03月01		连带责任保
		8,000		4,000		1年	否	是
限公司	月01日		日		证
深圳业际光电有	2017年08		2017年08月21		连带责任保
		12,000		10,256		1年	否	是
限公司	月21日		日		证
深圳业际光电有	2018年03		2018年03月19		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	是
限公司	月19日		日		证
深圳业际光电有	2018年05		2018年05月01		连带责任保
		11,650		6,760		1年	否	是
限公司	月01日		日		证
深圳业际光电有	2018年10		2018年10月12		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	是
限公司	月12日		日		证
南昌业际电子有	2016年05		2016年05月18		连带责任保
		5,000		5,000		5年	否	是
限公司	月18日		日		证
南昌业际电子有	2016年08		2016年08月01		连带责任保
		15,000		15,000		3年	否	是
限公司	月01日		日		证
东莞市平波电子	2018年01		2018年01月19		连带责任保
		5,000		4,946		1年	否	是
有限公司	月19日		日		证
东莞市平波电子	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		6,800		6,760		1年	否	是
有限公司	月25日		日		证
东莞市平波电子	2018年09		2018年09月21		连带责任保
		3,700		3,417		3年	否	是
有限公司	月21日		日		证
江西省平波电子	2018年07		2018年07月19		连带责任保
		4,500		4,497		2年	否	是
有限公司	月19日		日		证
江西省平波电子	2016年11	7,000	2016年11月25	3,391	连带责任保	3年	否	是

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44

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	月25日		日		证
江西省平波电子	2017年07		2017年07月11		连带责任保
		2,600		1,422		3年	否	是
有限公司	月11日		日		证
江西省鼎泰光电	2018年05		2018年05月18		连带责任保
		1,000		1,000		1年	否	是
技术有限公司	月18日		日		证
江西省鼎泰光电	2018年10		2018年10月23		连带责任保
		2,140		2,140		3年	否	是
技术有限公司	月23日		日		证
珠海晨新科技有	2018年04		2018年04月02		连带责任保
		4,000		3,654.8		1年	否	是
限公司	月02日		日		证
珠海晨新科技有	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		5,000		2,249		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
珠海晨新科技有	2018年12		2018年12月29		连带责任保
		1,458		1,458		3年	否	是
限公司	月29日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月27		连带责任保
		15,000		13,749		3年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年11		2018年11月01		连带责任保
		6,700		6,141		3年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
江西比亚迪电子	2018年01		2018年01月30		连带责任保
		26,400		26,400		5年	否	是
部品件有限公司	月30日		日		证
江西比亚迪电子	2018年06		2018年06月26		连带责任保
		15,200		15,200		5年	否	是
部品件有限公司	月26日		日		证
江西比亚迪电子	2018年06		2018年06月27		连带责任保
		3,800		3,800		5年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年01		2018年01月31		连带责任保
		6,600		6,600		5年	否	是
部品件有限公司	月31日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月22		连带责任保
		2,500		2,437		3年	否	是
部品件有限公司	月22日		日		证
江西比亚迪电子	2018年12		2018年12月28		连带责任保
		4,800		4,679		3年	否	是
部品件有限公司	月28日		日		证
江西比亚迪电子	2018年09		2018年09月01		连带责任保
		20,000		18,848		1年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		3,000		2,289		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		5,000		3,815		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		12,000		9,157		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
上海蓝沛新材料
	2019年12		2019年12月27		连带责任保
科技股份有限公		1,700		1,548		3年	否	是
	月27日		日		证
司
苏州蓝沛无线通	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		500		493.22		3年	否	是
信科技有限公司	月27日		日		证
蓝沛光线(上海)	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		1,600		1,507.33		3年	否	是
电子科技有限公	月27日		日		证

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45

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

司
江西蓝沛科技有	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		1,200		1,168.9		3年	否	是
限公司	月27日		日		证
					连带责任保
					证
报告期内审批对子公司担保				报告期内对子公司担保实
		1,023,806.51				863,260.07
额度合计（B1）				际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实际担
		1,023,806.51				863,260.07
担保额度合计（B3）				保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月27		连带责任保
		40,000		33,970		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
深圳市比亚迪电
	2018年08		2018年08月27		连带责任保
子部品件有限公		80,000		58,215		1年	否	是
	月27日		日		证
司
珠海晨新科技有	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		5,000		2,249		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月27		连带责任保
		15,000		13,749		3年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年11		2018年11月01		连带责任保
		6,700		6,141		3年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
江西比亚迪电子	2018年09		2018年09月01		连带责任保
		20,000		18,848		1年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
报告期内审批对子公司担保				报告期内对子公司担保实
		16,670				133,172
额度合计（C1）				际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实际担
		16,670				133,172
担保额度合计（C3）				保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发生额
		1,040,476.51				996,432.07
（A1+B1+C1）				合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度				报告期末实际担保余额合
		1,040,476.51				996,432.07
合计（A3+B3+C3）				计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				88.60%
其中：

8、授权董事长办理公司或公司控股公司向公司股东电子信息集团借款暨关

联交易事项的议案

电子信息集团向公司或公司控股公司提供借款，主要用于偿还银行贷款及补

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

46

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法公正，关联董事文 开福、陈贵生、郑澍、金波、黄旭晖、郑剑芳、林葳进行了回避表决，符合《公 司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；此次借款利率以中国人 民银行公布的同期同档次基准利率为依据确定，不存在损害公司及其他股东、特 别是中小股东的利益的情形；我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东 大会审议。

9 、关于会计政策变更的议案

经核查，公司依据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企 业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会 计》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》的要求，对公司会计政策进行 相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定， 不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本 次会计政策变更。

（四）在公司2019 年7 月31 日召开的五届二十四次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于提名增补苏康建先生为公司董事的议案》

本次增补的董事候选人苏康建先生，在任职资格方面具有其履行职责所具备 的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，同意董事会的提名。

2 、审议《关于发行公司债券的议案》

经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所 的有关现行公司债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。

本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结 构，降低资金成本，符合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会 全权办理本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工 作效率。

基于上述情况，我们同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将上

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47

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

述议案提交公司 2019年第二次临时股东大会审议。

（五）在公司2019年8月19日召开的五届二十五次董事会会议上发表了如下 独立意见：

1、 关于增加 2019 年度日常关联交易预计情况的议案

我们认为，决策程序合法公正，董事会审议《关于增加2019 年度日常关联 交易预计情况的的议案》事项的表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规和公司章程的规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部 分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、 公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。 2、 关于公司会计政策变更的议案

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财 务报表格式的通知》（财会【2019】6 号）、《关于印发修订<企业会计准则第 7 号 —非货币性资产交换>的通知》（财会【2019】8 号）、《关于印发修订<企业会计 准则第 12 号—债务重组>的通知》（财会【2019】9 号）的要求，进行的相应变 更，符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表格式和部分科目列示产生影响，不 涉及对公司以前年度损益的追溯调整，不影响公司净资产、净利润等相关财务指 标。本次会计政策变更的审批程序，符合相关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

3、 关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明 和独立意见

1、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

2、经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存 在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外 担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

48

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相

互之间的担保情况如下：

单位：万元

	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2018年12		2018年12月		连带责任保
		50,000		46,095.89		1年	否	是
技有限公司	月11日		12日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		48,000		40,109.6		1年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西合力泰科	2018年11		2018年11月		连带责任保
		40,000		39,928		1年	否	是
技有限公司	月25日		26日		证
江西合力泰科	2018年03		2018年03月		连带责任保
		40,000		31,740		2年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2017年02		2017年02月		连带责任保
		800		800		3年	否	是
技有限公司	月21日		22日		证
江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		20,000		10,000		1年	否	是
技有限公司	月05日		06日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		15,000		15,000		1年	否	是
技有限公司	月20日		21日		证
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		40,000		39,900		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		13,800		10,959.21		1年	否	是
技有限公司	月30日		31日		证
江西合力泰科	2018年09		2018年09月		连带责任保
		15,000		12,100		1年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2019年04		2019年04月		连带责任保
		25,000		11,323.73		1年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		30,000		29,595.61		1年	否	是
技有限公司	月09日		10日		证
江西合力泰科	2018年06		2018年06月		连带责任保
		35,000		31,714.84		1年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		29,000		29,000		1年	否	是
技有限公司	月13日		14日		证
江西合力泰科	2018年10		2018年10月		连带责任保
		18,000		11,393.26		1年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		5,000		5,000		1年	否	是
技有限公司	月18日		19日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

49

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		45,000		30,950		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2018年06		2018年06月		连带责任保
		8,300		5,266		3年	否	是
技有限公司	月28日		29日		证
江西合力泰科	2017年10		2017年10月		连带责任保
		15,000		8,844		3年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2016年10		2016年10月		连带责任保
		10,000		631		3年	否	是
技有限公司	月27日		28日		证
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		4,200		2,858		3年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2018年05		2018年05月		连带责任保
		17,000		10,270		3年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2016年09		2016年09月		连带责任保
		20,000		5,938		3年	否	是
技有限公司	月18日		19日		证
江西合力泰科	2017年09		2017年09月		连带责任保
		26,400		12,047		3年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2018年11		2018年11月		连带责任保
		2,700		2,189		3年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		10,800		10,108		3年	否	是
技有限公司	月20日		21日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		25,000		17,078		3年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2016年11		2016年11月		连带责任保
		29,000		8,176		3年	否	是
技有限公司	月04日		05日		证
江西合力泰科	2019年02		2019年02月		连带责任保
		3,615.28		3,180		3年	否	是
技有限公司	月09日		10日		证
江西合力泰科	2019年04		2019年04月		连带责任保
		15,000		13,014		3年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西兴泰科技	2018年10		2018年10月		连带责任保
		2,000		1,680.55		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
合力泰科技股	2019年01		2019年02月		连带责任保
		20,000		20,000		1年	否	是
份有限公司	月31日		01日		证
深圳市比亚迪
	2018年08		2018年08月		连带责任保
电子部品件有		80,000		50,659.34		1年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年02		2019年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		7,584.92		1年	否	是
	月17日		18日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年12		2018年12月		连带责任保
电子部品件有		16,000		10,066.99		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年03		2018年03月		连带责任保
电子部品件有		20,000		10,000		1年	否	是
	月06日		07日		证
限公司

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50

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪
	2018年04		2018年04月		连带责任保
电子部品件有		10,000		10,000		1年	否	是
	月15日		16日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年02		2018年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		10,000		1年	否	是
	月02日		02日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年05		2019年05月		连带责任保
电子部品件有		15,000		15,000		1年	否	是
	月20日		20日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年07		2018年07月		连带责任保
电子部品件有		20,000		20,000		1年	否	是
	月05日		06日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年09		2018年09月		连带责任保
电子部品件有		8,000		7,882.32		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年10		2018年10月		连带责任保
电子部品件有		10,000		10,000		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年02		2019年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		15,000		1年	否	是
	月09日		10日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年06		2019年06月		连带责任保
电子部品件有		20,000		20,000		1年	否	是
	月10日		11日		证
限公司
深圳业际光电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		11,650		7,437.5		1年	否	是
有限公司	月09日		10日		证
深圳业际光电	2018年10		2018年10月		连带责任保
		15,000		10,000		1年	否	是
有限公司	月11日		12日		证
南昌业际电子	2016年05		2016年05月		连带责任保
		5,000		5,000		3年	否	是
有限公司	月17日		18日		证
南昌业际电子	2016年07		2016年08月		连带责任保
		15,000		15,000		3年	否	是
有限公司	月31日		01日		证
东莞市平波电	2018年01		2018年01月		连带责任保
		5,000		4,997.38		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		6,800		4,963.33		1年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		3,700		2,838.24		3年	否	是
子有限公司	月20日		21日		证
江西省平波电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		5,500		5,499.85		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
江西省平波电	2016年11		2016年11月		连带责任保
		7,000		1,691.86		3年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
江西省平波电	2017年07		2017年07月		连带责任保
		2,600		985.53		3年	否	是
子有限公司	月10日		11日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

51

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西省鼎泰光
	2018年10		2018年10月		连带责任保
电技术有限公		2,140		1,810.29		3年	否	是
	月22日		23日		证
司
珠海晨新科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		10,000		9,192.06		1年	否	是
有限公司	月16日		17日		证
珠海晨新科技	2018年09		2018年09月		连带责任保
		10,000		4,967.72		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
珠海晨新科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		3,240.67		2,916.61		3年	否	是
有限公司	月28日		29日		证
珠海晨新科技	2019年04		2019年04月		连带责任保
		4,000		4,000		1年	否	是
有限公司	月16日		17日		证
珠海晨新科技	2019年04		2019年04月		连带责任保
		4,000		4,000		1年	否	是
有限公司	月18日		19日		证
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月		连带责任保
子部品件有限		26,400		26,400		5年	否	是
	月29日		30日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月		连带责任保
子部品件有限		6,600		6,600		5年	否	是
	月30日		31日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年08		2018年09月		连带责任保
子部品件有限		20,000		17,070		1年	否	是
	月31日		01日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年10		2018年10月		连带责任保
子部品件有限		15,000		11,248		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年10		2018年11月		连带责任保
子部品件有限		6,700		5,024.13		3年	否	是
	月31日		01日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年12		2018年12月		连带责任保
子部品件有限		7,300		6,370.82		3年	否	是
	月08日		09日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		222.22		200		3年	否	是
	月19日		20日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		2,000		1,800		3年	否	是
	月13日		14日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		3,333.33		3,000		3年	否	是
	月16日		17日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		4,083.33		3,675		3年	否	是
	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电	2019年06	6,944.44	2019年06月	6,025	连带责任保	3年	否	是

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52

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

子部品件有限	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		7,000		6,665.78		1年	否	是
	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		2,800		2,800		1年	否	是
	月23日		24日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		200		200		1年	否	是
	月27日		28日		证
公司
上海蓝沛新材
	2018年12		2018年12月		连带责任保
料科技股份有		1,700		1,548		3年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
苏州蓝沛无线
	2018年12		2018年12月		连带责任保
通信科技有限		500		493.22		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
蓝沛光线(上海)
	2018年12		2018年12月		连带责任保
电子科技有限		1,600		1,507.33		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
江西蓝沛科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		1,200		1,168.9		3年	否	是
有限公司	月26日		27日		证
江苏蓝沛新材
	2019年01		2019年01月		连带责任保
料科技有限公		1,000		933.35		3年	否	是
	月29日		30日		证
司
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		1,147,829.27					891,113.16
保额度合计（B1）				实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		1,147,829.27					891,113.16
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
	子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		40,000		39,900		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
深圳市比亚迪
	2018年08		2018年08月		连带责任保
电子部品件有		80,000		50,659.34		1年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
东莞市平波电	2018年01		2018年01月		连带责任保
		6,800		4,997.38		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		5,000		4,963.33		1年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		3,700		2,838.24		3年	否	是
子有限公司	月20日		21日		证

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53

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西省平波电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		5,500		5,499.85		2年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
江西省平波电	2016年11		2016年11月		连带责任保
		7,000		1,691.86		3年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
珠海晨新科技	2018年09		2018年09月		连带责任保
		10,000		4,967.72		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		158,000				115,517.73
保额度合计（C1）				实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		158,000				115,517.73
司担保额度合计（C3）				担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合				报告期内担保实际发生
		1,305,829.27				1,006,630.89
计（A1+B1+C1）				额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额				报告期末实际担保余额
		1,305,829.27				1,006,630.89
度合计（A3+B3+C3）				合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比
				85.54%
例
其中：

截至2019 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担 保余额为人民币1,006,630.89 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

（六）在公司2019 年9 月19 日召开的五届二十六次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 关于引进投资者对全资子公司增资实施市场化债转股的预案

我们认为，公司本次以债转股的方式对全资子公司江西合力泰科技有限公司、深 圳市比亚迪电子部品件有限公司进行增资，有利于优化其资产负债结构，促进其 良性运营和可持续发展，符合公司整体 战略发展规划和长远利益。本次以债转 股增资事项审批程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章 程》的有关规定。本次增资不对经营状况产生不利影响，也不存在损害全体股东 利益的情况。我们同意以债转股的方式对全资子公司江西合力泰科技有限公司、 深圳市比亚迪电子部品件有限公司增资。

（七）在公司2019 年10 月29 日召开的五届二十八次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于增加年度关联交易情况的议案》

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54

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

我们认为，决策程序合法公正，董事会审议《关于增加年度关联交易情况的 议案》事项的表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程 的规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商 业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交 易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

（八）在公司2019 年11 月25 日召开的五届二十九次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 《关于聘任公司副总裁的议案》

经审阅郑剑芳先生履历，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形以 及其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合 《公司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况， 能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

同意聘任郑剑芳先生担任公司副总裁。

（九）在公司12 月11 日召开的五届 三十 次董事会会议上发表了如下独立 意见：

1、 《关于变更会计师事务所的议案》

经核查，公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司 章程》的规定。致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）具有 证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力， 能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2019年度财务审计的工作要求。 公司拟变更会计师事务所事项符合公司业务发展需要，不存在损害公司及全体股 东利益的情况。根据法律法规对上市公司规范运作的有关要求，我们同意聘任致 同所为公司2019年度财务审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（十）在公司2019 年12 月14 日召开的五届 三十一 次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于发行公司债券“一带一路债”的议案》

我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所的有关现行公司 债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。本次发行公司债券 的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低资金成本，符

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55

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司 债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。

2、 审议《关于增加子公司为子公司贷款、融资额度提供担保》

我们认为：子公司合力泰化工为公司下属子公司合力泰电子贷款、融资等业 务提供上述担保额度，有利于提高其的融资能力，满足其生产经营所需流动资金 需求，推动其业务更好发展，符合公司及全体股东的利益。同时，公司对上述被 担保对象的经营情况、资产质量、偿债能力及信用状况等进行了全面评估，并采 取了相关必要担保风险防范措施，公司为此提供担保不会对公司的正常运作和业 务发展造成影响，符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。因此，同意子 公司合力泰化工为公司下属子公司合力泰电子贷款、融资等业务额度在上述担保 总额度范围内提供连带责任保证（具体担保金额以实际签订的担保合同或资产支 持计划等融资业务实际发生为准）。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2019年本人作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委 员。根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会工作细则、公司 独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作程序，公司董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，报告期内参加了4次会议，在会计师对公司开展2018年 度审计工作过程中，进行了充分沟通，在公司定期报告内部审计期间，听取了公 司审计部门的汇报，并进行了指导。在2019年度半年报编制过程中和公司管理层 进行了充分的沟通，在会计师对公司开展2019年度审计工作过程中，和会计师、

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56

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

公司管理层进行了充分沟通并督促审计进度。发现在以往年度经营过程中公司存 在未严格按照《深圳证券交易所中小板规范运作指引》相关条款的规定运行的情 况，已经要求公司整改。组织召开薪酬和考核委员会1次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2018年度报告编制期间，实地考察公司， 2019年现场调查累计天数达到12天，

2020年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务， 为此特公布本人的电子邮箱：13501560400@163.com。

何为

2020年4月20日

合力泰科技股份有限公司

独立董事李文峰2019 年度述职报告

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57

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

本人李文峰，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2019 年度，严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

1、报告期内共召开13 次董事会，5 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表 决方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	13	2	11	0	0	否
股东大会	5	3	2	0	0	否

• 2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

• （一）在2019 年1 月22 日召开的五届二十次董事会会议上发表如下独立

• 意见：

1 、《关于聘任公司副总裁的议案》

经审阅郑澍先生履历，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形以及 其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合《公 司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够 胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

同意聘任郑澍先生担任公司副总裁。

• （二）在公司 2019 年 3 月 31 日召开的五届二十一次董事会会议上发表如下

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58

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

独立意见：

1、《全资子公司江西合力泰拟出售蓝沛科技部分股权的议案》

根据公司战略规划的要求，本次拟出售蓝沛科技部分股权更有利于优化资源 配置，更有利于发挥电子信息集团的优势加快研发步伐，以尽快实技术研发和现 管理的协同优势。本次交易客观、公允、合理、可行，并符合相关法律法规规定 的程序，亦从根本上符合公司全体股东的利益，特别是广大中小股东的利益。

（三）在公司于2019 年4 月22 日召开的五届二十二次董事会会议上发表 了如下独立意见：

1、 公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营 效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2018 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

2、 关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构。

、 关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保， 符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融 资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了 独立董事的事先认可。公司第五届董事会第二十二次会议对本次担保事项进行审 议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定， 不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此，一致同 意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保 证。

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59

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

4 、 2018 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2018 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

5、 关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。 6、 关于审议公司 2018 年度关联交易及 2019 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，决策程序合法公正，关联董事文开福、陈贵生、郑澍、金波、黄 旭晖、郑剑芳、林葳进行了回避表决，董事会审议《关于审议公司2018 年度关 联交易及2019 年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合《公司 法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；公司与关联企业之间的交 易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实 际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司 及其他股东合法利益的情形。

7、 对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，无关联方资金占用的情况。

（3）报告期内，截止2018年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科 技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币996,432.07万元，占公司2018年末 经审计净资产的88.60%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非

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60

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
		公司对子公司的担保情况
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
江西合力泰科技	2018年12		2018年12月12		连带责任保
		50,000		46,940		1年	否	是
有限公司	月12日		日		证
江西合力泰科技	2018年11		2018年11月26		连带责任保
		40,000		40,000		1年	否	是
有限公司	月26日		日		证
江西合力泰科技	2018年03		2018年03月27		连带责任保
		20,000		20,000		2年	否	是
有限公司	月27日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月22		连带责任保
		20,000		20,000		2年	否	是
有限公司	月22日		日		证
江西合力泰科技	2018年09		2018年09月30		连带责任保
		48,000		34,174.32		1年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2017年02		2017年02月22		连带责任保
		900		900		3年	否	是
有限公司	月22日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月09		连带责任保
		13,000		13,000		1年	否	是
有限公司	月09日		日		证
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月27		连带责任保
		40,000		33,970		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
江西合力泰科技	2018年02		2018年02月08		连带责任保
		30,000		29,500		1年	否	是
有限公司	月08日		日		证
江西合力泰科技	2018年01		2018年01月23		连带责任保
		20,000		10,730		1年	否	是
有限公司	月23日		日		证
江西合力泰科技	2018年09		2018年09月30		连带责任保
		15,000		8,500		1年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2018年04		2018年04月18		连带责任保
		20,000		12,770		1年	否	是
有限公司	月18日		日		证
江西合力泰科技	2017年12		2017年12月28		连带责任保
		30,000		25,048		1年	否	是
有限公司	月28日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月15		连带责任保
		30,000		20,970		1年	否	是
有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2017年11		2017年11月21		连带责任保
		14,900		12,070		1年	否	是
有限公司	月21日		日		证
江西合力泰科技	2018年02	29,000	2018年02月15	29,000	连带责任保	1年	否	是

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61

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2018年10		2018年10月25		连带责任保
		18,000		16,000		1年	否	是
有限公司	月25日		日		证
江西合力泰科技	2018年03		2018年03月29		连带责任保
		8,000		7,955		1年	否	是
有限公司	月29日		日		证
江西合力泰科技	2018年07		2018年07月01		连带责任保
		14,000		7,120		1年	否	是
有限公司	月01日		日		证
江西合力泰科技	2018年06		2018年06月29		连带责任保
		7,607.95		7,607.95		3年	否	是
有限公司	月29日		日		证
江西合力泰科技	2017年10		2017年10月24		连带责任保
		9,818.03		9,818.03		3年	否	是
有限公司	月24日		日		证
江西合力泰科技	2016年10		2016年10月28		连带责任保
		1,749.03		1,749.03		3年	否	是
有限公司	月28日		日		证
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月24		连带责任保
		3,829		3,829		3年	否	是
有限公司	月24日		日		证
江西合力泰科技	2018年05		2018年05月15		连带责任保
		14,786.69		14,786.69		3年	否	是
有限公司	月15日		日		证
江西合力泰科技	2016年05		2016年05月18		连带责任保
		202.99		202.99		3年	否	是
有限公司	月18日		日		证
江西合力泰科技	2016年09		2016年09月19		连带责任保
		8,736.42		8,736.42		3年	否	是
有限公司	月19日		日		证
江西合力泰科技	2017年09		2017年09月30		连带责任保
		15,041.4		15,041.4		3年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2018年11		2018年11月30		连带责任保
		2,637		2,637		3年	否	是
有限公司	月30日		日		证
江西合力泰科技	2016年11		2016年11月05		连带责任保
		16,750		16,750		3年	否	是
有限公司	月05日		日		证
江西兴泰科技有	2018年10		2018年10月25		连带责任保
		2,000		1,000		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
深圳市比亚迪电
	2018年08		2018年08月27		连带责任保
子部品件有限公		80,000		58,215		1年	否	是
	月27日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年01		2018年01月23		连带责任保
子部品件有限公		30,000		16,147		1年	否	是
	月23日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年11		2018年11月26		连带责任保
子部品件有限公		15,000		8,477		1年	否	是
	月26日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年12		2018年12月12		连带责任保
子部品件有限公		16,000		11,000		1年	否	是
	月12日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年03		2018年03月07		连带责任保
子部品件有限公		20,000		15,000		1年	否	是
	月07日		日		证
司

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62

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪电
	2018年04		2018年04月16		连带责任保
子部品件有限公		10,000		10,000		1年	否	是
	月16日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年02		2018年02月03		连带责任保
子部品件有限公		15,000		15,000		1年	否	是
	月03日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2017年11		2017年11月27		连带责任保
子部品件有限公		15,000		15,000		1年	否	是
	月27日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年07		2018年07月06		连带责任保
子部品件有限公		20,000		20,000		1年	否	是
	月06日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年09		2018年09月12		连带责任保
子部品件有限公		8,000		7,832		1年	否	是
	月12日		日		证
司
深圳市比亚迪电
	2018年10		2018年10月12		连带责任保
子部品件有限公		10,000		10,000		1年	否	是
	月12日		日		证
司
深圳业际光电有	2018年03		2018年03月01		连带责任保
		8,000		4,000		1年	否	是
限公司	月01日		日		证
深圳业际光电有	2017年08		2017年08月21		连带责任保
		12,000		10,256		1年	否	是
限公司	月21日		日		证
深圳业际光电有	2018年03		2018年03月19		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	是
限公司	月19日		日		证
深圳业际光电有	2018年05		2018年05月01		连带责任保
		11,650		6,760		1年	否	是
限公司	月01日		日		证
深圳业际光电有	2018年10		2018年10月12		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	是
限公司	月12日		日		证
南昌业际电子有	2016年05		2016年05月18		连带责任保
		5,000		5,000		5年	否	是
限公司	月18日		日		证
南昌业际电子有	2016年08		2016年08月01		连带责任保
		15,000		15,000		3年	否	是
限公司	月01日		日		证
东莞市平波电子	2018年01		2018年01月19		连带责任保
		5,000		4,946		1年	否	是
有限公司	月19日		日		证
东莞市平波电子	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		6,800		6,760		1年	否	是
有限公司	月25日		日		证
东莞市平波电子	2018年09		2018年09月21		连带责任保
		3,700		3,417		3年	否	是
有限公司	月21日		日		证
江西省平波电子	2018年07		2018年07月19		连带责任保
		4,500		4,497		2年	否	是
有限公司	月19日		日		证
江西省平波电子	2016年11		2016年11月25		连带责任保
		7,000		3,391		3年	否	是
有限公司	月25日		日		证
江西省平波电子	2017年07		2017年07月11		连带责任保
		2,600		1,422		3年	否	是
有限公司	月11日		日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

63

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西省鼎泰光电	2018年05		2018年05月18		连带责任保
		1,000		1,000		1年	否	是
技术有限公司	月18日		日		证
江西省鼎泰光电	2018年10		2018年10月23		连带责任保
		2,140		2,140		3年	否	是
技术有限公司	月23日		日		证
珠海晨新科技有	2018年04		2018年04月02		连带责任保
		4,000		3,654.8		1年	否	是
限公司	月02日		日		证
珠海晨新科技有	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		5,000		2,249		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
珠海晨新科技有	2018年12		2018年12月29		连带责任保
		1,458		1,458		3年	否	是
限公司	月29日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月27		连带责任保
		15,000		13,749		3年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年11		2018年11月01		连带责任保
		6,700		6,141		3年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
江西比亚迪电子	2018年01		2018年01月30		连带责任保
		26,400		26,400		5年	否	是
部品件有限公司	月30日		日		证
江西比亚迪电子	2018年06		2018年06月26		连带责任保
		15,200		15,200		5年	否	是
部品件有限公司	月26日		日		证
江西比亚迪电子	2018年06		2018年06月27		连带责任保
		3,800		3,800		5年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年01		2018年01月31		连带责任保
		6,600		6,600		5年	否	是
部品件有限公司	月31日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月22		连带责任保
		2,500		2,437		3年	否	是
部品件有限公司	月22日		日		证
江西比亚迪电子	2018年12		2018年12月28		连带责任保
		4,800		4,679		3年	否	是
部品件有限公司	月28日		日		证
江西比亚迪电子	2018年09		2018年09月01		连带责任保
		20,000		18,848		1年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		3,000		2,289		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		5,000		3,815		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
南昌比亚迪电子	2018年03		2018年03月09		连带责任保
		12,000		9,157		3年	否	是
部品件有限公司	月09日		日		证
上海蓝沛新材料
	2019年12		2019年12月27		连带责任保
科技股份有限公		1,700		1,548		3年	否	是
	月27日		日		证
司
苏州蓝沛无线通	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		500		493.22		3年	否	是
信科技有限公司	月27日		日		证
蓝沛光线(上海)
	2019年12		2019年12月27		连带责任保
电子科技有限公		1,600		1,507.33		3年	否	是
	月27日		日		证
司
江西蓝沛科技有	2019年12		2019年12月27		连带责任保
		1,200		1,168.9		3年	否	是
限公司	月27日		日		证

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64

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

					连带责任保
					证
报告期内审批对子公司担保				报告期内对子公司担保实
		1,023,806.51				863,260.07
额度合计（B1）				际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实际担
		1,023,806.51				863,260.07
担保额度合计（B3）				保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
								是否
	担保额度
				实际担保金			是否履行	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
				额			完毕	联方
	披露日期
								担保
江西合力泰科技	2018年08		2018年08月27		连带责任保
		40,000		33,970		1年	否	是
有限公司	月27日		日		证
深圳市比亚迪电
	2018年08		2018年08月27		连带责任保
子部品件有限公		80,000		58,215		1年	否	是
	月27日		日		证
司
珠海晨新科技有	2018年09		2018年09月25		连带责任保
		5,000		2,249		1年	否	是
限公司	月25日		日		证
江西比亚迪电子	2018年10		2018年10月27		连带责任保
		15,000		13,749		3年	否	是
部品件有限公司	月27日		日		证
江西比亚迪电子	2018年11		2018年11月01		连带责任保
		6,700		6,141		3年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
江西比亚迪电子	2018年09		2018年09月01		连带责任保
		20,000		18,848		1年	否	是
部品件有限公司	月01日		日		证
报告期内审批对子公司担保				报告期内对子公司担保实
		16,670				133,172
额度合计（C1）				际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实际担
		16,670				133,172
担保额度合计（C3）				保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发生额
		1,040,476.51				996,432.07
（A1+B1+C1）				合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度				报告期末实际担保余额合
		1,040,476.51				996,432.07
合计（A3+B3+C3）				计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				88.60%
其中：

8、授权董事长办理公司或公司控股公司向公司股东电子信息集团借款暨关

联交易事项的议案

电子信息集团向公司或公司控股公司提供借款，主要用于偿还银行贷款及补 充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法公正，关联董事文 开福、陈贵生、郑澍、金波、黄旭晖、郑剑芳、林葳进行了回避表决，符合《公

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65

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；此次借款利率以中国人 民银行公布的同期同档次基准利率为依据确定，不存在损害公司及其他股东、特 别是中小股东的利益的情形；我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东 大会审议。

9 、关于会计政策变更的议案

经核查，公司依据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企 业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会 计》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》的要求，对公司会计政策进行 相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定， 不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本 次会计政策变更。

（四）在公司2019 年7 月31 日召开的五届二十四次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于提名增补苏康建先生为公司董事的议案》

本次增补的董事候选人苏康建先生，在任职资格方面具有其履行职责所具备 的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，同意董事会的提名。

2 、审议《关于发行公司债券的议案》

经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所 的有关现行公司债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。

本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结 构，降低资金成本，符合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会 全权办理本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工 作效率。

基于上述情况，我们同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将上 述议案提交公司 2019年第二次临时股东大会审议。

（五）在公司2019年8月19日召开的五届二十五次董事会会议上发表了如下

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66

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

独立意见：

1、 关于增加 2019 年度日常关联交易预计情况的议案

我们认为，决策程序合法公正，董事会审议《关于增加2019 年度日常关联 交易预计情况的的议案》事项的表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规和公司章程的规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部 分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、 公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。 2、 关于公司会计政策变更的议案

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财 务报表格式的通知》（财会【2019】6 号）、《关于印发修订<企业会计准则第 7 号 —非货币性资产交换>的通知》（财会【2019】8 号）、《关于印发修订<企业会计 准则第 12 号—债务重组>的通知》（财会【2019】9 号）的要求，进行的相应变 更，符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表格式和部分科目列示产生影响，不 涉及对公司以前年度损益的追溯调整，不影响公司净资产、净利润等相关财务指 标。本次会计政策变更的审批程序，符合相关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

3、 关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明 和独立意见

1、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

2、经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存 在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外 担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大 对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相 互之间的担保情况如下：

单位：万元

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

67

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2018年12		2018年12月		连带责任保
		50,000		46,095.89		1年	否	是
技有限公司	月11日		12日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		48,000		40,109.6		1年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西合力泰科	2018年11		2018年11月		连带责任保
		40,000		39,928		1年	否	是
技有限公司	月25日		26日		证
江西合力泰科	2018年03		2018年03月		连带责任保
		40,000		31,740		2年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2017年02		2017年02月		连带责任保
		800		800		3年	否	是
技有限公司	月21日		22日		证
江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		20,000		10,000		1年	否	是
技有限公司	月05日		06日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		15,000		15,000		1年	否	是
技有限公司	月20日		21日		证
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		40,000		39,900		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		13,800		10,959.21		1年	否	是
技有限公司	月30日		31日		证
江西合力泰科	2018年09		2018年09月		连带责任保
		15,000		12,100		1年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2019年04		2019年04月		连带责任保
		25,000		11,323.73		1年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		30,000		29,595.61		1年	否	是
技有限公司	月09日		10日		证
江西合力泰科	2018年06		2018年06月		连带责任保
		35,000		31,714.84		1年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		29,000		29,000		1年	否	是
技有限公司	月13日		14日		证
江西合力泰科	2018年10		2018年10月		连带责任保
		18,000		11,393.26		1年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		5,000		5,000		1年	否	是
技有限公司	月18日		19日		证
江西合力泰科	2019年03		2019年03月		连带责任保
		45,000		30,950		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
江西合力泰科	2018年06		2018年06月		连带责任保
		8,300		5,266		3年	否	是
技有限公司	月28日		29日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

68

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科	2017年10		2017年10月		连带责任保
		15,000		8,844		3年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2016年10		2016年10月		连带责任保
		10,000		631		3年	否	是
技有限公司	月27日		28日		证
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		4,200		2,858		3年	否	是
技有限公司	月23日		24日		证
江西合力泰科	2018年05		2018年05月		连带责任保
		17,000		10,270		3年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2016年09		2016年09月		连带责任保
		20,000		5,938		3年	否	是
技有限公司	月18日		19日		证
江西合力泰科	2017年09		2017年09月		连带责任保
		26,400		12,047		3年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2018年11		2018年11月		连带责任保
		2,700		2,189		3年	否	是
技有限公司	月29日		30日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		10,800		10,108		3年	否	是
技有限公司	月20日		21日		证
江西合力泰科	2019年01		2019年01月		连带责任保
		25,000		17,078		3年	否	是
技有限公司	月14日		15日		证
江西合力泰科	2016年11		2016年11月		连带责任保
		29,000		8,176		3年	否	是
技有限公司	月04日		05日		证
江西合力泰科	2019年02		2019年02月		连带责任保
		3,615.28		3,180		3年	否	是
技有限公司	月09日		10日		证
江西合力泰科	2019年04		2019年04月		连带责任保
		15,000		13,014		3年	否	是
技有限公司	月24日		25日		证
江西兴泰科技	2018年10		2018年10月		连带责任保
		2,000		1,680.55		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
合力泰科技股	2019年01		2019年02月		连带责任保
		20,000		20,000		1年	否	是
份有限公司	月31日		01日		证
深圳市比亚迪
	2018年08		2018年08月		连带责任保
电子部品件有		80,000		50,659.34		1年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年02		2019年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		7,584.92		1年	否	是
	月17日		18日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年12		2018年12月		连带责任保
电子部品件有		16,000		10,066.99		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年03		2018年03月		连带责任保
电子部品件有		20,000		10,000		1年	否	是
	月06日		07日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年04		2018年04月		连带责任保
电子部品件有		10,000		10,000		1年	否	是
	月15日		16日		证
限公司
深圳市比亚迪	2018年02	15,000	2018年02月	10,000	连带责任保	1年	否	是

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

69

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

电子部品件有	月02日		02日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年05		2019年05月		连带责任保
电子部品件有		15,000		15,000		1年	否	是
	月20日		20日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年07		2018年07月		连带责任保
电子部品件有		20,000		20,000		1年	否	是
	月05日		06日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年09		2018年09月		连带责任保
电子部品件有		8,000		7,882.32		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2018年10		2018年10月		连带责任保
电子部品件有		10,000		10,000		1年	否	是
	月11日		12日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年02		2019年02月		连带责任保
电子部品件有		15,000		15,000		1年	否	是
	月09日		10日		证
限公司
深圳市比亚迪
	2019年06		2019年06月		连带责任保
电子部品件有		20,000		20,000		1年	否	是
	月10日		11日		证
限公司
深圳业际光电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		11,650		7,437.5		1年	否	是
有限公司	月09日		10日		证
深圳业际光电	2018年10		2018年10月		连带责任保
		15,000		10,000		1年	否	是
有限公司	月11日		12日		证
南昌业际电子	2016年05		2016年05月		连带责任保
		5,000		5,000		3年	否	是
有限公司	月17日		18日		证
南昌业际电子	2016年07		2016年08月		连带责任保
		15,000		15,000		3年	否	是
有限公司	月31日		01日		证
东莞市平波电	2018年01		2018年01月		连带责任保
		5,000		4,997.38		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		6,800		4,963.33		1年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		3,700		2,838.24		3年	否	是
子有限公司	月20日		21日		证
江西省平波电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		5,500		5,499.85		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
江西省平波电	2016年11		2016年11月		连带责任保
		7,000		1,691.86		3年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
江西省平波电	2017年07		2017年07月		连带责任保
		2,600		985.53		3年	否	是
子有限公司	月10日		11日		证
江西省鼎泰光
	2018年10		2018年10月		连带责任保
电技术有限公		2,140		1,810.29		3年	否	是
	月22日		23日		证
司
珠海晨新科技	2018年12	10,000	2018年12月	9,192.06	连带责任保	1年	否	是

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

70

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	月16日		17日		证
珠海晨新科技	2018年09		2018年09月		连带责任保
		10,000		4,967.72		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
珠海晨新科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		3,240.67		2,916.61		3年	否	是
有限公司	月28日		29日		证
珠海晨新科技	2019年04		2019年04月		连带责任保
		4,000		4,000		1年	否	是
有限公司	月16日		17日		证
珠海晨新科技	2019年04		2019年04月		连带责任保
		4,000		4,000		1年	否	是
有限公司	月18日		19日		证
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月		连带责任保
子部品件有限		26,400		26,400		5年	否	是
	月29日		30日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月		连带责任保
子部品件有限		6,600		6,600		5年	否	是
	月30日		31日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年08		2018年09月		连带责任保
子部品件有限		20,000		17,070		1年	否	是
	月31日		01日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年10		2018年10月		连带责任保
子部品件有限		15,000		11,248		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年10		2018年11月		连带责任保
子部品件有限		6,700		5,024.13		3年	否	是
	月31日		01日		证
公司
江西比亚迪电
	2018年12		2018年12月		连带责任保
子部品件有限		7,300		6,370.82		3年	否	是
	月08日		09日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		222.22		200		3年	否	是
	月19日		20日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		2,000		1,800		3年	否	是
	月13日		14日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		3,333.33		3,000		3年	否	是
	月16日		17日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		4,083.33		3,675		3年	否	是
	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年06		2019年06月		连带责任保
子部品件有限		6,944.44		6,025		3年	否	是
	月27日		28日		证
公司
江西比亚迪电	2019年04		2019年04月		连带责任保
		7,000		6,665.78		1年	否	是
子部品件有限	月27日		28日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

71

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		2,800		2,800		1年	否	是
	月23日		24日		证
公司
江西比亚迪电
	2019年04		2019年04月		连带责任保
子部品件有限		200		200		1年	否	是
	月27日		28日		证
公司
上海蓝沛新材
	2018年12		2018年12月		连带责任保
料科技股份有		1,700		1,548		3年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
苏州蓝沛无线
	2018年12		2018年12月		连带责任保
通信科技有限		500		493.22		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
蓝沛光线(上海)
	2018年12		2018年12月		连带责任保
电子科技有限		1,600		1,507.33		3年	否	是
	月26日		27日		证
公司
江西蓝沛科技	2018年12		2018年12月		连带责任保
		1,200		1,168.9		3年	否	是
有限公司	月26日		27日		证
江苏蓝沛新材
	2019年01		2019年01月		连带责任保
料科技有限公		1,000		933.35		3年	否	是
	月29日		30日		证
司
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		1,147,829.27					891,113.16
保额度合计（B1）				实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		1,147,829.27					891,113.16
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
	子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2018年08		2018年08月		连带责任保
		40,000		39,900		1年	否	是
技有限公司	月26日		27日		证
深圳市比亚迪
	2018年08		2018年08月		连带责任保
电子部品件有		80,000		50,659.34		1年	否	是
	月26日		27日		证
限公司
东莞市平波电	2018年01		2018年01月		连带责任保
		6,800		4,997.38		1年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		5,000		4,963.33		1年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证
东莞市平波电	2018年09		2018年09月		连带责任保
		3,700		2,838.24		3年	否	是
子有限公司	月20日		21日		证
江西省平波电	2018年07		2018年07月		连带责任保
		5,500		5,499.85		2年	否	是
子有限公司	月18日		19日		证
江西省平波电	2016年11		2016年11月		连带责任保
		7,000		1,691.86		3年	否	是
子有限公司	月24日		25日		证

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

72

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

珠海晨新科技	2018年09		2018年09月		连带责任保
		10,000		4,967.72		1年	否	是
有限公司	月24日		25日		证
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		158,000				115,517.73
保额度合计（C1）				实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		158,000				115,517.73
司担保额度合计（C3）				担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合				报告期内担保实际发生
		1,305,829.27				1,006,630.89
计（A1+B1+C1）				额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额				报告期末实际担保余额
		1,305,829.27				1,006,630.89
度合计（A3+B3+C3）				合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比
				85.54%
例
其中：

截至2019 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担 保余额为人民币1,006,630.89 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

• （六）在公司2019 年9 月19 日召开的五届二十六次董事会会议上发表了

• 如下独立意见：

1、 关于引进投资者对全资子公司增资实施市场化债转股的预案

我们认为，公司本次以债转股的方式对全资子公司江西合力泰科技有限公司、深 圳市比亚迪电子部品件有限公司进行增资，有利于优化其资产负债结构，促进其 良性运营和可持续发展，符合公司整体 战略发展规划和长远利益。本次以债转 股增资事项审批程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章 程》的有关规定。本次增资不对经营状况产生不利影响，也不存在损害全体股东 利益的情况。我们同意以债转股的方式对全资子公司江西合力泰科技有限公司、 深圳市比亚迪电子部品件有限公司增资。

（七）在公司2019 年10 月29 日召开的五届二十八次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于增加年度关联交易情况的议案》

我们认为，决策程序合法公正，董事会审议《关于增加年度关联交易情况的 议案》事项的表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程 的规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

73

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交 易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

（八）在公司2019 年11 月25 日召开的五届二十九次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 《关于聘任公司副总裁的议案》

经审阅郑剑芳先生履历，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形以 及其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合 《公司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况， 能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

同意聘任郑剑芳先生担任公司副总裁。

（九）在公司12 月11 日召开的五届 三十 次董事会会议上发表了如下独立 意见：

1、 《关于变更会计师事务所的议案》

经核查，公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司 章程》的规定。致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）具有 证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力， 能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2019年度财务审计的工作要求。 公司拟变更会计师事务所事项符合公司业务发展需要，不存在损害公司及全体股 东利益的情况。根据法律法规对上市公司规范运作的有关要求，我们同意聘任致 同所为公司2019年度财务审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（十）在公司2019 年12 月14 日召开的五届 三十一 次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、 审议《关于发行公司债券“一带一路债”的议案》

我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所的有关现行公司 债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。本次发行公司债券 的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低资金成本，符 合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司 债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。

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74

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

2、 审议《关于增加子公司为子公司贷款、融资额度提供担保》

我们认为：子公司合力泰化工为公司下属子公司合力泰电子贷款、融资等业 务提供上述担保额度，有利于提高其的融资能力，满足其生产经营所需流动资金 需求，推动其业务更好发展，符合公司及全体股东的利益。同时，公司对上述被 担保对象的经营情况、资产质量、偿债能力及信用状况等进行了全面评估，并采 取了相关必要担保风险防范措施，公司为此提供担保不会对公司的正常运作和业 务发展造成影响，符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。因此，同意子 公司合力泰化工为公司下属子公司合力泰电子贷款、融资等业务额度在上述担保 总额度范围内提供连带责任保证（具体担保金额以实际签订的担保合同或资产支 持计划等融资业务实际发生为准）。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2019年本人作为公司董事会审计委员会委员、提名委员会委员。报告期 内，根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会工作细则、公司 独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作程序，公司董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，报告期内参与审计员会召开会议4次，在会计师对公司 开展2018年度审计工作过程中，进行了充分沟通，在公司定期报告内部审计期间， 听取了公司审计部门的汇报，并进行了指导。在2019年度半年报编制过程中和公 司管理层进行了充分的沟通，在会计师对公司开展2019年度审计工作过程中，和 会计师、公司管理层进行了充分沟通并督促审计进度。发现在以往年度经营过程 中公司存在未严格按照《深圳证券交易所中小板规范运作指引》相关条款的规定 运行的情况，已经要求公司整改。参与提名委员会1次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及

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75

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，实地 考察公司， 2019年现场调查累计天数达到12天。

2020年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务， 为此特公布本人的电子邮箱：liwenfeng@apluscap.com。

李文峰

2020年4月20日

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