Holitech Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2012

Mar 19, 2013

山东联合化工股份有限公司

监事会2012 年度工作报告

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及公 司《章程》、《监事会议事规则》的规定，依法履行职责，并列席参加了报告期内 召开的4次股东大会、6次现场召开的董事会，对公司生产经营活动、重大事项、 财务状况及董事会、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行了有效监督， 较好的维护了股东和公司的合法权益，促进了公司规范运作。现将报告期内监事 会履行职责情况报告如下：

一、报告期内，监事会会议召开情况

1、二届监事会第十九次会议2012年2月18日在公司二楼会议室召开, 会议审 议并通过了《关于提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。

2、三届监事会第一次会议2012年3月10日在公司二楼小会议室召开，会议审 议并通过了《关于推选监事会主席的议案》。

3、三届监事会第二次会议2012年3月28日在公司二楼小会议室召开，会议审 议并通过了《2011年度监事会工作报告》、《公司2011年度报告》及《公司2011 年度报告摘要》、《2011年度财务决算报告》、审议并通过了《公司内部控制自我 评价报告》、《关于<募集资金2011年度使用情况的专项报告>的议案》、《关于2011 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》。

4、三届监事会第三次会议2012年4月23日在公司二楼小会议室召开，审议并 一致通过了《公司2012年第一季度报告全文》及《2012年第一季度报告摘要》、 《关于将暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金的议案》。

5、三届监事会第四次会议2012年6月18日在公司二楼小会议室召开，审议并 一致通过了《关于会计差错更正的议案》。

6、三届监事会第五次会议2012年10月26日在公司三楼会议室召开，审议并 一致通过了《公司2012年第三季度报告全文》及《2012年第三季度报告正文》。

7、三届监事会第六次会议2012年11月29日在公司三楼会议室召开，审议并 一致通过了《关于将暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金的议案》、《关 于唐兆庆辞去监事职务的议案》、《关于增补王崇德为监事会监事的议案》。

8、三届监事会第七次会议2012年12月17日下午16:00 在公司三楼会议室召

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• 开，审议并通过了《关于推选监事会主席的议案》。

二、监事会对公司2012年度有关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关 法律法规及规范性文件的规定，认真履行职责，积极参加股东大会、列席董事会 会议，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议 的执行情况、内部控制制度建设及董事、高级管理人员履行职责情况进行监督检 查，监督。监事会认为：公司重大决策严格遵循了《公司法》、《证券法》等法 律法规以及《公司章程》的规定，决策依据充分，决策程序合法有效；公司建立 了较完善的内部控制制度，董事会严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规 范运作，决策合理，认真执行了股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公 司董事和高级管理人员在执行公司职务时，不存在违反法律、法规、公司章程或 损害公司利益的行为。

2、核查财务情况

报告期内，监事会认真地审核了本公司的会计报表及财务资料，认为：公司 财务制度健全、财务运行稳健，财务状况良好。上海上会会计师事务所出具的“标 准无保留意见”的审计报告真实、公允地反映了公司2012年度的财务状况和经营 成果。

3、公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为： 公司募集资金的使用能够严格按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资 金管理细则》的规定执行，募集资金的使用合法、合规。董事会关于募集资金2012 年度使用情况的专项报告真实、客观地反映了募集资金2012年度的使用和存放情 况。

4、公司收购、出售资产交易情况

报告期内，公司无重大收购、出售资产情况。

5、关联交易情况

报告期内，公司没有发生重大关联交易事项。

6、对董事会内部控制自我评价报告的核查意见

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监事会对公司董事会出具的2012年度《内部控制自我评价报告》进行了认真 审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律、法规 要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行，对公司生产经营管 理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司董事会关于2012 年度内 部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。

三、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

报告期内公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内 幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规的规定及要求，并结合公 司《章程》、《信息披露管理办法》之规定对公司《内幕信息知情人登记管理制度》 进行了修订，报告期内，能够严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求 做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发 生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，公司不存在内幕信息知情人在影 响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。

山东联合化工股份有限公司

监事会

二0 一三年三月十九日

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