Holitech Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 24, 2017

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事吴育辉2016 年度述职报告

本人吴育辉，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2016 年度，严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责、认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开16 次董事会，6 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表决 方式参加次 数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	16	2	14	0	0	否
股东大会	6	6	0	0	0	否

• 2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

• 3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

（一）在2016 年1 月20 日召开的四届三十五次董事会会议上发表如下独立 意见：

• 1、关于<合力泰科技股份有限公司 2015 年度员工持股计划(草案修订稿)>及摘 要修订稿发表独立意见如下：

公司《2015 年度员工持股计划(草案)>及摘要》已经公司第四届董事会第二 十三次会议及 2015 年第三次临时股东大会审议通过，鉴于该持股计划设立过程

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1

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

中实际情况发生变化，需要对草案及摘要中的部分条款内容进行调整，根据股东 大会授权，董事会对《合力泰科技股份有限公司2015年员工持股计划（草案）及 摘要》进行相应的修订，我们认为修订后的《员工持股计划草案及摘要》的内容 符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股试点的指导 意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议修订员工持股计划相关 议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存 在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，我们一致同意《< 合力泰科技股份有限公司2015年度员工持股计划(草案修订稿)>及摘要修订稿》。

（二）在公司 2016 年 3 月 25 日召开的四届三十八次董事会会议上发表如下 独立意见：

1、《关于发行公司债券的议案》

经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所的 有关现行公司债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。本次 发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低 资金成本，符合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会全权办理 本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。

基于上述情况，我们同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将上 述议案提交公司2016 年第四次临时股东大会审议。

2、《关于公司和比亚迪股份有限公司签订<利润补偿协议之补充协议>的议 案》

经审慎核查，我们认为：受各方面因素的影响，部品件公司2015年度未能完 成业绩承诺，为了促使以后年度业绩更好的完成，促进双方的战略合作，维护中 小股东权益，全体独立董事一致同意公司和比亚迪股份有限公司对利润补偿相关 事宜进行调整。

（三）在公司于2016 年4 月24 日召开的四届三十九次董事会会议上发表 了如下独立意见：

、 公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环

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2

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营 效率、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。公司 2015 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

2、 关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构。

3、 2015 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2015 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

4、 关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

5 、关于审议公司 2015 年度关联交易及 2016 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，董事会审议《关于审议公司2015 年度关联交易及2016 年度日常 关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及 公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于 正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的 原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

6 、关于注销发行股份购买资产募集配套资金及2014 年非公开发行募集配套 资金专项账户的议案

独立董事认为：在募集资金使用完毕后注销设立的专用账户，符合公司实际情 况，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券

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3

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的有关规定。因此，我们同意公司注 销募集资金专项账户事项。

7、关于计提商誉减值准备的议案

独立董事对关于公司计提商誉减值准备发表了如下独立意见：公司根据评估 报告计提商誉减值，依据充分，能够更加真实的反映公司的经营成果。同意计提 商誉减值。

8 、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保

审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，关联方资金占用的情况如下：

单位：万元

				报告期新 增占用金 额					预计偿还
股东或关					报告期偿		预计偿还	预计偿还
	占用时间	发生原因	期初数			期末数			时间（月
联人名称					还总金额		方式	金额
									份）
联合化工 重组交易 对方		代扣代 缴个税	0	887.2	687.2	200
									2016年4
							现金清偿	200
									月
合计			0	887.2	687.2	200	--	200	--
期末合计值占最近一期经审计
			0.11%
净资产的比例
相关决策程序			属个人所得税的正常代扣代缴

截止2015年年度报告出具日，该资金已经全部归还。

（3）报告期内，截止2015年12月31日，公司为全资子公司江西合力泰科技

有限公司等公司提供担保实际担保余额折人民币263,849万元，占公司2015年末

经审计净资产的30.44%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非

法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保 金额			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
							行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科技	2015年		2015年05月
		8,000		4,225	一般保证	1年	否	否
有限公司	03月31		21日

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4

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年06月
	03月31	4,400		3,800	一般保证	5年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	25,000		24,708	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年03月
	03月31	10,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年06月
	03月31	10,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	03月31	10,000		500	一般保证	1年	否	否
有限公司			12日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年11月		一般保证;
	03月31	25,000		7,739		1年	否	否
有限公司			06日		抵押;质押
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	03月31	8,000		5,495	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年09月
	03月31	1,000		500	一般保证	1年	否	否
有限公司			10日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	03月31	10,000		7,882	一般保证	1年	否	否
有限公司			17日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	45,000		32,018	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	03月31	6,000		5,661	一般保证	2年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2014年02月
	03月31	7,000		6,361	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2014年08月
	03月31	2,000		454	一般保证	3年	否	否
有限公司			04日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	3,200		2,820	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
江西合力泰科技	2015年	5,000	2015年05月	3,273	一般保证	3年	否	否

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5

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有限公司	03月31		04日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	03月31	7,000		200	一般保证	3年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年10月
	03月31	8,000		7,786	一般保证	3年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年11月
	03月31	11,059		11,059	一般保证	3年	否	否
有限公司			05日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2016年03月
	11月14	3,300		3,300	一般保证	1年	否	否
有限公司			05日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年12月
	11月14	2,040		2,040	一般保证	5年	否	否
有限公司			20日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月14	3,744		3,744	一般保证	5年	否	否
有限公司			20日
	日
	2015年
深圳业际光电有			2016年03月		连带责任
	11月14	25,000		2,608		1年	否	否
限公司			23日		保证
	日
	2015年
深圳业际光电有			2015年12月		连带责任
	11月14	10,000		5,600		1年	否	否
限公司			27日		保证
	日
	2015年
深圳业际光电有			2016年03月		连带责任
	11月14	8,000		500		1年	否	否
限公司			23日		保证
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月14	500		500	一般保证	1年	否	否
技术有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	500		500	一般保证	1年	否	否
有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	500		500	一般保证	1年	是	否
有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	2,500		2,500	一般保证	2年	否	否
有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	1,287		1,287	一般保证	5年	否	否
有限公司			19日
	日

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6

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	2015年			819
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月14	819			一般保证	5年	否	否
有限公司			19日
	日

• （四）在公司2016 年8 月7 日召开的四届四十四次董事会会议上发表了

• 如下独立意见：

《合力泰科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》 及摘要符合 《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业 务备忘录第 7 号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《合力泰科技股份有限公司章程》的规定:

1、公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机 制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续 发展；

2、公司员工持股计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；

3、公司员工持股计划由公司自主决定，员工自愿参加，不存在以摊派、强 行分配等方式强制员工参加公司本次员工持股计划的情形；

4、公司员工持股计划持有人名单及份额符合相关法律、法规的规定；综上， 我们一致同意《合力泰科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及摘要， 该事项将由董事会提交公司股东大会审议通过后实施。

（五）在公司2016年8月20日召开的四届四十五次董事会上发表了如下独立 意见：关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明和 独立意见

1、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

2、报告期内，关联方资金占用的情况如下：

								单位：万元 预计偿 还金额 预计偿还 时间（月 份）	单位：万元 预计偿 还金额 预计偿还 时间（月 份）
				报告期	报告期				预计偿还
股东或关	占用时		期初				预计偿还	预计偿
		发生原因		新增占	偿还总	期末数			时间（月
联人名称	间		数				方式	还金额
				用金额	金额				份）

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联合化工 重组交易 对方		代扣代 缴个税	200	0	200	0
							现金清偿
合计			200		200	0	--
期末合计值占最近一期经审
			0.0%
计净资产的比例
相关决策程序			属个人所得税的正常代扣代缴

截止2015年年度报告出具日，该资金已经全部归还。

3、经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存 在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外 担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大 对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相 互之间的担保情况如下：

单位：万元

	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况
	担保额度		实际发生日				是否	是否为
		担保		实际担		担保
担保对象名称	相关公告		期（协议签署		担保类型		履行	关联方
		额度		保金额		期
	披露日期		日）				完毕	担保
江西合力泰科技	2015年03		2016年03月
		8,000		2,900	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		25日
江西合力泰科技	2015年03		2015年07月
		4,400		3,250	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		02日
江西合力泰科技	2015年03		2016年01月
		25,000		24,270	抵押	1年	否	否
有限公司	月31日		29日
江西合力泰科技	2015年03		2016年03月
		20,000		20,000	抵押	2年	否	否
有限公司	月31日		22日
江西合力泰科技	2016年04		2016年05月		一般保证;
		10,000		5,114		1年	否	否
有限公司	月26日		11日		抵押
江西合力泰科技	2015年03		2015年08月
		500		500	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		12日
江西合力泰科技	2016年04		2016年05月		一般保证;
		28,000		7,565		1年	否	否
有限公司	月26日		06日		抵押
江西合力泰科技	2015年03		2015年08月
		8,000		4,791	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		28日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		10,000		6,440	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		24日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		48,000		41,000	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		30日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		6,000		5,661	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		30日

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8

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科技	2016年04		2016年06月
		10,000		2,000	一般保证	1年	否	否
有限公司	月26日		17日
江西合力泰科技	2015年03		2014年04月
		4,523		4,523	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		28日
江西合力泰科技	2015年03		2014年08月
		2,746		2,746	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		04日
江西合力泰科技	2015年03		2015年05月
		3,762		3,762	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		28日
江西合力泰科技	2015年03		2015年05月
		5,672		5,672	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		04日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		2,054		2,054	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		18日
江西合力泰科技	2015年03		2015年10月
		2,776		2,776	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		27日
江西合力泰科技	2015年03		2015年10月
		12,521		12,521	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		30日
深圳业际光电有	2015年11		2016年03月		连带责任保
		25,000		4,000		1年	否	否
限公司	月14日		23日		证
深圳业际光电有	2015年11		2015年12月		连带责任保
		10,000		2,494		1年	否	否
限公司	月14日		27日		证
深圳业际光电有	2015年11		2016年03月		连带责任保
		8,000		7,300		1年	否	否
限公司	月14日		23日		证
深圳业际光电有	2016年04		2016年05月		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	否
限公司	月26日		27日		证
深圳市比亚迪电
	2015年11		2016年03月		连带责任保
子部品件有限公		15,000		4,935		2年	否	否
	月14日		28日		证
司
深圳市比亚迪电
	2015年11		2016年04月		连带责任保
子部品件有限公		25,000		6,216		2年	否	否
	月14日		13日		证
司
东莞市平波电子	2015年11		2015年11月		连带责任保
		2,040		2,040		1年	否	否
有限公司	月14日		18日		证
东莞市平波电子	2016年04		2016年06月		连带责任保
		6,200		6,200		1年	否	否
有限公司	月26日		02日		证
东莞市平波电子	2015年11		2016年03月		连带责任保
		3,300		3,300		1.5年	否	否
有限公司	月14日		09日		证
东莞市平波电子	2016年04		2016年06月		连带责任保
		10,000		10,000		1年	否	否
有限公司	月26日		29日		证
江西省平波电子	2016年04		2016年05月		连带责任保
		2,000		2,000		1年	否	否
有限公司	月26日		25日		证
				报告期内对子公司
报告期内审批对子公司担
		328,494		担保实际发生额合		212,030
保额度合计（B1）
				计（B2）
报告期末已审批的对子公		328,494		报告期末对子公司		212,030

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

司担保额度合计（B3）	司担保额度合计（B3）			实际担保余额合计	实际担保余额合计
				（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日				是否	是否为
		担保		实际担		担保
担保对象名称	相关公告		期（协议签署		担保类型		履行	关联方
		额度		保金额		期
	披露日期		日）				完毕	担保
常州市业际电子	2016年04		2016年06月		连带责任保
		4,000		0		1年	否	否
有限公司	月26日		20日		证
南昌业际电子有	2016年04		2016年05月		连带责任保
		15,000		15,000		1年	否	否
限公司	月26日		17日		证
江西省平波电子	2015年11		2016年01月		连带责任保
		2,500		2,500		2年	否	否
有限公司	月14日		17日		证
江西省平波电子	2015年11		2015年11月		连带责任保
		500		500		1年	否	否
有限公司	月14日		19日		证
江西省鼎泰光电	2016年04		2016年04月		连带责任保
		500		500		1年	否	否
技术有公司	月26日		26日		证
				报告期内对子公司
报告期内审批对子公司担
		22,500		担保实际发生额合		18,500
保额度合计（C1）
				计（C2）
				报告期末对子公司
报告期末已审批的对子公
		22,500		实际担保余额合计		18,500
司担保额度合计（C3）
				（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
				报告期内担保实际
报告期内审批担保额度合
		350,994		发生额合计		230,530
计（A1+B1+C1）
				（A2+B2+C2）
				报告期末实际担保
报告期末已审批的担保额
		350,994		余额合计		230,530
度合计（A3+B3+C3）
				（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的
				39.63%
比例

截至2016 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计 对外担保余额为人民币230,530 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

（六）在公司2016年12月29日召开的四届五十次董事会会议上发表了如下独 立意见：

1 、《关于公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》

公司及江西合力泰使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品的决策程序符 合中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监

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合力泰科技股份有限公司

董事会材料

管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订） 的相关规定，公司及江西合力泰使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品有利于 提高暂时闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司及江西合 力泰使用的部分暂时闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触， 不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股 东利益的情形。因此，同意公司及江西合力泰对最高额度不超过15 亿元的部分 闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理 财产品。

2 、《关于为公司全资子公司贷款额度提供担保的议案》

因合力泰各全资子公司生产经营的需要，合力泰计划自2017 年第一次临时 股东大会审议通过后至2016 年度股东大会重新审议该事项前，为其全资子公司 向各银行、融资租赁等其它机构申请贷款额度60 亿元人民币事项（含贷款、信 用证开证、银行承兑汇票、保函担保、融资租赁等）提供担保。经核实该额度符 合公司生产经营的需要，同意上述议案。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2015年本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会主 任委员。报告期内，召集薪酬与考核委员会会议2次，在公司对高管2015年绩效 考评、2016年指标制订工作中发表了意见，召集审计委员会召开会议4次，对公 司2015年报审计过程进行督促，在年报审计注册会计师进场前审阅公司编制的财 务会计报表，并对该财务会计报表形成书面意见；在审计过程中加强与年审会计 师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，与年审会计师就审计工作相

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

关问题进行沟通，审阅公司经初步审计的财务会计报表，并形成了书面意见；对 年审会计师事务所进行评价。

4、组织审计委员会对审计处进行了内部审计指导，并听取审计处内审工作 汇报。

5、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2015年度报告编制期间，实地考察公司， 2016年现场调查累计天数达到12.5 天。

2017年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务， 为此特公布本人的电子邮箱：wuyuhui@xmu.edu.cn。

吴育辉

2017年4月22日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事谢岭2016 年度述职报告

本人谢岭，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2016 年度，严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开16 次董事会，6 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表决 方式参加次 数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	16	2	14	0	0	否
股东大会	6	6	0	0	0	否

• 2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议案投 了赞成票。

• 3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请外部 审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

（一）在2016 年1 月20 日召开的四届三十五次董事会会议上发表如下独立 意见：

1、关于<合力泰科技股份有限公司 2015 年度员工持股计划(草案修订稿)>及摘 要修订稿发表独立意见如下：

公司《2015 年度员工持股计划(草案)>及摘要》已经公司第四届董事会第二 十三次会议及 2015 年第三次临时股东大会审议通过，鉴于该持股计划设立过程 中实际情况发生变化，需要对草案及摘要中的部分条款内容进行调整，根据股东

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

大会授权，董事会对《合力泰科技股份有限公司2015年员工持股计划（草案）及 摘要》进行相应的修订，我们认为修订后的《员工持股计划草案及摘要》的内容 符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股试点的指导 意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议修订员工持股计划相关 议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存 在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，我们一致同意《< 合力泰科技股份有限公司2015年度员工持股计划(草案修订稿)>及摘要修订稿》。

（二）在公司 2016 年 3 月 25 日召开的四届三十八次董事会会议上发表如下 独立意见：

1、《关于发行公司债券的议案》

经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所的 有关现行公司债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。本次 发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低 资金成本，符合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会全权办理 本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。

基于上述情况，我们同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将上 述议案提交公司2016 年第四次临时股东大会审议。

2、《关于公司和比亚迪股份有限公司签订<利润补偿协议之补充协议>的议

案》

经审慎核查，我们认为：受各方面因素的影响，部品件公司2015年度未能完 成业绩承诺，为了促使以后年度业绩更好的完成，促进双方的战略合作，维护中 小股东权益，全体独立董事一致同意公司和比亚迪股份有限公司对利润补偿相关 事宜进行调整。

（三）在公司于2016 年4 月24 日召开的四届三十九次董事会会议上发表 了如下独立意见：

、 公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营

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合力泰科技股份有限公司

董事会材料

效率、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。公司 2015 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

2、 关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构。

3、 2015 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2015 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

4、 关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。 5 、关于审议公司 2015 年度关联交易及 2016 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，董事会审议《关于审议公司2015 年度关联交易及2016 年度日常 关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及 公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于 正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的 原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

6 、关于注销发行股份购买资产募集配套资金及2014 年非公开发行募集配套 资金专项账户的议案

独立董事认为：在募集资金使用完毕后注销设立的专用账户，符合公司实际情 况，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的有关规定。因此，我们同意公司注

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

销募集资金专项账户事项。

7、关于计提商誉减值准备的议案

独立董事对关于公司计提商誉减值准备发表了如下独立意见：公司根据评估 报告计提商誉减值，依据充分，能够更加真实的反映公司的经营成果。同意计提 商誉减值。

8 、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，关联方资金占用的情况如下：

			单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
				报告期新 增占用金 额					预计偿还
股东或关					报告期偿		预计偿还	预计偿还
	占用时间	发生原因	期初数			期末数			时间（月
联人名称					还总金额		方式	金额
									份）
联合化工 重组交易 对方		代扣代 缴个税	0	887.2	687.2	200
									2016年4
							现金清偿	200
									月
合计			0	887.2	687.2	200	--	200	--
期末合计值占最近一期经审计
			0.11%
净资产的比例
相关决策程序			属个人所得税的正常代扣代缴

截止2015年年度报告出具日，该资金已经全部归还。

（3）报告期内，截止2015年12月31日，公司为全资子公司江西合力泰科技 有限公司等公司提供担保实际担保余额折人民币263,849万元，占公司2015年末 经审计净资产的30.44%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非

法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保 金额			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
							行完毕
	披露日期		日）					担保
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	8,000		4,225	一般保证	1年	否	否
有限公司			21日
	日

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16

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	2015年
江西合力泰科技			2015年06月
	03月31	4,400		3,800	一般保证	5年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	25,000		24,708	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年03月
	03月31	10,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年06月
	03月31	10,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	03月31	10,000		500	一般保证	1年	否	否
有限公司			12日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年11月		一般保证;
	03月31	25,000		7,739		1年	否	否
有限公司			06日		抵押;质押
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	03月31	8,000		5,495	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年09月
	03月31	1,000		500	一般保证	1年	否	否
有限公司			10日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	03月31	10,000		7,882	一般保证	1年	否	否
有限公司			17日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	45,000		32,018	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	03月31	6,000		5,661	一般保证	2年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2014年02月
	03月31	7,000		6,361	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2014年08月
	03月31	2,000		454	一般保证	3年	否	否
有限公司			04日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	3,200		2,820	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
江西合力泰科技	2015年		2015年05月
		5,000		3,273	一般保证	3年	否	否
有限公司	03月31		04日

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17

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	03月31	7,000		200	一般保证	3年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年10月
	03月31	8,000		7,786	一般保证	3年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年11月
	03月31	11,059		11,059	一般保证	3年	否	否
有限公司			05日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2016年03月
	11月14	3,300		3,300	一般保证	1年	否	否
有限公司			05日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年12月
	11月14	2,040		2,040	一般保证	5年	否	否
有限公司			20日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月14	3,744		3,744	一般保证	5年	否	否
有限公司			20日
	日
	2015年
深圳业际光电有			2016年03月		连带责任
	11月14	25,000		2,608		1年	否	否
限公司			23日		保证
	日
	2015年
深圳业际光电有			2015年12月		连带责任
	11月14	10,000		5,600		1年	否	否
限公司			27日		保证
	日
	2015年
深圳业际光电有			2016年03月		连带责任
	11月14	8,000		500		1年	否	否
限公司			23日		保证
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月14	500		500	一般保证	1年	否	否
技术有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	500		500	一般保证	1年	否	否
有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	500		500	一般保证	1年	是	否
有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	2,500		2,500	一般保证	2年	否	否
有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	1,287		1,287	一般保证	5年	否	否
有限公司			19日
	日
江西省鼎泰光电	2015年	819	2015年11月	819	一般保证	5年	否	否

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18

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司 11 月 14 19 日 日

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（四）在公司2016 年8 月7 日召开的四届四十四次董事会会议上发表了 如下独立意见：

《合力泰科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》 及摘要符合 《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业 务备忘录第 7 号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《合力泰科技股份有限公司章程》的规定:

1、公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机 制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续 发展；

2、公司员工持股计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；

3、公司员工持股计划由公司自主决定，员工自愿参加，不存在以摊派、强 行分配等方式强制员工参加公司本次员工持股计划的情形；

4、公司员工持股计划持有人名单及份额符合相关法律、法规的规定；综上， 我们一致同意《合力泰科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及摘要， 该事项将由董事会提交公司股东大会审议通过后实施。

（五）在公司2016年8月20日召开的四届四十五次董事会上发表了如下独立 意见：关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明和 独立意见

1、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

2、报告期内，关联方资金占用的情况如下：

单位：万元

				报告期	报告期				预计偿还
股东或关	占用时		期初				预计偿还	预计偿
		发生原因		新增占	偿还总	期末数			时间（月
联人名称	间		数				方式	还金额
				用金额	金额				份）
联合化工		代扣代	200	0	200	0	现金清偿

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19

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

重组交易 对方		缴个税
合计			200		200	0	--
期末合计值占最近一期经审
			0.0%
计净资产的比例
相关决策程序			属个人所得税的正常代扣代缴

截止2015年年度报告出具日，该资金已经全部归还。

3、经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存 在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外 担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大 对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相 互之间的担保情况如下：

单位：万元

	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况
	担保额度		实际发生日				是否	是否为
		担保		实际担		担保
担保对象名称	相关公告		期（协议签署		担保类型		履行	关联方
		额度		保金额		期
	披露日期		日）				完毕	担保
江西合力泰科技	2015年03		2016年03月
		8,000		2,900	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		25日
江西合力泰科技	2015年03		2015年07月
		4,400		3,250	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		02日
江西合力泰科技	2015年03		2016年01月
		25,000		24,270	抵押	1年	否	否
有限公司	月31日		29日
江西合力泰科技	2015年03		2016年03月
		20,000		20,000	抵押	2年	否	否
有限公司	月31日		22日
江西合力泰科技	2016年04		2016年05月		一般保证;
		10,000		5,114		1年	否	否
有限公司	月26日		11日		抵押
江西合力泰科技	2015年03		2015年08月
		500		500	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		12日
江西合力泰科技	2016年04		2016年05月		一般保证;
		28,000		7,565		1年	否	否
有限公司	月26日		06日		抵押
江西合力泰科技	2015年03		2015年08月
		8,000		4,791	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		28日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		10,000		6,440	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		24日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		48,000		41,000	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		30日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		6,000		5,661	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		30日
江西合力泰科技	2016年04	10,000	2016年06月	2,000	一般保证	1年	否	否

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20

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	月26日		17日
江西合力泰科技	2015年03		2014年04月
		4,523		4,523	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		28日
江西合力泰科技	2015年03		2014年08月
		2,746		2,746	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		04日
江西合力泰科技	2015年03		2015年05月
		3,762		3,762	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		28日
江西合力泰科技	2015年03		2015年05月
		5,672		5,672	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		04日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		2,054		2,054	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		18日
江西合力泰科技	2015年03		2015年10月
		2,776		2,776	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		27日
江西合力泰科技	2015年03		2015年10月
		12,521		12,521	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		30日
深圳业际光电有	2015年11		2016年03月		连带责任保
		25,000		4,000		1年	否	否
限公司	月14日		23日		证
深圳业际光电有	2015年11		2015年12月		连带责任保
		10,000		2,494		1年	否	否
限公司	月14日		27日		证
深圳业际光电有	2015年11		2016年03月		连带责任保
		8,000		7,300		1年	否	否
限公司	月14日		23日		证
深圳业际光电有	2016年04		2016年05月		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	否
限公司	月26日		27日		证
深圳市比亚迪电
	2015年11		2016年03月		连带责任保
子部品件有限公		15,000		4,935		2年	否	否
	月14日		28日		证
司
深圳市比亚迪电
	2015年11		2016年04月		连带责任保
子部品件有限公		25,000		6,216		2年	否	否
	月14日		13日		证
司
东莞市平波电子	2015年11		2015年11月		连带责任保
		2,040		2,040		1年	否	否
有限公司	月14日		18日		证
东莞市平波电子	2016年04		2016年06月		连带责任保
		6,200		6,200		1年	否	否
有限公司	月26日		02日		证
东莞市平波电子	2015年11		2016年03月		连带责任保
		3,300		3,300		1.5年	否	否
有限公司	月14日		09日		证
东莞市平波电子	2016年04		2016年06月		连带责任保
		10,000		10,000		1年	否	否
有限公司	月26日		29日		证
江西省平波电子	2016年04		2016年05月		连带责任保
		2,000		2,000		1年	否	否
有限公司	月26日		25日		证
				报告期内对子公司
报告期内审批对子公司担
		328,494		担保实际发生额合		212,030
保额度合计（B1）
				计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司
		328,494				212,030
司担保额度合计（B3）				实际担保余额合计

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21

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

				（B4）	（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日				是否	是否为
		担保		实际担		担保
担保对象名称	相关公告		期（协议签署		担保类型		履行	关联方
		额度		保金额		期
	披露日期		日）				完毕	担保
常州市业际电子	2016年04		2016年06月		连带责任保
		4,000		0		1年	否	否
有限公司	月26日		20日		证
南昌业际电子有	2016年04		2016年05月		连带责任保
		15,000		15,000		1年	否	否
限公司	月26日		17日		证
江西省平波电子	2015年11		2016年01月		连带责任保
		2,500		2,500		2年	否	否
有限公司	月14日		17日		证
江西省平波电子	2015年11		2015年11月		连带责任保
		500		500		1年	否	否
有限公司	月14日		19日		证
江西省鼎泰光电	2016年04		2016年04月		连带责任保
		500		500		1年	否	否
技术有公司	月26日		26日		证
				报告期内对子公司
报告期内审批对子公司担
		22,500		担保实际发生额合		18,500
保额度合计（C1）
				计（C2）
				报告期末对子公司
报告期末已审批的对子公
		22,500		实际担保余额合计		18,500
司担保额度合计（C3）
				（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
				报告期内担保实际
报告期内审批担保额度合
		350,994		发生额合计		230,530
计（A1+B1+C1）
				（A2+B2+C2）
				报告期末实际担保
报告期末已审批的担保额
		350,994		余额合计		230,530
度合计（A3+B3+C3）
				（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的
				39.63%
比例

截至2016 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计 对外担保余额为人民币230,530 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

• （六）在公司2016年12月29日召开的四届五十次董事会会议上发表了如下独

立意见：

• 1 、《关于公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》

公司及江西合力泰使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品的决策程序符 合中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监

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22

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订） 的相关规定，公司及江西合力泰使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品有利于 提高暂时闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司及江西合 力泰使用的部分暂时闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触， 不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股 东利益的情形。因此，同意公司及江西合力泰对最高额度不超过15 亿元的部分 闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理 财产品。

2、《关于为公司全资子公司贷款额度提供担保的议案》

因合力泰各全资子公司生产经营的需要，合力泰计划自2017年第一次临时股 东大会审议通过后至2016年度股东大会重新审议该事项前，为其全资子公司向各 银行、融资租赁等其它机构申请贷款额度60亿元人民币事项（含贷款、信用证开 证、银行承兑汇票、保函担保、融资租赁等）提供担保。经核实该额度符合公司 生产经营的需要，同意上述议案。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2016年本人作为公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员。报 告期内，召集提名委员会会议2次，参与战略委员会召开会议2次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2015年度报告编制期间，实地考察公司， 2016年现场调查累计天数达到12.5 天。

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23

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

2017年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务， 为此特公布本人的电子邮箱：xl@lixin.cn。

谢岭

2017年4月22日

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24

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事李有臣2016 年度述职报告

本人李有臣，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2016 年度，严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开16 次董事会，6 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表决 方式参加次 数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	16	2	14	0	0	否
股东大会	6	6	0	0	0	否

• 2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议案投 了赞成票。

• 3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请外部 审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

（一）在2016 年1 月20 日召开的四届三十五次董事会会议上发表如下独立 意见：

1、关于<合力泰科技股份有限公司 2015 年度员工持股计划(草案修订稿)>及摘 要修订稿发表独立意见如下：

公司《2015 年度员工持股计划(草案)>及摘要》已经公司第四届董事会第二 十三次会议及 2015 年第三次临时股东大会审议通过，鉴于该持股计划设立过程 中实际情况发生变化，需要对草案及摘要中的部分条款内容进行调整，根据股东

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25

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

大会授权，董事会对《合力泰科技股份有限公司2015年员工持股计划（草案）及 摘要》进行相应的修订，我们认为修订后的《员工持股计划草案及摘要》的内容 符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股试点的指导 意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议修订员工持股计划相关 议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存 在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，我们一致同意《< 合力泰科技股份有限公司2015年度员工持股计划(草案修订稿)>及摘要修订稿》。

（二）在公司 2016 年 3 月 25 日召开的四届三十八次董事会会议上发表如下 独立意见：

1、《关于发行公司债券的议案》

经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所的 有关现行公司债券政策和公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。本次 发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低 资金成本，符合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会全权办理 本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。

基于上述情况，我们同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将上 述议案提交公司2016 年第四次临时股东大会审议。

2、《关于公司和比亚迪股份有限公司签订<利润补偿协议之补充协议>的议

案》

经审慎核查，我们认为：受各方面因素的影响，部品件公司2015年度未能完 成业绩承诺，为了促使以后年度业绩更好的完成，促进双方的战略合作，维护中 小股东权益，全体独立董事一致同意公司和比亚迪股份有限公司对利润补偿相关 事宜进行调整。

（三）在公司于2016 年4 月24 日召开的四届三十九次董事会会议上发表 了如下独立意见：

、 公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营

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26

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

效率、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。公司 2015 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

2、 关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构。

3、 2015 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2015 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

4、 关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。 5 、关于审议公司 2015 年度关联交易及 2016 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，董事会审议《关于审议公司2015 年度关联交易及2016 年度日常 关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及 公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于 正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的 原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

6 、关于注销发行股份购买资产募集配套资金及2014 年非公开发行募集配套 资金专项账户的议案

独立董事认为：在募集资金使用完毕后注销设立的专用账户，符合公司实际情 况，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的有关规定。因此，我们同意公司注

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27

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

销募集资金专项账户事项。

7、关于计提商誉减值准备的议案

独立董事对关于公司计提商誉减值准备发表了如下独立意见：公司根据评估 报告计提商誉减值，依据充分，能够更加真实的反映公司的经营成果。同意计提 商誉减值。

8 、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，关联方资金占用的情况如下：

			单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
				报告期新 增占用金 额					预计偿还
股东或关					报告期偿		预计偿还	预计偿还
	占用时间	发生原因	期初数			期末数			时间（月
联人名称					还总金额		方式	金额
									份）
联合化工 重组交易 对方		代扣代 缴个税	0	887.2	687.2	200
									2016年4
							现金清偿	200
									月
合计			0	887.2	687.2	200	--	200	--
期末合计值占最近一期经审计
			0.11%
净资产的比例
相关决策程序			属个人所得税的正常代扣代缴

截止2015年年度报告出具日，该资金已经全部归还。

（3）报告期内，截止2015年12月31日，公司为全资子公司江西合力泰科技 有限公司等公司提供担保实际担保余额折人民币263,849万元，占公司2015年末 经审计净资产的30.44%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非

法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保 金额			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
							行完毕
	披露日期		日）					担保
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	8,000		4,225	一般保证	1年	否	否
有限公司			21日
	日

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28

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	2015年
江西合力泰科技			2015年06月
	03月31	4,400		3,800	一般保证	5年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	25,000		24,708	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年03月
	03月31	10,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年06月
	03月31	10,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	03月31	10,000		500	一般保证	1年	否	否
有限公司			12日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年11月		一般保证;
	03月31	25,000		7,739		1年	否	否
有限公司			06日		抵押;质押
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	03月31	8,000		5,495	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年09月
	03月31	1,000		500	一般保证	1年	否	否
有限公司			10日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	03月31	10,000		7,882	一般保证	1年	否	否
有限公司			17日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	45,000		32,018	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	03月31	6,000		5,661	一般保证	2年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2014年02月
	03月31	7,000		6,361	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2014年08月
	03月31	2,000		454	一般保证	3年	否	否
有限公司			04日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年05月
	03月31	3,200		2,820	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
江西合力泰科技	2015年		2015年05月
		5,000		3,273	一般保证	3年	否	否
有限公司	03月31		04日

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29

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	03月31	7,000		200	一般保证	3年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年10月
	03月31	8,000		7,786	一般保证	3年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年11月
	03月31	11,059		11,059	一般保证	3年	否	否
有限公司			05日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2016年03月
	11月14	3,300		3,300	一般保证	1年	否	否
有限公司			05日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年12月
	11月14	2,040		2,040	一般保证	5年	否	否
有限公司			20日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月14	3,744		3,744	一般保证	5年	否	否
有限公司			20日
	日
	2015年
深圳业际光电有			2016年03月		连带责任
	11月14	25,000		2,608		1年	否	否
限公司			23日		保证
	日
	2015年
深圳业际光电有			2015年12月		连带责任
	11月14	10,000		5,600		1年	否	否
限公司			27日		保证
	日
	2015年
深圳业际光电有			2016年03月		连带责任
	11月14	8,000		500		1年	否	否
限公司			23日		保证
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月14	500		500	一般保证	1年	否	否
技术有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	500		500	一般保证	1年	否	否
有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	500		500	一般保证	1年	是	否
有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	2,500		2,500	一般保证	2年	否	否
有限公司			19日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月14	1,287		1,287	一般保证	5年	否	否
有限公司			19日
	日
江西省鼎泰光电	2015年	819	2015年11月	819	一般保证	5年	否	否

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30

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司 11 月 14 19 日 日

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（四）在公司2016 年8 月7 日召开的四届四十四次董事会会议上发表了 如下独立意见：

《合力泰科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》 及摘要符合 《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业 务备忘录第 7 号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《合力泰科技股份有限公司章程》的规定:

1、公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机 制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续 发展；

2、公司员工持股计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；

3、公司员工持股计划由公司自主决定，员工自愿参加，不存在以摊派、强 行分配等方式强制员工参加公司本次员工持股计划的情形；

4、公司员工持股计划持有人名单及份额符合相关法律、法规的规定；综上， 我们一致同意《合力泰科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及摘要， 该事项将由董事会提交公司股东大会审议通过后实施。

（五）在公司2016年8月20日召开的四届四十五次董事会上发表了如下独立 意见：关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明和 独立意见

1、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

2、报告期内，关联方资金占用的情况如下：

单位：万元

				报告期	报告期				预计偿还
股东或关	占用时		期初				预计偿还	预计偿
		发生原因		新增占	偿还总	期末数			时间（月
联人名称	间		数				方式	还金额
				用金额	金额				份）
联合化工		代扣代	200	0	200	0	现金清偿

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31

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

重组交易 对方		缴个税
合计			200		200	0	--
期末合计值占最近一期经审
			0.0%
计净资产的比例
相关决策程序			属个人所得税的正常代扣代缴

截止2015年年度报告出具日，该资金已经全部归还。

3、经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存 在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外 担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大 对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相 互之间的担保情况如下：

单位：万元

	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况	公司与子公司之间担保情况
	担保额度		实际发生日				是否	是否为
		担保		实际担		担保
担保对象名称	相关公告		期（协议签署		担保类型		履行	关联方
		额度		保金额		期
	披露日期		日）				完毕	担保
江西合力泰科技	2015年03		2016年03月
		8,000		2,900	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		25日
江西合力泰科技	2015年03		2015年07月
		4,400		3,250	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		02日
江西合力泰科技	2015年03		2016年01月
		25,000		24,270	抵押	1年	否	否
有限公司	月31日		29日
江西合力泰科技	2015年03		2016年03月
		20,000		20,000	抵押	2年	否	否
有限公司	月31日		22日
江西合力泰科技	2016年04		2016年05月		一般保证;
		10,000		5,114		1年	否	否
有限公司	月26日		11日		抵押
江西合力泰科技	2015年03		2015年08月
		500		500	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		12日
江西合力泰科技	2016年04		2016年05月		一般保证;
		28,000		7,565		1年	否	否
有限公司	月26日		06日		抵押
江西合力泰科技	2015年03		2015年08月
		8,000		4,791	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		28日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		10,000		6,440	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		24日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		48,000		41,000	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		30日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		6,000		5,661	一般保证	1年	否	否
有限公司	月31日		30日
江西合力泰科技	2016年04	10,000	2016年06月	2,000	一般保证	1年	否	否

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32

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	月26日		17日
江西合力泰科技	2015年03		2014年04月
		4,523		4,523	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		28日
江西合力泰科技	2015年03		2014年08月
		2,746		2,746	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		04日
江西合力泰科技	2015年03		2015年05月
		3,762		3,762	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		28日
江西合力泰科技	2015年03		2015年05月
		5,672		5,672	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		04日
江西合力泰科技	2015年03		2015年12月
		2,054		2,054	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		18日
江西合力泰科技	2015年03		2015年10月
		2,776		2,776	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		27日
江西合力泰科技	2015年03		2015年10月
		12,521		12,521	一般保证	3年	否	否
有限公司	月31日		30日
深圳业际光电有	2015年11		2016年03月		连带责任保
		25,000		4,000		1年	否	否
限公司	月14日		23日		证
深圳业际光电有	2015年11		2015年12月		连带责任保
		10,000		2,494		1年	否	否
限公司	月14日		27日		证
深圳业际光电有	2015年11		2016年03月		连带责任保
		8,000		7,300		1年	否	否
限公司	月14日		23日		证
深圳业际光电有	2016年04		2016年05月		连带责任保
		10,000		6,000		1年	否	否
限公司	月26日		27日		证
深圳市比亚迪电
	2015年11		2016年03月		连带责任保
子部品件有限公		15,000		4,935		2年	否	否
	月14日		28日		证
司
深圳市比亚迪电
	2015年11		2016年04月		连带责任保
子部品件有限公		25,000		6,216		2年	否	否
	月14日		13日		证
司
东莞市平波电子	2015年11		2015年11月		连带责任保
		2,040		2,040		1年	否	否
有限公司	月14日		18日		证
东莞市平波电子	2016年04		2016年06月		连带责任保
		6,200		6,200		1年	否	否
有限公司	月26日		02日		证
东莞市平波电子	2015年11		2016年03月		连带责任保
		3,300		3,300		1.5年	否	否
有限公司	月14日		09日		证
东莞市平波电子	2016年04		2016年06月		连带责任保
		10,000		10,000		1年	否	否
有限公司	月26日		29日		证
江西省平波电子	2016年04		2016年05月		连带责任保
		2,000		2,000		1年	否	否
有限公司	月26日		25日		证
				报告期内对子公司
报告期内审批对子公司担
		328,494		担保实际发生额合		212,030
保额度合计（B1）
				计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司
		328,494				212,030
司担保额度合计（B3）				实际担保余额合计

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33

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

				（B4）	（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日				是否	是否为
		担保		实际担		担保
担保对象名称	相关公告		期（协议签署		担保类型		履行	关联方
		额度		保金额		期
	披露日期		日）				完毕	担保
常州市业际电子	2016年04		2016年06月		连带责任保
		4,000		0		1年	否	否
有限公司	月26日		20日		证
南昌业际电子有	2016年04		2016年05月		连带责任保
		15,000		15,000		1年	否	否
限公司	月26日		17日		证
江西省平波电子	2015年11		2016年01月		连带责任保
		2,500		2,500		2年	否	否
有限公司	月14日		17日		证
江西省平波电子	2015年11		2015年11月		连带责任保
		500		500		1年	否	否
有限公司	月14日		19日		证
江西省鼎泰光电	2016年04		2016年04月		连带责任保
		500		500		1年	否	否
技术有公司	月26日		26日		证
				报告期内对子公司
报告期内审批对子公司担
		22,500		担保实际发生额合		18,500
保额度合计（C1）
				计（C2）
				报告期末对子公司
报告期末已审批的对子公
		22,500		实际担保余额合计		18,500
司担保额度合计（C3）
				（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
				报告期内担保实际
报告期内审批担保额度合
		350,994		发生额合计		230,530
计（A1+B1+C1）
				（A2+B2+C2）
				报告期末实际担保
报告期末已审批的担保额
		350,994		余额合计		230,530
度合计（A3+B3+C3）
				（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的
				39.63%
比例

截至2016 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计 对外担保余额为人民币230,530 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

• （六）在公司2016年12月29日召开的四届五十次董事会会议上发表了如下独

立意见：

• 1 、《关于公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》

公司及江西合力泰使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品的决策程序符 合中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监

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34

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订） 的相关规定，公司及江西合力泰使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品有利于 提高暂时闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司及江西合 力泰使用的部分暂时闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触， 不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股 东利益的情形。因此，同意公司及江西合力泰对最高额度不超过15 亿元的部分 闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理 财产品。

2、《关于为公司全资子公司贷款额度提供担保的议案》

因合力泰各全资子公司生产经营的需要，合力泰计划自2017年第一次临时股 东大会审议通过后至2016年度股东大会重新审议该事项前，为其全资子公司向各 银行、融资租赁等其它机构申请贷款额度60亿元人民币事项（含贷款、信用证开 证、银行承兑汇票、保函担保、融资租赁等）提供担保。经核实该额度符合公司 生产经营的需要，同意上述议案。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2016年本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员、 提名委员会委员。报告期内，参与薪酬与考核委员会会议2次、审计委员会会议4 次、提名委员会2次。

4、组织审计委员会对审计处进行了内部审计指导，并听取审计处内审工作 汇报。

5、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及

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35

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2015年度报告编制期间，实地考察公司， 2016年现场调查累计天数达到12.5 天。

2017年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务， 为此特公布本人的电子邮箱：13031725090@163.com。

李有臣

2017年4月22日

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36