Holitech Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 14, 2023

合力泰科技股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》等有关法律、法规的要求，从切实维护公司股东，特别是广大中 小投资者利益出发，严格依法履行职责。监事会对公司生产经营、财务状况及董 事和高级管理人员履职情况进行了监督，保障公司规范运作。现将公司监事会在 本年度的工作报告如下：

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开5次会议，会议情况如下：

1、第六届监事会第二十一次会议于2022年4月14日召开，会议审议通过了 《2021年年度报告及其摘要》、《2021年度监事会工作报告》、《2021年度财务 决算报告》、《2021年度内部控制自我评价报告》、《关于公司2021年度利润分 配预案的议案》、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》、《关于开展 融资租赁业务暨关联交易的议案》、《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》、 《关于与控股股东及其关联方2022年度日常关联交易额度预计的议案》、《关于 与公司5%以上持股股东及其他关联方2022年度日常关联交易额度预计的议案》、 《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

2、第六届监事会第二十二次会议于2022年4月29日召开，会议审议通过 《2022年第一季度报告》。

3、第六届监事会第二十三次会议于2022年8月29日召开，会议审议通过了 《2022年半年度报告全文及摘要》、《关于2022年半年度计提资产减值准备的议 案》、《关于变更公司非职工代表监事的议案》。

4、第六届监事会第二十四次会议于2022年9月14日召开，会议审议通过了

《关于选举公司监事会主席的议案》。

5、第六届监事会第二十五次会议于2022年10月28日召开，会议审议通过了

《2022年第三季度报告》、《关于2022年第三季度计提资产减值准备的议案》。

二、监事会对公司 2022 年度有关事项的审核意见

• 1、公司依法运作情况

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报告期内，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关 法律法规及规范性文件的规定，认真履行职责，积极参加股东大会、列席董事会 会议，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议 的执行情况、内部控制制度建设及董事、高级管理人员履行职责情况进行监督检 查。监事会认为：公司重大决策严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规 以及《公司章程》的规定，决策程序合法有效；公司建立了较完善的内部控制制 度，董事会严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，认真执行了股 东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事和高级管理人员在执行公司 职务时，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、核查财务情况

报告期内，根据致同会计师事务所出具的年度审计报告，监事会认真地审核 了本公司的会计报表及财务资料，认为：公司严格按照有关财务、会计的法律法 规的有关规定，所编制的定期报告真实、客观、准确地反应了公司的财务状况、 经营成果及现金流量情况，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》。

3、关联交易情况

监事会依照《公司章程》、《公司关联交易决策制度》的要求，对公司2022 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为：报告期内公司发生的关联交易决 策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，交易价格公平、合理，未发现有 损害公司利益的情况。公司关联交易的审议和决策程序符合《公司法》、《证券 法》、《公司章程》等规定。

4、对公司内部控制自我评价报告的核查意见

监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审核，认为： 公司已建立较为完善的内部控制体系并能得到有效的运行，对公司经营管理的各 个环节起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的内部控制评价报告能够 真实、准确、客观地反映公司内部控制的实际情况。

5、内幕信息知情人管理制度落实情况

监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：报告期 内，公司按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》和其他法律、行政法规，严 格执行、实施内幕信息知情人登记管理工作，规范信息传递流程，并按照制度的 要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案。报告期内，

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公司未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕 信息进行交易等情况。

三、 2023 年监事会工作重点

2023 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，忠实履 行监事会的职责，依法出席股东大会、列席董事会及相关办公会议；切实发挥好 监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制与监管，确保公司重大事项 决策程序的合法、合规性，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工等 各利益相关方的合法权益；依法对董事会、 高级管理人员的履职行为进行监督 和检查；加强监事会自身建设，监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高业 务素质与监督水平，保障公司规范运作，促进公司持续稳定发展。

合力泰科技股份有限公司监事会

2023 年 4 月 15 日

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