Holitech Technology Co., Ltd. — Annual Report 2018

Apr 23, 2018

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

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合力泰科技股份有限公司

2017 年年度报告

2018 年 04 月

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人文开福、主管会计工作负责人陈贵生及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 肖娟 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司年度报告中涉及公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实 质性承诺，敬请投资者注意投资风险。

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅经营情况讨论与分析中关于 公司未来发展可能面临的风险和应对措施的内容。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 3,128,310,676 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.38 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股 转增 0 股。

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......................................................................................................................... 6 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................... 18 第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 32 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 68 第七节 优先股相关情况 ....................................................................................................................................... 76 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................ 77 第九节 公司治理 ................................................................................................................................................... 84 第十节 公司债券相关情况 ................................................................................................................................... 90 第十一节 财务报告 ............................................................................................................................................... 94 第十二节 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 220

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

释义

释义项	指	释义内容
合力泰或公司	指	合力泰科技股份有限公司
江西合力泰	指	江西合力泰科技有限公司，公司全资子公司
新联化	指	淄博新联化物流有限公司，公司全资子公司
比亚迪、比亚迪股份	指	比亚迪股份有限公司
部品件公司、部品件	指	深圳市比亚迪电子部品件有限公司，公司全资子公司
业际光电	指	深圳业际光电有限公司，公司全资子公司
平波电子	指	东莞市平波电子有限公司，公司全资子公司
光大资本	指	光大资本投资有限公司
南昌红土	指	南昌红土创新资本创业投资有限公司
行健投资	指	泰和县行健投资有限公司
易泰投资	指	泰和县易泰投资有限公司
联合化工	指	原山东联合化工股份有限公司
珠海晨新	指	珠海晨新科技有限公司
蓝沛科技	指	上海蓝沛新材料科技股份有限公司
南昌部品件	指	南昌比亚迪电子部品件有限公司
珠海光宇	指	珠海光宇电池有限公司
联合丰元	指	山东联合丰元化工有限公司
触摸屏	指	Touch Panel或TP，一种能够通过人的触摸实现输入功能的设备
		CTP为Capacitive Touch Panel的缩写。电容式触摸屏工作原理为人体
电容式触摸屏/电容屏/CTP	指	接近触摸屏时人体电场导致接触点的电容发生变化，触摸屏通过侦测
		电容变化进行定位，并实现输入、控制功能
		LCD为Liquid Crystal Display的缩写。液晶显示屏的构造是在两片平
		行的玻璃当中放置液晶，两片玻璃中间有许多垂直和水平的细小电
液晶显示屏/LCD	指
		线，透过通电与否来控制液晶分子改变方向，将光线折射出来产生画
		面，实现显示功能
		LCD Module，即液晶显示模组、液晶模块，是指将液晶显示器件、
液晶显示模组/LCM	指	连接件、控制与驱动等外围电路、PCB电路板、背光、结构件等装配
		在一起的组件
		Flexible Printed Circuit的缩写，中文译为柔性线路板，是以聚酰亚胺
柔性线路板/FPC	指	或聚酯薄膜为基材制成的一种具有高度可靠性，绝佳的可挠性印刷线
		路板，具有配线密度高、重量轻、厚度薄的特点

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

		TLI为Touch panel and LCM Integration的缩写，采用触摸屏和显示屏
触显一体化模组/TLI	指	无缝贴合的技术，具有超薄、高清等特点，主要应用于高端智能手机、
		平板电脑等产品领域
		One Glass Solution的缩写，在保护玻璃上直接形成ITO导电膜及传感
OGS	指	器的触摸屏技术，一块玻璃可以同时起到保护玻璃和触摸屏传感器的
		双重作用
In-cell	指	将触摸屏嵌入到显示屏的液晶像素中的触摸屏制作方法
ESL	指	Electronic Shelf Label，简称ESL，电子货架标签的英文简称
		Thin Film Transistor的缩写，中文译为薄膜场效应晶体管，是指液晶
TFT	指	显示器上的每一液晶象素点都是由集成在其后的薄膜晶体管来驱动，
		从而做到高速度、高亮度、高对比度显示屏幕信息
		Chip On Flex, or, Chip On Film的缩写,常称覆晶薄膜，将驱动IC固定
COF	指	于柔性线路板上晶粒软膜构装技术，是运用软质附加电路板作封装芯
		片载体将芯片与软性基板电路接合的技术
		具有低矫顽力和高磁导率的磁性材料。易于磁化，也易于退磁，广泛
软磁材料	指
		用于电工设备和电子设备中
		Liquid Crystal Polymer的缩写，液晶聚合物的简称。因为其具有高强
		度、高刚性、耐高温、电绝缘性等十分优良，被用于电子、印刷电路
LCP	指
		板、电气、光导纤维、汽车及宇航等领域。是一种新型热塑性有机材
		料，可在保证较高可靠性的前提下实现高频高速软板
		Organic Light-Emitting Diode的缩写，有机发光二极管，又称为有机
OLED	指
		电激光显示、有机发光半导体
MSP技术	指	Molding Sensor Package的缩写，适用于全面屏微摄像头的封装技术。
		原联合化工向文开福、曾力、陈运、马娟娥、张永明、尹宪章、李三
		君、余达、曾小利、唐美姣等十名自然人及深创投、行健投资、易泰
		投资、光大资本、南昌红土等五家法人发行股份购买其持有的合力泰
2014年重组	指
		100%的股权；同时向尹江、星通投资、李铁骥、王凯、蒋云飞非公
		开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易总金额
		的25%
		合力泰向比亚迪股份等十八名交易对方发行股份及支付现金购买其
		持有的部品件公司、业际光电和平波电子的100%股权；同时向不超
2015年重组	指
		过十名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配套资金，募集配套
		资金总额不超过本次交易总金额的25%

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	合力泰	股票代码	002217
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	合力泰科技股份有限公司
公司的中文简称	合力泰
公司的外文名称（如有）	Holitech Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	Holitech
公司的法定代表人	文开福
注册地址	山东省沂源县城东风路36号
注册地址的邮政编码	256120
办公地址	山东省沂源县城南外环89号
办公地址的邮政编码	256120
公司网址	http://www.holitech.net
电子信箱	jinbo@holitech.net

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	金波	陈海元
联系地址	江西省吉安市泰和县工业园区	山东省沂源县城南外环89号
电话	0796-8979766	0533-2343868
传真	0796-7088855	0533-2343856
电子信箱	jinbo@holitech.net	chenhaiyuan@holitech.net

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点	山东省沂源县城南外环89号

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

四、注册变更情况

组织机构代码	913703007498811104
公司上市以来主营业务的变化情况（如
	无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有）	无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称	瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
签字会计师姓名	王燕、李冰心

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
	上海市东园路18号金融信息		2016年非公开发行2017年1月11日至
国泰君安证券股份有限公司		彭凯、曾大成
	中心5层		2018年12月31日。

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

√ 适用 □ 不适用

财务顾问名称	财务顾问办公地址	财务顾问主办人姓名	持续督导期间
	上海市东园路18号金融信息		2014年重组2014年3月11日至2017
国泰君安证券股份有限公司		彭凯、刘爱亮
	中心5层		年12月31日。

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	2017年	2016年	本年比上年增减	2015年
营业收入（元）	15,110,910,566.94	11,844,847,835.29	27.57%	4,953,173,490.75
归属于上市公司股东的净利润	1,179,483,402.56	873,794,569.82
			34.98%	218,105,840.72
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	919,596,818.90	769,486,962.06	19.51%	113,713,812.72
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额	508,382,921.05	229,888,623.16
			121.14%	200,807,406.93
（元）
基本每股收益（元/股）	0.38	0.61	-37.70%	0.19
稀释每股收益（元/股）	0.38	0.61	-37.70%	0.19

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加权平均净资产收益率	12.21%	14.64%	-2.43%	8.70%
	2017年末	2016年末	本年末比上年末增减	2015年末
总资产（元）	21,244,382,601.01	16,996,175,547.09	25.00%	9,154,653,463.77
归属于上市公司股东的净资产	10,045,183,924.61	8,991,769,548.79
			11.72%	5,530,649,603.56
（元）

七、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	2,396,763,786.22	3,697,475,671.16	4,258,225,041.74	4,758,446,067.82
归属于上市公司股东的净利润	207,004,130.62	303,375,742.48	397,404,517.82	271,699,011.64
归属于上市公司股东的扣除非经
	145,894,696.74	274,990,355.23	384,293,789.69	114,417,977.24
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额	-282,140,926.21	427,285,597.43	-597,866,521.79	966,104,771.62

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2017年金额	2016年金额	2015年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减	-1,263,443.12
		-17,875,702.54	4,338,679.49
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密	218,166,153.58
切相关，按照国家统一标准定额或定量享		81,907,160.29	62,411,719.98
受的政府补助除外）

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单		63,673,799.47
位可辨认净资产公允价值产生的收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转	1,885,790.90
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	100,635,348.65	-12,303,413.19	-2,153,182.19
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-20,080,003.23	2,713,339.79
处置子公司确认的投资收益			50,135,885.06
减：所得税影响额	39,451,975.11	13,807,576.06	10,341,074.34
少数股东权益影响额（税后）	5,288.01
合计	259,886,583.66	104,307,607.76	104,392,028.00	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

（一）报告期内公司的主要业务包括全面屏模组、触摸屏模组、液晶显示模组、电子纸模组、摄像头模组、指纹识别模组、 无线充电模组核心零部件、与5G配套的高频材料及配套的柔性线路板、盖板玻璃、背光等产品的研发、生产与销售，产品 主要应用于通讯设备、消费电子、家用电器、办公设备、数码产品、汽车电子、财务金融、工业控制、医疗器械、智能穿戴、 智能零售等诸多领域。

报告期内，公司业绩的主要驱动因素是：1、报告期内合并范围发生了变化，增加合并珠海晨新2017年度生产经营数据及上 海蓝沛2017年6—12月生产经营数据;2、报告期内新建全面屏模组、电子纸模组、摄像头模组、指纹识别模组项目逐步投产， 产能进一步释放，产品结构及客户结构进一步优化，销售量及利润同比增长；3、报告期公司进一步加大对合并报表范围内 各公司的整合力度。加强了供应链资源的整合，优化了采购机制；进一步加强了产品和客户资源的整体优化配置，产业链布 局更加合理，产品结构及客户得到优化。

报告期内，公司的经营环境等未发生重大变化。

（二）公司所属的行业是电子元器件的生产和制造行业，该行业目前处于成熟期。目前没有替代产品，未来的竞争将主要集 中在各个细分品种之间份额的此消彼长。

自2017年控股蓝沛科技后，公司掌握了磁性材料和精密印刷电子的技术。该行业处于发展期，目前由国外材料公司垄断。未 来竞争主要是技术研发壁垒和投入的竞争。

公司加大对合并报表范围内各公司的整合力度，公司主要产品的产销量快速提升，同时在大量国内外一流的手机、平板电脑、 智能零售价格标签牌厂商等客户的渗透率提升，公司进一步巩固了国内智能终端核心部件行业龙头企业之一地位。此外，公 司加大了研发投入，打造核心材料技术壁垒，通过对软磁材料、高频材料、高精密高阶FPC以及整体解决方案的布局，为未 来智能终端5G的整体配套更新打下基础。随着公司2017年的战略布局的实现，公司在智能终端模组化产品的基础上实现了 技术的提升，市场地位、客户份额、核心竞争力都得到了提高。

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	报告期内公司完成了收购蓝沛新材料科技股份有限公司59.87%股权。
固定资产	无
无形资产	无
在建工程	报告期内投资新建南昌比亚迪，江西比亚迪厂区。

2 、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

公司产品紧紧围绕行业的发展不断创新研发，为合作伙伴提供具有核心竞争力的产品，公司立足于智能终端产品的核心部件 供应，产品已服务于各行业的客户，公司在不断创新中已积极布局以下产业，并在行业中取得成果。

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公司在经营过程中不断丰富自身产品，利用平台优势提升公司的核心竞争力，随着2017年的持续发展及增长，公司为全球众 多智能终端品牌客户如三星、华为、oppo、vivo、Nokia、LG、传音等提供以下产品，同时也在为新兴行业（如智能汽车） 的品牌客户供应核心部件。

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一、 2017 年度公司持续布局及完善产品，提升和扩大自身优势。

（一）公司根据未来的产品和行业发展方向，特别是 5G 及 AI 技术对智能终端产品带来的革命性改变，公司积极围绕核心方 向做产品布局。

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（1）公司扩大了全面屏的生产产能并快速提高工艺水平，结合自身的供应链制程能力（如COF-FPC）为手机品牌客户提供 异形切割等全面屏产品，目前全面屏模组已经量产，同时快速提升市场份额，扩大客户群。

（2）随着手机摄像头数量及像素的不断提升，市场对摄像头模组的需求增加，公司在南昌新建高端单摄、双摄、三摄产线， 目前国内一线品牌客户都已审核结束。并在山东建立工控、车载摄像头生产基地。截止2017年12月份公司已实现摄像头产能 35KK/月的产能布局。由于手机从前后单摄到前后双摄的变化，手机替代单反的摄像要求，向三摄及四摄的快速更新，未来 结合5G、AI、无人驾驶等需要大规模图像处理的发展，公司还会不断提升摄像头的应用面、工艺能力和产能。

（3）公司通过产业并购，使公司掌握了无线充电的纳米晶材料、带材、吸波材料、大屏触摸及细线路FPC、LCP高频材料 等方面的技术及生产工艺，使公司切入国内外一线品牌客户。目前公司已在对无线充电的材料、发射端模组、接收端模组、 吸波材料等产品快速扩充产能。同时已在为国内外一线客户提供无线充电的纳米晶材料及模组，目标成为具有竞争优势的基 于无线充电市场从材料到系统整体解决方案的供应商。

（4）公司在江西信丰规划了高阶FPC、软硬结合板、COF-FPC、LCP柔性线路板、超细线路的柔性线路板的生产基地。此 基地定位为高端的柔性线路板生产基地，所有生产管理、工艺技术人员都来自行业内优秀的台湾团队。截止目前公司已实现 小批量生产，并得到国内外一线客户的认可，产能逐步释放。

（5）公司同步在江西万安新建FPC产线，以解决目前的产能瓶颈，预计在2018年Q2逐步释放产能，服务于手机一线品牌、 汽车及其它智能终端客户。

（二） 2017 年度公司的以下产品在出货量大幅提升。

（1）触显模组

显示屏模组、电容式触摸屏全年出货量较大。未来会保持并逐步根据客户需求提高产能，以保持平稳增长。

（2）摄像头模组

摄像头模组出货量较上年大幅提升，未来还会加大产能及扩大客户群。

（3）电子纸（ESL）

新零售电子价格标签目前出货量较大，国内出货量占比较高，目前正在继续扩大产能，随着新零售行业国内外需求的井喷， 公司的全产业链优势更加明显。

（三）公司以下产品通过产业布局，努力成为行业内优势供应商。

（1）无线充电

从材料、接收端、发射端已经开始全面布局，并紧密跟进市场的进展，努力成为行业内优势的供应商。同时为了解决电子电 路中，复杂的线路干扰，布局了吸波材料，通过高端材料应用解决线路干扰的问题。

（2）FPC

已规划建设FPC产能领先的生产基地和工艺路线领先的产品，同步规划建设高频FPC和细线路FPC两个方向产品，产能正在 逐步释放。

（四）全产业链布局。

随着公司产品的类型增多，公司在加大垂直产业链的整合，以扩大公司在全行业的竞争优势，目前以下各产品的部件及材料 都已基本实现内部供应。

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

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以上垂直整合的供应链给公司带来的优势为：加快产品的研发和量产时间，为客户提供快速高效服务；确保产品的一致性及 稳定性；通过内部供应提升产品的综合利润；提升综合竞争力。具体体现为：（1）电容式触摸屏，外部采购IC，内部供应 玻璃盖板、FPC；（2）全面屏，外部采购玻璃面板及IC，内部供应面板剪薄、背光、FPC、模切；（3）无线充电模组，大 多数材料基本实现内部供应；（4）公司其他核心部件的产品如摄像头模组、指纹模组、电子纸显示模组等需要用到的FPC 或软硬结合板也基本实现内部供应。公司产品通过供应链整合可以充分提高各产品的毛利率和竞争力。

（五）随着智能手机 4G 向 5G 的发展，公司能提供的核心优势产品更加丰富。

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公司一直以来积极推进产品布局及1+N的客户合作模式，随着4G手机向5G手机方向发展，公司已着手为全球客户供应5G时 代必须的核心材料和产品，截止现阶段除原有的优势模组产品外，公司布局核心材料，包括LCP柔性线路、无线充电用纳米 晶材料、吸波材料等。后续公司将不断完善和提升产品及材料的技术和性能，通过同国内外一线品牌客户的合作开发，协助 客户解决产品问题及提升客户产品性能，通过公司自身的研发实力同客户一起成长，并形成各个产品的核心优势和不可替代 的产品地位。

二、公司传统优势产品持续稳健增长。

• （一）公司传统产品概述

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

公司从传统业务的触显模组产品为主导向智能终端零部件的多元化产品综合业务平台发展，充分合理利用公司业务、生产、 采购的平台优势，不断增加优势产品，并快速在公司平台内建立摄像头模组、指纹识别模组、FPC、无线充电模组、电子纸 显示模组的产业基地，发挥公司的客户及平台一体化的优势，从而使各个产品快速增长，同时应市场需求量的增加也将之前 垂直整合供应链中只做内部供应的玻璃盖板的业务扩大产能，并对外进行销售。

通过公司平台优势将智能终端产品零部件向多元化发展，结合各个产品的材料特点，充分整合供应链，从而提升公司各个产 品的核心竞争力，以此为公司奠定发展基础，确保公司稳健发展和平稳提升。

（二）目前公司的各大类产品发展情况。

（1）显示屏（含全面屏）及电容触摸屏，显示屏模组和触摸屏模组是公司一直以来的优势产品，通过供应链的整合，使其 材料自给能力实现现有状态的最大化，从而实现产品竞争力和利润的最大化，公司有全面屏的生产工艺及产品开发能力，为 全球品牌客户提供各种工艺要求的全面屏产品，公司已为国内外一线品牌客户提供全面屏的触显产品及一体化模组，同时公 司新建高阶FPC产能，有能力生产屏占比最高的全面屏显示模组中所需要的关键材料COF柔性线路板，公司将结合此优势， 加大开发力度，提升客户供应占比，从而使触显业务在随着产品不断升级中逐年稳步增长。（2）摄像头模组，公司自2017 年度加大摄像头的生产建设力度以来，已在江西南昌、江西吉安、山东沂源等地分别成立摄像头的高端、中端、工控车载等 生产基地并已分步实现量产，目前可以释放的综合产能为35KK/月。同时为适应客户需求，产能还在不断扩充中。南昌工厂 目前已得到国内知名品牌的认证确认，预计在2018年上半年会为客户生产高端的单摄、双摄及三摄产品。随着智能终端产品 对摄像头需求的井喷，公司还将扩大生产规模和产能，以应对未来的市场需求。（3）柔性线路板（FPC），随着智能终端 产品对FPC的需求越来越旺盛，在原有产能的基础上，立足于高端多层FPC、LCP柔性线路、COF-FPC、软硬结合板、加成 法超细线路FPC 等高端产品生产，为满足目前客户的需求，公司引入了台湾管理团队并投建新产能，目前该新项目已实现 为客户提供产品。公司预计在2018年底将实现产能扩充释放，以应对市场需求。（4）电子纸模组（ESL），基于新零售行 业的发展，目前零售的终端客户均已向新零售的方向积极布局，沃尔玛、永辉、超级物种、盒马鲜生、物美、京东之家、欧 尚等零售商均已大规模安装电子价格标签，由于市场爆发增长，公司已经提前投资建设相关产线，同时公司也会不断开发新 的产品及满足全球新零售客户的需求，以保持未来几年的高速增长和市场领导地位。（5）玻璃盖板，在保证内部供应的同 时，积极扩大外销份额，以应对智能终端对玻璃结构件的需求和应用。

综上，公司以传统优势产品为基础，积极布局及开拓客户，结合已有的战略优势，稳固并提升市场份额，并向高端客户及高 端产品发展，同时公司积极布局车载、商显、教育、工控、智能家居、AI终端领域的应用开发及客户开发，成立专项事业 部，为客户提供产品。在消费类电子行业公司平台的产品丰富，业务方面会依托于1+N的销售模式，为客户提供全方位的产 品及服务。

三、布局智能终端核心材料及应用工艺，提升公司核心优势及市场地位。

（一）智能终端核心材料概述。

软磁材料是电子信息和电子工业未来在电磁场技术的核心基础材料，广泛应用在通信、电源、计算机和各种电子产品等领域。 随着信息技术和电子产品数字化的发展，对软磁材料和元件提出了新的要求，如元件的轻薄化、高磁导率、高饱和磁通密度 和低损耗等。

（二）公司无线充电核心材料的布局。

无线充电产品从2009年第一款产品发布，到2017年苹果发布的IPhone8，iPhone 8 Plus和iPhone X三款手机上都开始带有无线 充电功能。三星手机S7、S8、S9系列，华为Mate系列以及小米等多款带有无线充电功能的手机陆续上市。目前市场已经快 速启动，并在智能家居、家具、公共场所建立了无线充电的生态，拓展到智能家居终端、汽车、平板、穿戴、行业、小家电 等领域。

根据第三方机构调查显示，全球无线充电市场在16年的市场规模约34亿美元，预计到2022年增长至140亿美元，在无线充电 生态建立完成之后，市场规模增长空间大。

在无线充电领域所使用的纳米晶类产品中已经形成三大体系，以德国VAC为代表的欧洲体系、以日本Hitachi为代表的日本 体系、以公司为代表的中国体系。这三个体系都涵盖了大量的专利、生产工艺、产业链布局的投资。

合力泰是无线充电行业的领先者。与传统铁氧体相对比，公司开发的纳米晶材料，具有高磁导率，高饱和磁感应强度，低损 耗、超薄、能量高转化效率的特点，更适合于大功率无线充电、大功率电源类产品以及超小电动马达类产品。公司掌握的纳

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米晶材料的核心技术，处于行业领先地位，已经进入国内外品牌手机供应链。公司发布的全球最薄的无线充电模组方案已经 用于国内知名品牌的无线充电发射器中。

因为公司掌握了无线充电的纳米晶材料、带材、吸波材料、大屏触摸及细线路FPC、LCP高频材料等方面的技术及生产工艺， 使公司有机会切入国内外一线品牌客户。后续公司会继续加大该领域研发的投入。

1、基于公司的技术研发能力和产品优势，目前已在同全球顶尖客户群合作研发基于软磁材料的相关产品（如： 纳米晶、高 功率无线充电方案及产品和吸波材料等），通过与顶尖客户的联合开发保证研发的持续投入以及快速实现大规模商用化，这 是保持公司市场及技术领先的重要举措。

公司完成了从带材、纳米晶生产、线圈设计、线圈生产、发射端/接收端模组生产、发射端成品生产的无线充电全产业链布 局。这是保证公司高效低成本运作的重要策略，使得公司的整体优势得到发挥，并且提高了企业利润率。

• 2、公司目前已开始为知名品牌提供所生产的材料、半成品、成品，同时推出无线充电的高功率超薄产品，也得到品牌客户 的认可。其方案可以同时兼容各大品牌手机的快充方案，从而提升客户体验。

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公司目前已经完成从带材研发制造到无线充电屏蔽片、吸波材料、无线充电模组的上下游产业链的布局，并且已经和多家大 客户进行项目合作开发，并进入量产阶段。随着应用场景的不断扩大，现已在智能家电及汽车领域开始布局，首选智能家居 及车载前端和后端市场的无线充电，同时依托公司在软磁材料核心技术领域的研发优势，不断开发更适合于市场需求的高性 能带材，以满足公司对非晶电机及高端传感器领域的布局。

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（三）全面屏核心部件 COF 超细线路柔性线路板行业应用及公司优势。

COF工艺导入全面屏应用，由于全面屏时代的到来，为扩大屏占比，将之前普通屏COG绑定的IC移至绑定在FPC上，从而将 玻璃的显示区域释放到最大。COF工艺是必然的趋势，随着此种工艺的升级，对FPC的工艺及制程能力要求更高。COF方案 的FPC主要采用PI膜，线宽线距必须在20微米以下，如果后续产品显示分辨率更高，则线宽线距需要达到10微米以内，此种 FPC制作工艺主要以半加成法和加成法为主，目前行业中的普遍使用的方法是无法满足COF方案线宽线距的精度要求。 目前，COF技术主要被日韩厂商垄断，台系厂商有所突破，国内本土企业均在大力研发双面COF方案。为迎接全面屏带来的 市场机遇，公司推出加成法柔性线路板取代传统高污染工艺，将FPC图形通过印刷催化油墨并电镀铜的工艺实现。此种工艺 成本的降低及超细线宽线距成为最核心的竞争优势，公司FPC极窄线路技术已导入全面屏产品应用。

公司有能力生产COF方案的超细线路FPC产品。目前公司已在上海工厂及信丰工厂开始小批量COF方案的FPC，并初步得到 全球知名客户的认可。公司已在积极投建产能，预计2018年可以开始推向市场。

（四） LCP 多层柔性线路核心工艺技术优势。

1、无线连接技术的发展，促使天线行业的快速成长。

智能手机是当今世界上使用最广泛、最通用的电子设备。智能手机的天线作为无线通信不可缺少的基础一环，天线的技术革 新是推动无线连接向前发展的核心引擎之一。在5G和物联网趋势下，天线是未来成长最快且最确定的行业之一。

天线是用于收发射频信号的无源器件，决定了通信质量、信号功率、信号带宽、连接速度等通信指标，因此是通信系统的核 心。智能手机包含的Cellular（LTE/ TD-SCDMA/ FD-SCDMA/ WCDMA/ CDMA2000/ GSM等）、BT、Wi-Fi、GPS、NFC等 诸多射频前端功能模块使得文字、语音、视频通信、上网、音视频浏览、定位、文件传输、刷卡、广播等应用得以实现，而

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这些功能的实现又直接依赖于天线进行信号的发射与接收，因此天线成为终端设备无线通信的重要基础。以iPhone 6s为例， 其通信模块包括：2/3/4G Cellular模块，用于无线局域网连接的Wi-Fi模块，用于无线私域网连接的BT模块（蓝牙模块），用 于全球定位系统的GPS模块，以及用于近场通信的NFC模块（功能包括信息识别、文件传输、刷卡消费等）。 2、传统软板遭遇瓶颈，LCP成为新的软板工艺。

从通信网络到终端应用，通信频率全面高频化，高速大容量应用层出不穷。近年来随着无线网络从4G向5G过渡，网络频率 不断提升。在市场应用方面，智能手机等终端天线的信号频率不断提升，高频应用越来越多，高速大容量的需求也越来越多。 为适应当前从无线网络到终端应用的高频高速趋势，软板作为终端设备中的天线和传输线，亦将迎来技术升级。

液晶聚合物(LCP)是一种新型热塑性有机材料，可在保证较高可靠性的前提下实现高频高速软板。LCP具有优异的电学特征： （1）在高达110GHz的全部射频范围几乎能保持恒定的介电常数，一致性好；（2）正切损耗非常小，仅为0.002，即使在110 GHz时也只增加到0.0045，非常适合毫米波应用；（3）热膨胀特性非常小，可作为理想的高频封装材料。目前LCP主要应用 在高频电路基板、COF基板、多层板、IC封装、u-BGA、高频连接器、天线、扬声器基板等领域。随着高频高速应用趋势的 兴起，LCP将替代PI成为新的软板工艺。

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3、替代PI软板和同轴电缆，LCP软板可实现更高程度的小型化。

随着全面屏以及更多功能组件、更大电池容量等趋势持续压缩手机空间，天线可用设计空间越来越小，天线小型化需求日益 迫切。（1）全面屏并不意味手机有更多主板空间，虽然手机长宽变大，但厚度继续下降。（2）智能手机集成的功能组件越 来越多，比如传感器和摄像头等，挤占了宝贵空间。（3）更大屏幕尺寸和更多功能组件对电量的消耗急剧增加，而电池密 度通常每年只增加10%，增加的电能需求使电池体积越来越大。结合以上三点变化的结果，尽管智能手机被加入更多的射频 功能，但是天线的空间却保持不变，甚至被压缩。因此，智能手机厂商对高集成度天线模组的需求也越来越强烈。 4、产业链暂由美日台厂商主导，产业转移给公司带来受益机会。

LCP软板具有与传统PI软板类似的工艺流程，其产业链由上游的原材料厂商、FCCL（柔性覆铜板）供应商，中游的软板制 造商，下游的模组厂商构成，最终进入终端应用市场。在LCP软板的上游环节，关键原材料包括LCP树脂/膜、铜箔等，这些 材料被用于制造FCCL；中游环节由软板厂商利用FCCL、其他材料和生产设备，在其工艺技术下完成软板加工；下游环节由 模组厂商根据终端客户的要求进行模组设计，并将LCP软板进一步加工成具有某种功能特点的模组，例如天线模组、摄像头 模组等。

由于天线处于高频高速应用场景的核心，因此LCP天线在LCP软板潮流中率先受益。未来其渗透率有望持续提升。 公司已积极布局LCP材料及LCP柔性线路板产品，通过并购整合解决公司在LCP材料工艺上的战略布局。公司已开始导入多 层LCP柔性线路的生产， 为迎接5G时代对高速传输和智能终端设备轻薄化的需求，目前公司有能力为全球客户提供LCP产 品。

四、公司传统模组化产品提升业绩及利润，新材料新技术突显公司核心竞争力和市场地位。

公司通过历年来的持续高速增长，从智能终端核心部件产品上不断探索创新，客户群的持续升级，已使公司有能力为全球智 能终端产品客户提供产品和服务，目前公司的传统模组化产品的战略规划，为公司在未来持续增长奠定基础，同时产品升级

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和供应链的深度整合，可以为公司带来更丰厚的利润，使公司能持续稳健经营。

2017年度新材料方向的产品导入，使公司成为具有核心竞争优势及技术的科技型公司，材料方面的战略布局也符合国家对材 料的政策引导方向，公司将通过自身研发团队的研发能力及投入不断创新，从解决核心材料进口依赖到核心材料的领先主导。 公司在研发核心材料的同时结合自身客户的产品，快速推出智能终端使用的部件产品，从而形成核心材料研发生产、材料应 用、模组化生产的一体式智能终端生态链，有效提升了公司的核心竞争力。

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第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

报告期内公司加大对合并报表范围内各公司的整合力度，进一步加强资源的优化配置，上市公司实现了公司的快速发展，公 司主要产品的产销量快速提升，同时在大量国内外一流的手机、平板电脑、智能零售价格标签牌厂商等客户的渗透率提升， 公司进一步巩固了国内智能终端核心部件行业龙头企业之一地位，并进一步深入上游材料领域，掌握了一批高端材料技术并 吸纳了众多行业内的技术人才，打造技术端的核心竞争力。由此，大大加深了与国内外一线客户的合作，实现了合并报表业 绩的整体大幅提升。

报告期内，公司实现营业收入1,511,091.06万元，较上年同期增长27.57%；利润总额为135,115.56万元，较上年同期增长36.69%； 净利润为116,585.49万元，较上年同期增长33.54%；归属于上市公司股东的净利润为117,948.34万元，比上年同期增长34.98%。 在内生增长方面，公司产业链进一步完善，积极扩大了公司主要业务板块的生产规模，提升产品质量，完善全产业链布局， 积极开拓新的销售渠道、盈利模式，提高公司的盈利能力。报告期内，全面屏模组、摄像头模组、电子纸模组、指纹识别模 组、盖板玻璃、柔性线路板、无线充电模组及核心零部件已经放量生产。后续公司将继续加大研发投入，围绕智能硬件产品、 全面屏显示屏模组及其配套材料、电子纸模组、指纹识别模组、多摄像头模组、无线充电模组、磁性材料、高频材料、精密 印刷电子等新产品、新材料、新技术为核心，引导和满足客户的需求。

在外延发展方面，继续紧密围绕平台型公司的战略定位，利用资本市场的平台，积极的展开了对公司现有资产具有互补效应 的目标企业的战略并购。报告期内，公司完成了对蓝沛科技的控股并收购了珠海光宇的部分股权，进一步完善了公司的全产 业链布局，提升了公司的技术研发实力和盈利能力。

二、主营业务分析

1 、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2 、收入与成本

（ 1 ）营业收入构成

单位：元

	2017年	2017年	2016年	2016年
					同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	15,110,910,566.94	100%	11,844,847,835.29	100%	27.57%
分行业
触控显示行业	14,216,583,502.09	94.08%	11,059,924,054.37	93.37%	28.54%
化工行业	894,327,064.85	5.92%	784,923,780.92	6.63%	13.94%
分产品
触控显示类产品	9,955,054,865.51	65.88%	8,221,120,086.47	69.41%	21.09%

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其他显示类产品	1,165,721,648.78	7.71%	463,929,237.60	3.91%	151.27%
摄像类产品	1,020,294,695.66	6.75%	409,888,220.16	3.46%	148.92%
FPC产品	1,040,436,357.63	6.89%
盖板玻璃产品	114,692,700.60	0.76%
其他产品	586,113,659.87	3.88%	1,598,819,595.42	13.50%	-63.34%
化工类产品	882,560,615.69	5.84%	778,040,872.37	6.57%	13.43%
其他业务化工类	11,766,449.16	0.08%	6,882,908.55	0.06%	70.95%
其他业务触控显示
	334,269,574.04	2.21%	366,166,914.72	3.09%	-8.71%
类
分地区
境内销售	12,989,104,197.01	85.96%	9,386,629,852.52	79.25%	38.38%
境外销售	2,121,806,369.93	14.04%	2,458,217,982.77	20.75%	-13.69%

（ 2 ）占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否

单位：元

				营业收入比上年	营业成本比上年	毛利率比上年同
	营业收入	营业成本	毛利率
				同期增减	同期增减	期增减
分行业
	14,228,349,951.2	11,797,443,860.7
触控显示行业			17.08%	28.65%	28.43%	0.14%
	5	7
分产品
触控显示类产品	9,955,054,865.51	8,392,479,809.10	15.70%	21.09%	21.01%	0.08%
分地区

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

（ 3 ）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2017年	2016年	同比增减
	销售量	吨	442,119.4	439,183.37	0.67%
化工产品	生产量	吨	441,166.12	438,320.44	0.65%
	库存量	吨	8,543	7,589.72	12.56%

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	销售量	PCS	1,412,828,543	1,346,699,814	4.91%
触控显示类产品	生产量	PCS	1,401,069,635	1,445,258,728	-3.06%
	库存量	PCS	106,606,729	118,365,637	-9.93%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（ 4 ）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（ 5 ）营业成本构成

行业分类

行业分类

单位：元

		2017年	2017年	2016年	2016年
行业分类	项目					同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
触控显示行业	触控显示类产品	8,392,479,809.10	67.03%	6,935,188,325.36	70.49%	21.01%
触控显示行业	其他显示类产品	853,485,815.70	6.38%	340,158,254.91	3.46%	150.91%
触控显示行业	摄像类产品	911,008,987.93	7.28%	364,345,096.17	3.70%	150.04%
触控显示行业	FPC产品	821,048,100.81	6.56%
触控显示行业	盖板玻璃产品	79,109,219.11	0.63%
触控显示行业	其他产品	513,278,431.30	4.10%	1,243,612,357.66	12.64%	-58.73%
化工行业	化工类产品	723,444,453.16	5.78%	649,610,521.41	6.60%	11.37%
	其他业务触控显
触控显示行业		219,697,903.73	1.75%	302,797,132.38	3.08%	-27.44%
	示类产品
化工行业	化工类产品	7,335,593.09	0.06%	3,458,477.88	0.04%	112.10%

说明

（ 6 ）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

本公司2017年度纳入合并范围的子公司共35户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度 增加11户，减少1户，详见本附注七“合并范围的变更”。

（ 7 ）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

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（ 8 ）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）	3,812,592,272.05
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	25.23%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
	13.90%
例

公司前 5 大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	第一名	2,100,807,789.80	13.90%
2	第二名	536,968,204.19	3.55%
3	第三名	404,573,549.45	2.68%
4	第四名	389,488,564.47	2.58%
5	第五名	380,754,164.14	2.52%
合计	--	3,812,592,272.05	25.23%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）	2,696,007,631.83
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	21.53%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
	12.83%
比例

公司前 5 名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	第一名	1,606,273,984.63	12.83%
2	第二名	817,112,178.68	6.53%
3	第三名	261,280,788.78	2.09%
4	第四名	251,758,592.79	2.01%
5	第五名	223,803,059.43	1.79%
合计	--	2,696,007,631.83	21.53%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3 、费用

单位：元

2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	144,861,919.57	104,258,663.31		本报告期销售规模扩大，相关销售人
销售费用			38.94%
				员工资及提成增加所致。
	951,657,084.42	698,889,465.77		本报告期，随着公司规模扩大，配备
				综合素质更高的管理团队，保证公司
管理费用			36.17%	的正常运作，及本年度工资奖金进一
				步提升；研发项目的投入额进一步增
				加所致。
财务费用	177,344,267.58	182,397,559.25	-2.77%

4 、研发投入

√ 适用 □ 不适用

为了实现“成为全球智能终端零部件行业的持续领跑者”的企业使命，为全球合作伙伴提供高精密智能终端部件产品，为响应 国家十三五对材料的国家战略产业升级需求，结合前沿技术和材料为振兴民族产业而奋斗。公司持续加大对材料技术的研发 投入，打造完善的全产业链布局，满足客户对高新技术和未来科技的需求，打破国外材料技术的垄断地位，为高端材料的国 产化努力。

• 1、软磁材料，致力于元件的轻薄化、高磁导率、高饱和磁通密度和低损耗等的研发，并覆盖包括手机、车载、智能家居、 穿戴设备、智能监控等多个领域的应用。为5G及无线充电的发展做材料铺垫，打造公司的材料技术壁垒。目前已经开发出 适应客户需求的纳米晶材料。

• 2、无线充电远距离技术的研发投入。紧跟行业研发需求。最终实现无线充电技术的便利性，奠定公司行业地位。

• 3、印刷电子新材料，精细印刷电子、加成法柔性线路、软硬结合板及高阶柔性线路板。现实有效节省产品体积，减少行业 污染，适应OLED全面屏的应用。扩大公司优势材料产品，提高公司在一线客户高端产品中的竞争力。

• 4、5G智能终端产品需求的LCP柔性线路的高速传输需求，公司依托研发投入，持续研发更加先进的工艺产品。以确保技术 领先。

• 5、摄像头相关产品：双摄、三摄、四摄产品，MSP技术、光学变焦、3Dsensing及核心算法的研发。适应客户对高端摄像头 功能的需求，提高对客户销售的价值量。

• 6、曲面贴合技术、生物识别技术：适用于柔性显示屏的贴合需求，及产业链配套技术。

公司研发投入情况

	2017年	2016年	变动比例
研发人员数量（人）	4,386	3,045	44.04%
研发人员数量占比	14.98%	12.48%	2.50%
研发投入金额（元）	458,000,809.98	347,023,660.74	31.98%
研发投入占营业收入比例	3.03%	2.93%	0.10%
研发投入资本化的金额（元）	55,687,663.46	0.00	0.00%
资本化研发投入占研发投入
	12.16%	0.00%	0.00%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

• 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

• √ 适用 □ 不适用

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

本报告期新增研发费用资本化5,569万元，主要系本公司继续加大研发投入，并在FPC、曲面贴合等方面取得较好成果，该等 产品适应手机轻薄化以及未来5G部件需求，将为公司带来持续的经济利益。此类开发项目的增加使得公司研发费用资本化 增加。

5 、现金流

单位：元

项目	2017年	2016年	同比增减
经营活动现金流入小计	13,348,004,554.78	9,267,181,050.60	44.04%
经营活动现金流出小计	12,839,621,633.73	9,037,292,427.44	42.07%
经营活动产生的现金流量净	508,382,921.05	229,888,623.16
			121.14%
额
投资活动现金流入小计	557,708,908.50	706,705,266.87	-21.08%
投资活动现金流出小计	3,291,633,924.18	1,066,277,573.51	208.70%
投资活动产生的现金流量净	-2,733,925,015.68	-359,572,306.64
			660.33%
额
筹资活动现金流入小计	4,965,419,269.73	7,039,573,462.64	-29.46%
筹资活动现金流出小计	3,566,513,393.69	3,705,562,848.09	-3.75%
筹资活动产生的现金流量净	1,398,905,876.04	3,334,010,614.55
			-58.04%
额
现金及现金等价物净增加额	-856,872,009.30	3,212,224,042.39	-126.68%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

1、经营活动现金流入小计同比增加44.04%，主要原因系公司销售规模进一步扩大，同比产生的销售产品收到现金增加所致。

• 2、经营活动现金流出小计同比增加42.02%，主要原因系本报告期生产规模进一步扩大，同比采购商品支付的现金增加所致。

3、投资活动现金流出小计同比增加208.7%，主要原因系支付收购蓝沛科技59.87%股权投资款及支付收购珠海光宇23.127% 股权投资款，收购支付珠海晨新100%股权款所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	2,365,748.03	0.18%	收购珠海光宇所致。	是
			计提商誉减值及应收账款坏
资产减值	196,330,419.71	14.53%		否
			账所致。
营业外收入	111,747,917.44	8.27%	收到政府补助所致。	否

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23

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

营业外支出	9,576,734.87	0.71%
其他收益	203,961,905.10	15.10%	收到经营性政府补助所致。	否。
资产处置收益	1,292,661.80	0.10%

四、资产及负债状况分析

1 、资产构成重大变动情况

单位：元

	2017年末	2017年末	2016年末	2016年末
		占总资产比		占总资产比	比重增减	重大变动说明
	金额		金额
		例		例
	3,584,097,127. 28		4,323,942,879. 63
货币资金		16.87%		25.44%	-8.57%
	4,334,659,205. 46		2,975,082,504. 91
应收账款		20.40%		17.50%	2.90%
	2,762,861,788. 30		2,784,749,196. 24
存货		13.01%		16.38%	-3.37%
投资性房地产	1,340,428.82	0.01%	1,379,800.50	0.01%	0.00%
	358,665,855.7 7		16,230,824.88
长期股权投资		1.69%		0.10%	1.59%
	3,004,516,842. 62		2,146,326,939. 93
固定资产		14.14%		12.63%	1.51%
	1,486,384,065. 35		648,413,732.73
在建工程		7.00%		3.82%	3.18%
	3,569,606,110. 41		1,879,141,264. 16
短期借款		16.80%		11.06%	5.74%
	440,192,200.0 0		525,492,000.00
长期借款		2.07%		3.09%	-1.02%

2 、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3 、截至报告期末的资产权利受限情况

单位： 元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	473,384,479.34	银行承兑汇票保证金

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24

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

应收票据	84,800,000.00	质押借款
固定资产	929,430,047.92	抵押借款、融资租赁、售后租回资产
无形资产	23,658,919.67	抵押借款
合计	1,511,273,446.93	--

五、投资状况分析

1 、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
514,866,666.00	98,325,150.00	423.64%

2 、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

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单位：元
----- End of picture text -----

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截至
资产
被投资 负债 披露日 披露索
主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 预计 本期投 是否涉
公司名 合作方 表日 期（如 引（如
务 式 额 例 源 限 型 收益 资盈亏 诉
称 的进 有） 有）
展情
况
上海瀚
中航越 公告编
软磁材 204,69 -17,84 2017 年
蓝沛科 企业管 软磁材 -17,849, 号：
料，线 收购 6,180.0 59.87% 自筹 无限期 完成 9,908. 否 06 月 09
技 理咨询 料 908.57 2017-05
路板 0 57 日
有限公 7
司
哈尔滨
公告编
290,43 光宇电 2017 年
珠海光 电子产 8,753, 8,753,87 号：
电池 收购 0,000.0 23.13% 自筹 源股份 无限期 完成 否 09 月 12
宇 品 877.29 7.29 2017-09
0 有限公 日
4
司
KITO
智能穿 8,690,4 电子产
魔戒 收购 25.00% 自筹 MILIM 无限期 完成 0.00 0.00 否
戴 86.00 品
ITED
503,81
合计 -- -- -- -- -- -- -- -- -9,096, -9,096,0 -- -- --
6,666.0
----- End of picture text -----

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25

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

0

031.28 31.28

3 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4 、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5 、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（ 1 ）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

					报告期内	累计变更	累计变更		尚未使用 募集资金 用途及去 向
			本期已使	已累计使				尚未使用		闲置两年
		募集资金			变更用途	用途的募	用途的募
募集年份	募集方式		用募集资	用募集资				募集资金		以上募集
		总额			的募集资	集资金总	集资金总
			金总额	金总额				总额		资金金额
					金总额	额	额比例
2016	非公开	260,780.13	205,201.94	205,201.94				56,201.35	不适用
合计	--	260,780.13	205,201.94	205,201.94	0	0	0.00%	56,201.35	--	0
募集资金总体使用情况说明
（一）实际募集配套资金金额和资金到账情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2953号文核准，公司于2016年
12月26日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）141,681,126.00股，每股发行价格为人民币18.65元,计人民币
2,642,352,999.90元，扣除发行费用34,551,681.13后，募集资金净额为人民币2,607,801,318.77元，上述资金于2016年12
月27日到位，业经瑞华会计师事务所有限公司验证并出具瑞华验字【2016】第37020033号验资报告。（二）募集配套
资金使用和结余情况截止2017年12月31日，公司本年度使用募集资金2,052,019,359.72元，累计使用募集资金
2,052,019,359.72元，募集资金产生的利息收入6,231,522.71元，募集资金结余562,013,481.76元。

（ 2 ）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

	是否已变					截至期末	项目达到			项目可行
		募集资金	调整后投		截至期末			本报告期
承诺投资项目和超募	更项目			本报告期		投资进度	预定可使		是否达到	性是否发
		承诺投资	资总额		累计投入			实现的效
资金投向	(含部分			投入金额		(3)＝	用状态日		预计效益	生重大变
		总额	(1)		金额(2)			益
	变更)					(2)/(1)	期			化
承诺投资项目
智能终端及触显一体	否	86,381.24	86,381.24	71,378.2	71,378.2	82.63%		3,793.46	是	否

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26

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

化模组项目
生物识别模组项目	否	74,906.02	74,906.02	60,793.29	60,793.29	81.16%		3,047.98	是	否
电子纸模组及其产业
	否	56,948.04	56,948.04	30,485.61	30,485.61	53.53%		1,245.35	是	否
应用项目
补充流动资金	否	42,544.83	42,544.83	42,544.83	42,544.83	100.00%		842.99	是	否
		260,780.1	260,780.1	205,201.9	205,201.9
承诺投资项目小计	--					--	--	8,929.78	--	--
		3	3	3	3
超募资金投向
无
		260,780.1	260,780.1	205,201.9	205,201.9
合计	--					--	--	8,929.78	--	--
		3	3	3	3
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因	无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
	无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途	不适用
及使用进展情况
	适用
	报告期内发生
	1、经公司第四届董事会第五十一次会议、2017年第二次临时股东大会审议通过，公司决定同意募 集资金投资项目智能终端及触显一体化模组项目变更实施地点及实施方式，同意募集资金投资项目 电子纸模组及其产业应用项目变更实施主体、实施地点及方式，同意募集资金投资项目生物识别模 组项目变更实施方式。2、公司于2017年8月19日召开的第五届董事会第四次会议审议通过了《公 司全资子公司江西合力泰科技有限公司关于变更募投项目实施主体、实施地点的议案》，变更“江西 合力泰电子纸模组及其产业应用项目”的实施主体、实施地点，本次实施主体变更完成后，江西合力 泰将使用“电子纸模组及其产业应用项目”募集资金及已购买设备等资产向江西兴泰科技有限公司增 资，并由增资完成后的兴泰科技继续实施“电子纸模组及其产业应用项目”。
募集资金投资项目实
施地点变更情况
	不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先	不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

尚未使用的募集资金 截止 2017 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金全部存放于公司募集资金专用账户内。 用途及去向 2017 年 1 月 24 日，公司董事会审议通过《关于以募集资金置换已预先募投项目自筹资金的议案》， 募集资金使用及披露 公司子公司江西合力泰以募集资金 96,167.74 万元置换已预先投入募投项目自筹资金同等金额。但公 中存在的问题或其他 司在董事会审议前将 27,870.69 万元用于补充流动资金的募集资金用于置换；公司已对上述事项进行 情况 了整改。

（ 3 ）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1 、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2 、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
江西合力泰
		触控显示产	1216,600,00	12,850,037,3	5,057,020,28	9,043,663,65	710,050,884.	613,043,332.
科技有限公	子公司
		品	0.00	46.60	5.52	8.87	27	06
司
深圳业际光		触控显示产	100,000,000.	1,581,083,25	550,703,391.	2,003,637,25	141,925,058.	123,485,261.
	子公司
电有限公司		品	00	6.06	13	6.49	48	60
深圳市比亚
		触控显示产	400,000,000.	4,300,381,26	1,401,135,79	4,986,951,79	380,478,122.	335,367,217.
迪电子部品	子公司
		品	00	2.30	2.08	7.01	90	52
件有限公司

报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）公司战略布局回顾

公司秉承核心模组化产品稳健经营实现平稳增长，在2017年实现了如下规划：

在产品技术发展方面，实现了电子墨水显示屏、高清双摄像头、高精细多层柔性线路板、超大尺寸触摸屏等产品的技 术研发突破，多产品已实现量产。公司未来将进一步围绕产业链进行适用于客户需求的技术研发，并将继续发展多摄像头模 组及适用于全面屏的摄像头模组相关技术。

在市场开拓方面，公司实现了客户升级，在国内外一线客户中的占比得到提高，全面实现了公司1+n的多产品战略。 为公司大客户同时提供全面屏模组、单双摄像头模组、指纹模组、盖板玻璃、FPC、无线充电模组。提高了公司在国内市场 及国际市场的竞争力和影响力，进一步完善公司生态产业链。公司未来将持续推进1+n战略，并通过对磁性材料、高频高速 材料等新产品、新技术的研发布局，将对单一客户销售的产品进一步增加，为客户提供产品一站式服务，也将为公司带来持 续增长。

随着公司2017年的战略布局的实现，公司已实现三个纬度产品。1、智能终端产品核心部件的模组化产品；2、高端FPC 产品结合COF方案及LCP产品；3、无线充电核心材料、技术及5G智能终端产品必须的吸波材料及核心材料。

• （二） 5G 时代智能终端产品布局

5G拥有比4G LTE更快的速度(峰值速率可达几十Gbps)，例如5G在一秒钟内下载一部高清电影，而4GLTE可能要10分钟。 由于5G的高速传输优势，5G将在无人驾驶汽车、VR以及物联网等领域发挥重要作用。5G相较4G进行了全方位提升，5G使 用毫米波(26.5～300GHz)，按照3GPP的定义，5G具备高性能、低延迟与高容量特性。

由于5G高速通信的到来，未来数据采集及云端大数据处理的要求更高，通信频率也更高。所以对智能终端产品的各个 智能部件的性能、抗干扰的要求将会提高。

依此公司未来加强布局5G时代各个智能终端的必须部件及材料。

• 1、布局显示区域超过95%以上全面屏显示模组、柔性显示模组及工控车载显示屏模组的研发及产能。

• 2、布局高端单摄、双摄、三摄、四摄及高清车载摄像头，以解决智能终端产品5G时代对高像素及环境影像处理的需 求。

• 3、布局无线充电应对5G时代智能终端产品的各个部件功耗提高带来的用电量的提高，通过无线充电的生态让用户实 现利用碎片时间对终端产品进行充电，以保证各智能终端产品的长效续航能力。同时公司也在同步研发中远距离的下 一代无线充电技术。

• 4、布局FPC、COF技术及产能，解决智能终端产品对更高显示区域的全面屏模组及轻薄化的需求。

• 5、布局LCP柔性线路板解决5G时代智能终端产品对高速、高频传输的需求。

综上所述，公司将对核心材料及高新技术进行持续的研发投入，提高公司的技术壁垒及核心竞争力。在传统产品方面， 进一步推进全产业链布局，优化产品成本结构应对行业竞争。另一方面，提前布局5G时代所带来的换机潮，同时布局超细 线路高阶FPC、无线充电配套的核心材料、高频高速材料、吸波材料等5G所需要的核心材料。打造行业技术壁垒，占据优质 客户，在下一波行业更迭中率先占领优势地位。

• （三）公司面临的风险和应对措施

• 1、下游市场波动的风险

公司主要产品为触摸屏模组、全面屏显示屏及模组、电子纸显示模组、摄像头模组、指纹识别模组、无线充电模组及材 料、高频材料及其配套产品，下游应用广泛，主要包括手机、平板电脑、智能穿戴、车载电子等消费电子产品。近几年来， 在全球智能手机和平板电脑的带动下，触控显示等元器件行业发展极为迅速，下游应用领域不断拓宽，市场需求保持稳定的 态势。但是消费类电子产品的需求变动影响因素较多，如经济周期、消费者偏好、技术变更等，受其影响，消费类电子产品 市场需求也会出现波动，如果下游产品市场增长趋势放缓，则可能对上市公司经营业绩产生不利影响。

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29

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

对策：持续跟踪市场变化，及时了解下游市场的动向，并据此及时调整公司的产品结构。对新技术、新材料、新产品、 新工艺、自动化设备等持续投资，为公司提升长远竞争力，在客户资源方面，与客户建立了良好合作关系。拓宽产品种类， 提高市场渗透率。从而减弱下游市场波动的风险对公司盈利能力的影响。

• 2、产品价格水平下降风险

公司下游主要为手机、平板电脑等电子产品，电子产品行业具有更新升级快、成熟产品价格下降快的特点。随着下游产 品的价格下降，客户会要求供应商降低价格，并逐级向产业链上游传递。若公司主导产品的价格出现大幅波动，并超过了其 成本管控能力，将会对盈利产生不利影响。

对策：公司具有较强的成本管理能力，以及与上游供应商的良好合作关系。在产品价格调整过程中，通过集团化采购与 供应商协商使主要原材料价格与产品销售价格同步，不断改进工艺、提高良率，加强生产规模效益、降低单位产品折旧摊销 成本，持续推进产业链整合、自给部分盖板玻璃、FPC等原材料等方式，使公司保持持续较强的盈利能力。

• 3、技术更新的风险

随着信息技术的发展，消费电子行业新的应用不断涌现，用户对产品个性化及性能的需求不断提高，新产品和新技术更 新速度不断加快。目前，显示屏产品轻薄化已成为显著的发展趋势，OLED等技术、产能得到突破，将日益考验显示屏行业 的竞争态势。随着5G被纳入国家实施大数据战略、推荐数字经济型发展的关键基础性设施，所带来的未来智能终端大规模 的换机潮，对行业的技术要求和整合能力不断的提高。上市公司通过产业链整合、自主研发等形式持续推进技术更新，不断 推出新产品。

如果公司不能通过技术创新快速地实现产品升级以满足市场的需求，将使公司在新产品市场丧失优势，对产品竞争力构 成不利影响。

对策：公司将继续加大研发投入，围绕智能硬件产品、智能穿戴产品、柔性显示屏模组、电子纸模组、指纹识别模组、 摄像头模组、无线充电模组及核心材料、磁性材料、高频材料等新产品、新材料、新技术为核心，引导和满足客户的需求。

4、管理风险

近年来，公司资产规模、业务规模显著提升，公司经营决策、运作实施、人力资源和风险控制的难度将有所增加，从而 对公司现有的管理体系、管理人员提出更高的要求。如果公司未来管理制度、管理人员等不能适应新业务的需要，将可能给 公司的经营业绩形成负面影响。

对策：公司在良率提升、生产管理、产能适配等诸多环节优化资源配置，采用SAP系统进行物料调配，实施精细化管理，从 而确保产品品质、交期、成本多个管理目标的实现。公司实行集团化的战略发展方向，2017年公司已在集团内全面推进SAP 智能管理系统，提高公司的管理水平。

5、无线充电技术发展的风险

无线充电目前商业化发展的主要是感应式的无线充电，需要接收端靠近发射端才能进行。无线充电的方向是便捷、减少距 离的限制，谐振式将会是未来无线充电的可能发展方向。此外，无线充电对核心零部件的要求较高，且材料供应市场较为集 中。如果公司无法在技术上紧跟行业发展，在材料端研发及产业标准布局取得优质资源，将会使公司在未来无线充电的竞争 中丧失优势。

对策：从苹果推进的无线充电标准看，近期无技术变动的风险。同时，公司已对远距离无线充电的相关技术进行了研 发储备，后续会根据市场和技术成熟度，考虑陆续推出相关产品。

目前公司在无线充电市场份额靠前，无线充电产品将从高端市场向中低端市场发展，并由手机延伸到车载、智能家居、穿戴 设备、智能监控等一系列领域。公司已积极针对多个市场的需求组织各项资源，进一步拓展多个领域的市场领先地位。此外， 公司还从战略角度，开发了适合新磁性材料的非无线充电领域，包括电动马达、超薄大功率电源等产品，并在18年大批量生 产过程中将效率达到优秀水平，从而进一步提高企业利润，为未来的产业升级做技术储备。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

• √ 适用 □ 不适用

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30

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
			合力泰:2017年2月28日投资者关系活
2017年02月28日	实地调研	机构	动记录表在2017年3月1日刊登在巨
			潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
			合力泰:2017年3月3日投资者关系活
2017年03月03日	实地调研	机构	动记录表在2017年3月4日刊登在巨
			潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
			合力泰:2017年3月8日投资者关系活
2017年03月08日	电话沟通	机构	动记录表在2017年3月9日刊登在巨
			潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
			合力泰:2017年5月3日投资者关系活
2017年05月03日	实地调研	机构	动记录表在2017年5月4日刊登在巨
			潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
			合力泰:2017年5月9日投资者关系活
2017年05月09日	实地调研	机构	动记录表在2017年5月10日刊登在
			巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
			合力泰:2017年8月22日投资者关系活
2017年08月22日	实地调研	机构	动记录表在2017年8月22日刊登在
			巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
			合力泰:2017年8月23日投资者关系活
2017年08月23日	实地调研	机构	动记录表在2017年8月24日刊登在
			巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
			合力泰:2017年8月25日投资者关系活
2017年08月25日	实地调研	机构	动记录表在2017年8月25日刊登在
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2017年09月12日	实地调研	机构	动记录表在2017年9月13日刊登在
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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经公司2016年度股东大会批准，公司2016年度的分派方案为：以公司2016年末总股本1,564,155,338.00 股为基数用未分配利 润每10股派发现金红利0.84元（含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增10股。该方案于2017年5月26日实施完毕。

现金分红政策的专项说明	现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
	是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
	是
明：

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

1、2015年度实现的归属于上市公司股东的净利润218,105,840.72元按照《公司章程》规定提取法定盈余公积31,605,818.93元， 2015年度可供股东分配的利润为186,500,021.79元加年初未分配利润288,538,486.31元，2014年度分配利润15,097,992.00元， 可供股东分配的利润为459,940,516.10元。2015年利润分配方案为：以公司2015年末总股本1,422,474,212股为基数用未分配利 润每10股派发现金红利0.16元（含税）。

2、2016年度实现的归属于上市公司股东的净利润873,794,569.82元,按照《公司章程》规定提取法定盈余公积 39,216,569.72 元，2016年度可供股东分配的利润为834,578,000.10元加年初未分配利润459,940,516.10元，2015年度分配利润22,759,587.39 元，可供股东分配的利润为1,271,758,928.81元。2016年度利润分配预案：拟以公司2016年末总股本1,564,155,338.00 股为基 数用未分配利润每10股派发现金红利0.84元（含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增10股。

3、2017年度实现的归属于上市公司股东的净利润1,179,483,402.56元,按照《公司章程》规定提取法定盈余公积69,508,382.81 元， 2017 年度可供股东分配的利润为 ,109,975,019.75 元加年初未分配利润 1,271,758,928.81 元， 2016 年度分配利润 131,389,048.39元，可供股东分配的利润为2,250,344,900.17元。2017年度利润分配预案：拟以公司2017年末总股本3,128,310,676 股为基数用未分配利润每10股派发现金红利0.38元（含税）。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

		分红年度合并报表	占合并报表中归属
	现金分红金额（含	中归属于上市公司	于上市公司普通股	以其他方式现金分	以其他方式现金分
分红年度
	税）	普通股股东的净利	股东的净利润的比	红的金额	红的比例
		润	率
2017年	118,875,805.69	1,179,483,402.56	10.08%	0.00	0.00%
2016年	131,389,048.39	873,794,569.82	15.04%	0.00	0.00%

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2015 年 22,759,587.39 218,105,840.72 10.44% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	0.38
每10股转增数（股）	0
分配预案的股本基数（股）	3,128,310,676.00
现金分红总额（元）（含税）	118,875,805.69
可分配利润（元）	2,250,344,900.17
现金分红占利润分配总额的比例	100%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2017年度实现的归属于上市公司股东的净利润1,179,483,402.56元,按照《公司章程》规定提取法定盈余公积69,508,382.81
元，2017年度可供股东分配的利润为1,109,975,019.75元加年初未分配利润1,271,758,928.81元，2016年度分配利润
131,389,048.39元，可供股东分配的利润为2,250,344,900.17元。2017年度利润分配预案：拟以公司2017年末总股本
3,128,310,676股为基数用未分配利润每10股派发现金红利0.38元（含税）。

三、承诺事项履行情况

1 、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

		承诺		承诺 时间	承诺	履行
承诺事由	承诺方		承诺内容
		类型			期限	情况
股改承诺
			"关于标的公司的利润承诺:根据上市公司与比亚
			迪股份签署的《利润补偿协议》：根据大正海地
				2015 年 04 月 03 日
		业绩	人“大正海地人评报字(2015)第51B号”资产评估报
					截止	完全
收购报告书或		承诺	告列明的补偿期间内净利润的预测值，部品件公司
					到	按照
权益变动报告	比亚迪股份有限公司	及补	于2015年度、2016年度和2017年度实现的扣除
					2017-1	承诺
书中所作承诺		偿安	非经常性损益后净利润分别不低于人民币
					2-31	履行
		排	22,570.28万元、人民币23,728.56万元及人民币
			25,107.82万元。比亚迪股份确认并承诺，部品件
			公司在补偿期间内对应的截至当期期末累积的实

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

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际利润数将不低于截至当期期末累积的预测利润 数。 若上述利润补偿期间部品件公司实际实现的 扣除非经常性损益后的净利润小于本次交易资产 评估报告预测利润数，则由比亚迪股份向上市公司 进行补偿。 当年应补偿金额=（截至当期期末累 积预测利润数-截至当期期末累积实际利润数）÷补 偿期内各年度预测利润数总额×目标资产交易价格 -已补偿金额 补偿期内比亚迪股份可使用持有的 上市公司股份进行补偿，每个会计年度比亚迪股份 的补偿股份数的计算公式为当年应补偿股份数=当 年应补偿金额÷本次发行价格 若比亚迪股份进行 补偿时其所持股份数少于按照上述约定的公式计 算的补偿股份数，不足部分由其以现金形式向上市 公司补足差额。 上述补偿期间届满后，上市公司 应对标的资产进行减值测试。如果部品件公司期末 减值额＞补偿期间内已补偿金额总数，则比亚迪股 份将另行补偿，应补偿股份数=应补偿金额÷本次发 行价格。若进行补偿时其所持上市公司股份数少于 上述公式计算的应补偿股份数，不足部分由比亚迪 股份以现金形式向上市公司补足差额。 若因补偿 期间内上市公司以向全体股东转增或送红股方式 进行分配而导致比亚迪股份持有的上市公司股份 数增加的，其应补偿股份数的数量应调整为：按照 上述确定的公式计算的应补偿股份数×（1+转增或 送股比例）。 补偿金额以部品件公司 100%股权交 易价格为上限。在逐年补偿的情况下，若补偿期间 内任何一个会计年度的补偿金额小于 0，则按 0 取 值，即已经补偿的部分不冲回。 本次交易完成后， 如比亚迪股份须根据本协议的约定进行补偿，在当 年的盈利专项审核报告出具后 10 个工作日内，上 市公司应召开董事会会议，按照本协议的规定计算 比亚迪股份当年应补偿的股份数量及/或应补偿的 现金数额，并在董事会决议日后 5 个工作日内通知 比亚迪股份并将其持有的该等数量股票进行锁定， 该部分被锁定的股份不拥有表决权且不享有股利 分配的权利。比亚迪股份应就上述锁定给予必要的 协助。如以现金形式进行补偿的，比亚迪股份应在 2 个月内将应补偿的现金汇入上市公司董事会指定 的账户。 每一个补偿期间届满，应补偿股份数量 已经确定并完成锁定手续后，上市公司应在 2 个月 内就锁定股份的回购及后续注销事宜制定股份回 购议案，并依照公司章程的规定提交股东大会审 议。 上市公司股东大会审议通过股份回购议案 后，上市公司应以总价人民币 1.00 元的价格定向

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			回购上述锁定的全部股份，并于股东大会决议作出
			之日起10个工作日内将锁定的全部股份予以注
			销；若比亚迪股份应进行股份补偿但该等股份尚在
			其承诺的锁定期内，则上市公司应于锁定期届满后
			10个工作日内完成注销手续。"
			"关于业际光电的业绩补偿安排:根据上市公司与
			业际光电全体股东签署的《盈利预测补偿协议》：
			业际光电全体股东承诺，业际光电2015年度、
			2016年度和2017年度扣除非经常性损益后净利润
			数分别不低于6,700万元、9,000万元和11,600万
			元，本次交易中上市公司聘请的资产评估机构出具
			的资产评估报告中补偿期间内任一年度净利润预
			测数高于上述承诺数的，则按照孰高原则确认该年
			度的预测利润数。若上述利润补偿期间标的资产
			实际实现的扣除非经常性损益后的净利润小于预
			测利润数，则由业际光电全体股东向上市公司进行
	杜海滨;贺路;黄晓嵘;		补偿。当年应补偿金额=（截至当期期末累积预
	李爱国;林洁如;刘清		测利润数-截至当期期末累积实际利润数）÷补偿期
	华;深圳市今玺股权		内各年度预测利润数总额×目标资产交易价格-已
	投资基金合伙企业		补偿金额补偿期内业际光电全体股东优先使用
	（有限合伙）;深圳市		股份进行补偿，每个会计年度业际光电全体股东的
	业际贰号股权投资合		补偿股份数的计算公式为当年应补偿股份数=当年
				2015 年 04 月 03 日
	伙企业（有限合伙）;	业绩	应补偿金额÷本次发行价格若业际光电全体股东
					截止	完全
	深圳市业际叁号股权	承诺	进行补偿时其所持股份数少于按照上述约定的公
					到	按照
	投资合伙企业（有限	及补	式计算的补偿股份数，不足部分由其以现金形式向
					2017-1	承诺
	合伙）;深圳市业际伍	偿安	上市公司补足差额。上述补偿期间届满后，上市
					2-31	履行
	号股权投资合伙企业	排	公司应对标的资产进行减值测试。如果目标资产期
	（有限合伙）;深圳市		末减值额＞补偿期间内已补偿金额总数，则业际光
	业际壹号股权投资合		电全体股东将另行补偿，并优先使用股份进行补
	伙企业（有限合伙）;		偿，应补偿股份数=应补偿金额÷本次发行价格，若
	易鸿芳;张家港以诺		进行补偿时其所持股份数少于上述公式计算的应
	创业投资企业（有限		补偿股份数，不足部分由业际光电全体股东以现金
	合伙）		形式向上市公司补足差额。在进行补偿时，黄晓
			嵘、李爱国、林洁如、业际壹号、业际贰号、刘清
			华、杜海滨、易鸿芳、贺路、业际叁号和业际伍号
			先以其所持股份进行补偿，不足部分由其以通过本
			次交易获得的对价现金数为限向上市公司以现金
			形式补足差额。若按照上述约定的补偿金额不足补
			偿的，由今玺投资和以诺投资以其所持股份进行补
			偿，不足部分由其以通过本次交易获得的对价现金
			数为限向上市公司以现金形式补足差额。若因补
			偿期间内上市公司以向全体股东转增或送红股方
			式进行分配而导致业际光电全体股东持有的上市
			公司股份数增加的，其应补偿股份数的数量应调整

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			为：按照上述确定的公式计算的应补偿股份数×（1+
			转增或送股比例）。补偿金额以目标资产交易价
			格为上限。在逐年补偿的情况下，若补偿期间内任
			何一个会计年度的补偿金额小于0，则按0取值，
			即已经补偿的部分不冲回。本次交易完成后，如
			业际光电全体股东须根据本协议的约定进行补偿，
			在当年的盈利专项审核报告出具后10个工作日
			内，上市公司应召开董事会会议，按照本协议的规
			定计算业际光电全体股东当年应补偿的股份数量
			及/或应补偿的现金数额，并在董事会决议日后5
			个工作日内通知业际光电全体股东并将其持有的
			该等数量股票进行锁定，该部分被锁定的股份不拥
			有表决权且不享有股利分配的权利。业际光电全体
			股东应就上述锁定给予必要的协助。如以现金形式
			进行补偿的，业际光电全体股东应在2个月内将应
			补偿的现金汇入上市公司董事会指定的账户。每
			一个补偿期间届满，应补偿股份数量已经确定并完
			成锁定手续后，上市公司应在2个月内就锁定股份
			的回购及后续注销事宜制定股份回购议案，并依照
			公司章程的规定提交股东大会审议。上市公司股
			东大会审议通过股份回购议案后，上市公司应以总
			价人民币1.00元的价格定向回购上述锁定的全部
			股份，并于股东大会决议作出之日起10个工作日
			内将锁定的全部股份予以注销；若业际光电全体股
			东应进行股份补偿但该等股份尚在其承诺的锁定
			期内，则上市公司应于锁定期届满后10个工作日
			内完成注销手续。 若业际光电在补偿期间实现
			的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的实际
			利润数超过业际光电累计预测利润数，上市公司同
			意将超过部分的30%为上限的现金用于奖励业际
			光电的高级管理人员、核心管理人员或其他核心人
			员（“管理团队”），具体奖励对象的范围和奖励金
			额由黄晓嵘、李爱国、林洁如确定后提交业际光电
			董事会审核通过，并在补偿期间届满后书面报告上
			市公司，由上市公司在代扣个人所得税后分别支付
			给届时尚在业际光电任职的管理团队成员，上述奖
			励应于业际光电减值测试完成后1个月内（且不晚
			于盈利补偿期间届满后6个月）计算并支付完成。
			"
		业绩	"关于平波电子的业绩补偿安排:根据上市公司与	2015 年 04 月 03
	东莞市冠誉投资发展				截止	完全
		承诺	平波电子全体股东签署的《盈利预测补偿协议》：
	有限公司;李林波;李				到	按照
		及补	平波电子全体股东承诺，平波电子2015年度、
	林聪;深圳长颐海德				2017-1	承诺
		偿安	2016年度和2017年度扣除非经常性损益后净利润
	投资企业（有限合伙）				2-31	履行
		排	的预测值分别不低于2,500万元、3,000万元及

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

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3,500 万元，本次交易中上市公司聘请的资产评估 机构出具的资产评估报告中补偿期间内任一年度 净利润预测数高于上述承诺数的，则按照孰高原则 确认该年度的预测利润数。 若上述利润补偿期间 标的资产实际实现的扣除非经常性损益后的净利 润小于预测利润数，则由平波电子全体股东向上市 公司进行补偿。 当年应补偿金额=（截至当期期 末累积预测利润数-截至当期期末累积实际利润 数）÷补偿期内各年度预测利润数总额×目标资产交 易价格-已补偿金额 补偿期内平波电子全体股东 优先使用股份进行补偿，每个会计年度平波电子全 体股东的补偿股份数的计算公式为当年应补偿股 份数=当年应补偿金额÷本次发行价格 若平波电 子全体股东进行补偿时其所持股份数少于按照上 述约定的公式计算的补偿股份数，不足部分由其以 现金形式向上市公司补足差额。 上述补偿期间届 满后，上市公司应对标的资产进行减值测试。如目 标资产期末减值额＞补偿期间内已补偿金额总数， 则平波电子全体股东将另行补偿，并优先使用股份 进行补偿，应补偿股份数=应补偿金额÷本次发行价 格，若平波电子全体股东进行补偿时其所持股份数 少于上述公式计算的应补偿股份数，不足部分由平 波电子全体股东以现金形式向上市公司补足差额。 在进行补偿时，李林波、李林聪和冠誉投资先以 其所持股份进行补偿，不足部分由其以通过本次交 易获得的对价现金数为限向上市公司以现金形式 补足差额。若按照上述约定的补偿金额不足补偿 的，由长颐海德以其所持股份进行补偿，不足部分 由其以通过本次交易获得的对价现金数为限向上 市公司以现金形式补足差额。 若因补偿期间内上 市公司以向全体股东转增或送红股方式进行分配 而导致平波电子全体股东持有的上市公司股份数 增加的，其应补偿股份数的数量应调整为：按照上 述确定的公式计算的应补偿股份数×（1+转增或送 股比例）。 补偿金额以目标资产交易价格为上限。 在逐年补偿的情况下，若补偿期间内任何一个会计 年度的补偿金额小于 0，则按 0 取值，即已经补偿 的部分不冲回。 本次交易完成后，如平波电子全 体股东须根据本协议的约定进行补偿，在当年的盈 利专项审核报告出具后 10 个工作日内，上市公司 应召开董事会会议，按照本协议的规定计算平波电 子全体股东当年应补偿的股份数量及/或应补偿的 现金数额，并在董事会决议日后 5 个工作日内通知 平波电子全体股东并将其持有的该等数量股票进

日

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			行锁定，该部分被锁定的股份不拥有表决权且不享
			有股利分配的权利。平波电子全体股东应就上述锁
			定给予必要的协助。如以现金形式进行补偿的，平
			波电子全体股东应在2个月内将应补偿的现金汇
			入上市公司董事会指定的账户。每一个补偿期间
			届满，应补偿股份数量已经确定并完成锁定手续
			后，上市公司应在2个月内就锁定股份的回购及后
			续注销事宜制定股份回购议案，并依照公司章程的
			规定提交股东大会审议。上市公司股东大会审议
			通过股份回购议案后，上市公司应以总价人民币
			1.00元的价格定向回购上述锁定的全部股份，并于
			股东大会决议作出之日起10个工作日内将锁定的
			全部股份予以注销；若平波电子全体股东应进行股
			份补偿但该等股份尚在其承诺的锁定期内，则上市
			公司应于锁定期届满后10个工作日内完成注销手
			续。 若平波电子在盈利补偿期间实现的扣除非
			经常性损益后归属于母公司股东的实际利润数超
			过平波电子累计预测利润数，则上市公司同意将超
			过部分的30%为上限的现金用于奖励平波电子的
			高级管理人员、核心管理人员或其他核心人员（“管
			理团队”），具体奖励对象的范围和奖励金额由主要
			补偿责任人确定，并提交平波电子董事会审核通
			过，并在盈利预测补偿期间届满后书面报告上市公
			司，由上市公司在代扣个人所得税后分别支付给届
			时尚在平波电子任职的管理团队成员，上述奖励应
			于平波电子减值测试完成后1个月内（且不晚于盈
			利补偿期间届满后6个月）计算并支付完成。"
			"1、关于避免与标的公司同业竞争的承诺:为避免
			今后与标的公司之间可能出现同业竞争，维护公司
			及其他股东的利益，2015年2月12日，比亚迪股
			份及其实际控制人王传福先生出具了《关于避免与
		关于
			上市公司同业竞争的承诺函》，承诺不与部品件公
		同业
			司进行同业竞争，具体内容如下：“对于上市公司
		竞争、		2015 年 04 月 03 日
			的正常生产、经营活动，承诺人保证不利用股东地
		关联				完全
			位损害上市公司及上市公司其他股东的利益，不会
资产重组时所	比亚迪股份有限公	交易、				按照
			从事对目标公司构成同业竞争的LCD、FPC和摄		长期
作承诺	司;王传福	资金				承诺
			像头业务或活动；承诺人目前并没有直接或间接
		占用				履行
			地从事与上市公司相同或相似的业务；承诺人作
		方面
			为上市公司5%以上股东期间，保证承诺人及其控
		的承
			制的其他企业不再以任何形式拥有、管理、控制、
		诺
			投资、从事其他任何与目标公司当前主营业务相同
			或相近的业务或项目，亦不以任何形式（包括但不
			限于联营、合资、合作、合伙、承包、租赁经营、
			委托管理、代理、参股或借贷等形式，以委托人、

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

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受托人身份或其他身份）参与或间接从事拥有、管 理、控制、投资其他任何与目标公司当前主营业务 相同或相近的业务或项目；承诺人及/或附属公司 将来若因开展业务、募股资金运用、收购兼并、合 并、分立、对外投资、增资等活动对目标公司当前 主营业务产生新的同业竞争，保证采取以下措施避 免同业竞争：（1）通过出售将相竞争的业务集中到 目标公司；（2）促使竞争方将其持有业务转让给无 关联的第三方；（3）在不损害目标公司利益的前提 下，放弃与目标公司存在同业竞争的业务；（4）任 何其他有效的能够避免同业竞争的措施； 凡承诺 人及/或附属公司有任何商业机会可从事、参与或 入股任何可能会与目标公司当前主要生产经营构 成竞争的业务，承诺人及/或附属公司会将上述商 业机会让予目标公司。无论是由承诺人及/或附属 公司研究开发的、或与其他企业合作开发的与目标 公司当前生产、经营有关的新技术、新产品，目标 公司有优先受让、生产的权利。承诺人及/或附属 公司如拟出售其与目标公司当前主要生产、经营相 关的任何其他资产、业务或权益，目标公司均有优 先购买的权利；承诺人保证在出售或转让有关资 产、业务时给予目标公司的条件不逊于向任何独立 第三人提供的条件。 承诺人将忠实履行上述承 诺，并承担相应的法律责任，承诺人作为上市公司 股东期间，若违反上述承诺的，将立即停止构成竞 争之业务，并采取必要措施予以纠正补救，同时对 因承诺人未履行本承诺函所作的承诺而给上市公 司造成的一切损失和后果承担赔偿责任； 承诺人 保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经正式签 署，即对承诺人构成有效的、合法的、具有约束力 的责任。”�2、关于规范与标的公司关联交易的承 诺： 为了规范关联交易，维护上市公司及中小股 东的合法权益，2015 年 2 月 12 日，比亚迪股份与 其实际控制人王传福出具了《关于规范与上市公司 关联交易的承诺函》。承诺内容如下：�“在本次重 大资产重组完成后，除按照重组相关协议约定的以 外，承诺人及其关联方将尽量减少并规范与上市公 司及其控股企业之间的关联交易。对于无法避免或 有合理原因而发生的关联交易，应根据有关法律、 法规、规范性文件及上市公司章程的规定履行关联 交易决策程序，在股东大会对前述关联交易进行表 决时，承诺人履行回避表决的义务，配合上市公司 依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，以提 高关联交易的决策透明度和信息披露质量，促进定

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			价公允性； 对于无法避免或有合理原因而发生
			的关联交易，承诺人及其关联方将遵循市场公开、
			公平、公正的原则，并按如下定价原则与上市公司
			进行交易：（1）有可比市场价格或收费标准的，
			优先参考该等公允、合理市场价格或收费标准确定
			交易价格；（2）没有前述标准时，应参考与独
			立于关联方的第三方发生的非关联交易价格确定；
			（3）既无可比的市场价格又无独立的非关联交
			易价格可供参考的，应依据提供服务的实际成本费
			用加合理利润确定收费标准。承诺人作为上市公
			司的股东期间，不利用股东地位谋求与上市公司达
			成交易的优先权利；不利用股东地位谋求上市公司
			及其下属企业在业务合作等方面给予关联方优于
			市场第三方的利益； 承诺人作为上市公司的股
			东期间，不会利用股东地位损害上市公司及上市公
			司其他股东（特别是中小股东）的合法权益；
			承诺人保证上述承诺在本次交易完成后且承诺人
			作为关联方期间持续有效且不可撤销。如关联方有
			任何违反上述承诺的事项发生，承诺人承担因此给
			上市公司造成的一切损失（含直接损失和间接损
			失）；承诺人保证有权签署本承诺函，且本承诺
			函一经正式签署，即对承诺人构成有效的、合法的、
			具有约束力的责任。”"
			"1、关于避免与标的公司同业竞争的承诺：为避
			免今后与标的公司之间可能出现同业竞争，维护公
			司及其他股东的利益，2015年2月12日，黄晓嵘、
			李爱国、业际壹号、业际贰号、业际叁号、业际伍
			号出具了《关于避免与深圳业际光电股份有限公司
	黄晓嵘;李爱国;深圳		同业竞争的承诺函》，承诺内容如下：“对于标的
		关于
	市业际贰号股权投资		公司的正常生产、经营活动，承诺人保证不会损害
		同业
	合伙企业（有限合		标的公司及上市公司的利益，不会从事对标的公司
		竞争、		2015 年 04 月 03 日
	伙）;深圳市业际叁号		及上市公司构成同业竞争的业务或活动；本次重
		关联				完全
	股权投资合伙企业		大资产重组完成后，承诺人及其近亲属、其控制的
		交易、				按照
	（有限合伙）;深圳市		其他企业并没有直接或间接地从事与标的公司相		长期
		资金				承诺
	业际伍号股权投资合		同或相似的业务；本次重大资产重组完成后五年
		占用				履行
	伙企业（有限合伙）;		内，承诺人保证其及其近亲属（配偶、子女、父母、
		方面
	深圳市业际壹号股权		兄弟姐妹及其配偶）、其控制的其他企业不再以任
		的承
	投资合伙企业（有限		何形式拥有、管理、控制、投资、从事其他任何与
		诺
	合伙）		标的公司相同或相近的业务或项目，亦不以任何形
			式（包括但不限于联营、合资、合作、合伙、承包、
			租赁经营、委托管理、代理、参股或借贷等形式，
			以委托人、受托人身份或其他身份）参与或间接从
			事拥有、管理、控制、投资其他任何与标的公司相
			同或相近的业务或项目；承诺人及其近亲属、其控

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

40

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

==> picture [178 x 687] intentionally omitted <==

制的其他企业将来若因开展业务、募股资金运用、 收购兼并、合并、分立、对外投资、增资等活动产 生新的同业竞争，保证采取以下措施避免同业竞 争：（1）通过出售将相竞争的业务集中到标的公司； （2）促使竞争方将其持有业务转让给无关联的第 三方；（3）在不损害标的公司利益的前提下，放弃 与标的公司存在同业竞争的业务；（4）任何其他有 效的能够避免同业竞争的措施； 凡承诺人及其近 亲属、其控制的其他企业有任何商业机会可从事、 参与或入股任何可能会与标的公司生产经营构成 竞争的业务，承诺人及其近亲属、其控制的其他企 业会将上述商业机会让予标的公司。无论是由承诺 人及其近亲属、其控制的其他企业研究开发的、或 与其他企业合作开发的与标的公司生产、经营有关 的新技术、新产品，标的公司有优先受让、生产的 权利。承诺人及其近亲属、其控制的其他企业如拟 出售其与标的公司生产、经营相关的任何其他资 产、业务或权益，标的公司均有优先购买的权利； 承诺人保证在出售或转让有关资产、业务时给予标 的公司的条件不逊于向任何独立第三人提供的条 件。 承诺人将忠实履行上述承诺，并承担相应的 法律责任，承诺人在承诺期间，若违反上述承诺的， 将立即停止与标的公司构成竞争之业务，并采取必 要措施予以纠正补救，同时对因承诺人未履行本承 诺函所作的承诺而给标的公司造成的一切损失和 后果承担赔偿责任； 承诺人保证有权签署本承诺 函，且本承诺函一经正式签署，即对承诺人构成有 效的、合法的、具有约束力的责任。”�2、关于规 范与标的公司关联交易的承诺： 为了减少和规范 关联交易，维护上市公司及中小股东的合法权益， 2015 年 2 月 12 日，黄晓嵘、李爱国、业际壹号、 业际贰号、业际叁号、业际伍号出具了《关于规范 与深圳业际光电股份有限公司交易的承诺函》。承 诺内容如下：�“在本次重大资产重组完成后，承诺 人及其关联方将尽量减少并规范与标的公司及其 控股企业之间的交易。对于无法避免或有合理原因 而发生的交易，应根据有关法律、法规、规范性文 件及标的公司和上市公司章程的规定履行交易决 策程序，在股东大会对前述交易进行表决时，承诺 人履行回避表决的义务，配合标的公司和上市公司 依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，以提 高交易的决策透明度和信息披露质量，促进定价公 允性； 对于无法避免或有合理原因而发生的交 易，承诺人及其关联方将遵循市场公开、公平、公

==> picture [57 x 687] intentionally omitted <==

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

41

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			正的原则，并按如下定价原则与标的公司进行交
			易：（1）有可比市场价格或收费标准的，优先
			参考该等公允、合理市场价格或收费标准确定交易
			价格；（2）没有前述标准时，应参考关联方与
			独立于关联方的第三方发生的非关联交易价格确
			定；（3）既无可比的市场价格又无独立的非关
			联交易价格可供参考的，应依据提供服务的实际成
			本费用加合理利润确定收费标准。承诺人不谋求
			与标的公司达成交易的优先权利；不谋求标的公司
			及其下属企业在业务合作等方面给予承诺人及其
			关联方优于市场第三方的利益； 承诺人不会通
			过交易损害标的公司及其股东的合法权益； 承
			诺人保证上述承诺在本次重大资产重组完成后且
			黄晓嵘负责标的公司的日常生产经营管理期间持
			续有效且不可撤销。如承诺人有任何违反上述承诺
			的事项发生，承诺人承担因此给标的公司造成的一
			切损失（含直接损失和间接损失）；承诺人保证
			有权签署本承诺函，且本承诺函一经正式签署，即
			对承诺人构成有效的、合法的、具有约束力的责
			任。”"
			"1、关于避免与标的公司同业竞争的承诺：为避
			免今后与标的公司之间可能出现同业竞争，维护公
			司及其他股东的利益，2015年2月12日，李林波、
			李林松、李林聪、郭仁翠出具了《关于避免与东莞
			市平波电子有限公司同业竞争的承诺函》，承诺内
			容如下：“对于标的公司的正常生产、经营活动，
			承诺人保证不会损害标的公司及上市公司的利益，
		关于	不会从事对标的公司及上市公司构成同业竞争的
		同业	业务或活动；本次重大资产重组完成后，承诺人
		竞争、	及其近亲属、其控制的其他企业并没有直接或间接	2015 年
		关联	地从事与标的公司相同或相似的业务；本次重大			完全
	郭仁翠;李林波;李林	交易、	资产重组完成后五年内，承诺人保证其及其近亲属	04		按照
					长期
	聪;李林松	资金	（配偶、子女、父母、兄弟姐妹及其配偶）、其控	月		承诺
		占用	制的其他企业不再以任何形式拥有、管理、控制、	03		履行
		方面	投资、从事其他任何与标的公司相同或相近的业务	日
		的承	或项目，亦不以任何形式（包括但不限于联营、合
		诺	资、合作、合伙、承包、租赁经营、委托管理、代
			理、参股或借贷等形式，以委托人、受托人身份或
			其他身份）参与或间接从事拥有、管理、控制、投
			资其他任何与标的公司相同或相近的业务或项目；
			承诺人及其近亲属、其控制的其他企业将来若因开
			展业务、募股资金运用、收购兼并、合并、分立、
			对外投资、增资等活动产生新的同业竞争，保证采
			取以下措施避免同业竞争：（1）通过出售将相竞争

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

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的业务集中到标的公司；（2）促使竞争方将其持有 业务转让给无关联的第三方；（3）在不损害标的公 司利益的前提下，放弃与标的公司存在同业竞争的 业务；（4）任何其他有效的能够避免同业竞争的措 施； 凡承诺人及其近亲属、其控制的其他企业有 任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与标 的公司生产经营构成竞争的业务，承诺人及其近亲 属、其控制的其他企业会将上述商业机会让予标的 公司。无论是由承诺人及其近亲属、其控制的其他 企业研究开发的、或与其他企业合作开发的与标的 公司生产、经营有关的新技术、新产品，标的公司 有优先受让、生产的权利。承诺人及其近亲属、其 控制的其他企业如拟出售其与标的公司生产、经营 相关的任何其他资产、业务或权益，标的公司均有 优先购买的权利；承诺人保证在出售或转让有关资 产、业务时给予标的公司的条件不逊于向任何独立 第三人提供的条件。 承诺人将忠实履行上述承 诺，并承担相应的法律责任，承诺人在承诺期间， 若违反上述承诺的，将立即停止与标的公司构成竞 争之业务，并采取必要措施予以纠正补救，同时对 因承诺人未履行本承诺函所作的承诺而给标的公 司造成的一切损失和后果承担赔偿责任； 承诺人 保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经正式签 署，即对承诺人构成有效的、合法的、具有约束力 的责任。�2、关于规范与标的公司关联交易的承 诺：�“在本次重大资产重组完成后，承诺人及其关 联方将尽量减少并规范与目标公司及其控股企业 之间的交易。对于无法避免或有合理原因而发生的 交易，应根据有关法律、法规、规范性文件及目标 公司和上市公司章程的规定履行交易决策程序，在 股东大会对前述交易进行表决时，承诺人履行回避 表决的义务，配合目标公司和上市公司依法履行信 息披露义务和办理有关报批程序，以提高交易的决 策透明度和信息披露质量，促进定价公允性； 对于无法避免或有合理原因而发生的交易，承诺人 及其关联方将遵循市场公开、公平、公正的原则， 并按如下定价原则与目标公司进行交易： （1） 有可比市场价格或收费标准的，优先参考该等公 允、合理市场价格或收费标准确定交易价格；（2） 没有前述标准时，应参考关联方与独立于关联方的 第三方发生的非关联交易价格确定； （3）既无 可比的市场价格又无独立的非关联交易价格可供 参考的，应依据提供服务的实际成本费用加合理利 润确定收费标准。 承诺人不谋求与目标公司达成

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			交易的优先权利；不谋求目标公司及其下属企业在
			业务合作等方面给予承诺人及其关联方优于市场
			第三方的利益； 承诺人不会通过交易损害目标
			公司及其股东的合法权益； 承诺人保证上述承
			诺在本次重大资产重组完成后且李林波负责目标
			公司的日常生产经营管理期间持续有效且不可撤
			销。如承诺人有任何违反上述承诺的事项发生，承
			诺人承担因此给目标公司造成的一切损失（含直接
			损失和间接损失）；承诺人保证有权签署本承诺
			函，且本承诺函一经正式签署，即对承诺人构成有
			效的、合法的、具有约束力的责任。”"
			"保证上市公司独立性的承诺:保证上市公司资产
			独立完整承诺人资产与上市公司资产将严格分
			开，完全独立经营。承诺人不发生占用上市公司资
			金、资产等不规范情形。保证上市公司人员独立
			保证上市公司建立并拥有独立完整的劳动、人事
			及工资管理体系，总经理、副总经理、财务负责人、
			董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任
			职并领取薪酬；向上市公司推荐董事、监事、经
			理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，不干
				2015 年 04 月 03 日
			预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事
						完全
			任免决定。保证上市公司财务独立保证上市公
	比亚迪股份有限公	其他				按照
			司拥有独立的财务会计部门，建立独立的财务核算		长期
	司;王传福	承诺				承诺
			体系和财务管理制度，独立在银行开户，依法独立
						履行
			纳税，保证上市公司能够独立做出财务决策，不干
			预上市公司的资金使用。保证上市公司机构独立
			保证上市公司依法建立和完善法人治理结构，保
			证上市公司拥有独立、完整的组织机构。股东大会、
			董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、
			法规和公司章程独立行使职权。保证上市公司业
			务独立保证上市公司拥有独立开展经营活动的
			资产、人员、资质和能力，上市公司具有面向市场
			自主经营的能力。承诺人不会对上市公司的正常经
			营活动进行干预。"
	郭仁翠;黄晓嵘;李爱		"保证上市公司独立性的承诺:一、保证目标公司
	国;李林波;李林聪;李		资产独立完整承诺人资产与目标公司资产将严
	林松;深圳市业际贰		格分开，完全独立经营。承诺人不发生占用目标公	2015 年
	号股权投资合伙企业		司资金、资产等不规范情形。二、保证目标公司			完全
	（有限合伙）;深圳市	其他	人员独立1、保证目标公司建立并拥有独立完	04		按照
					长期
	业际叁号股权投资合	承诺	整的劳动、人事及工资管理体系，总经理、副总经	月		承诺
	伙企业（有限合伙）;		理、财务负责人等高级管理人员均专职在目标公司	03		履行
	深圳市业际伍号股权		任职并领取薪酬；2、向目标公司推荐董事、监	日
	投资合伙企业（有限		事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进
	合伙）;深圳市业际壹		行，不干预目标公司董事会/执行董事和股东行使

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44

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	号股权投资合伙企业		职权作出人事任免决定。三、保证目标公司财务
	（有限合伙）		独立保证目标公司拥有独立的财务会计部门，建
			立独立的财务核算体系和财务管理制度，独立在银
			行开户，依法独立纳税，保证目标公司能够独立做
			出财务决策，不干预目标公司的资金使用。四、
			保证目标公司机构独立保证目标公司依法建立
			和完善法人治理结构，保证目标公司拥有独立、完
			整的组织机构。股东、董事/执行董事、监事、总
			经理等能够依照法律、法规和公司章程独立行使职
			权。五、保证目标公司业务独立保证目标公司
			拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，
			目标公司具有面向市场自主经营的能力。"
			"1、保证标的公司正常生产经营的承诺：比亚迪
			股份、王传福、黄晓嵘、李爱国、业际壹号、业际
			贰号、业际叁号、业际伍号、李林波、李林松、李
			林聪、郭仁翠承诺：一、在本次重大资产重组协
			议生效至该协议约定的目标公司股权交割之日，承
			诺人保证目标公司正常、有序、合法经营，保证目
			标公司不进行与正常生产经营无关的资产处置、对
			外担保、利润分配或增加重大债务之行为，并保证
			目标公司不进行非法转移、隐匿资产行为；二、
	比亚迪股份有限公		承诺人保证目标公司签署的所有协议或合同不存
	司;郭仁翠;黄晓嵘;李		在阻碍目标公司股东转让目标公司股权的限制性
	爱国;李林波;李林聪;		条款；三、目标公司章程、内部管理制度文件及
	李林松;深圳市业际		其签署的合同或协议中不存在阻碍目标公司股东
	贰号股权投资合伙企		转让所持目标公司股权的限制性条款。2、关于	2015 年
	业（有限合伙）;深圳		或有事项的承诺：比亚迪股份、王传福、黄晓嵘、			完全
	市业际叁号股权投资	其他	李爱国、业际壹号、业际贰号、业际叁号、业际伍	04		按照
					长期
	合伙企业（有限合	承诺	号、李林波、李林松、李林聪、郭仁翠承诺：一、	月		承诺
	伙）;深圳市业际伍号		截至2014年12月31日，目标公司除已向上市公	03		履行
	股权投资合伙企业		司及其为本次重大资产重组聘请的财务顾问、律师	日
	（有限合伙）;深圳市		事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务
	业际壹号股权投资合		机构书面披露的信息以外，不存在以下情形：1.
	伙企业（有限合伙）;		目标公司对其他任何单位/人应承担的债务；2.目
	王传福		标公司为其他任何人的债务向任何人提供担保（包
			括但不限于保证担保、抵押担保、质押担保和留
			置），或者在目标公司的任何资产上设置任何担保
			权益；3.目标公司从事或参与其他任何违反中国
			法律、法规的行为，并最终使目标公司在将来可能
			被处以重大罚款或承担重大法律责任；4.目标公
			司以原告、被告或其他身份已经涉及的其他任何争
			议金额在人民币10万元以上的民事诉讼或仲裁程
			序，卷入或可能卷入任何刑事程序、可能使目标公
			司遭受重大不利后果的调查、行政程序。二、自

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			2015年1月1日至目标公司100%股权过户至上市
			公司名下之日（“交割日”）期间，如目标公司发生
			任何上述事项应及时告知上市公司及其为本次重
			大资产重组聘请的财务顾问、律师事务所、会计师
			事务所、资产评估机构等证券服务机构并书面披露
			该等事项具体情形；三、如目标公司因任何交割
			日之前发生的上述事项而受到损失，承诺人将自上
			述损失确认后30日内向上市公司进行赔偿。"
			"关于合法持有标的公司股权等事项的承诺:承诺
			人为拥有中华人民共和国国籍并拥有完全民事权
			利能力的自然人及中华人民共和国境内合法存续
			的企业主体，承诺人系拥有与上市公司签署本次重
			大资产重组相关协议和履行该等协议项下权利义
	比亚迪股份有限公
			务的合法主体资格，企业主体不存在法律、法规和
	司;东莞市冠誉投资
			公司章程规定需要终止的情形；目标公司为依据
	发展有限公司;杜海
			中华人民共和国法律设立并依法存续的企业法人，
	滨;贺路;黄晓嵘;李爱
			承诺人已经依法对目标公司履行出资义务，不存在
	国;李林波;李林聪;林
			任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为
	洁如;刘清华;深圳长
			股东所应当承担的义务及责任的行为；承诺人合
	颐海德投资企业（有
			法持有目标公司的股权，该等股权不存在任何信托
	限合伙）;深圳市今玺
			安排或股份代持，不代表任何其他方的利益，且该
	股权投资基金合伙企			2015 年 04 月 03 日
			等股权未设定任何抵押、质押等他项权利，亦未被
	业（有限合伙）（有限					完全
			执法部门实施扣押、查封等使其权利受到限制的任
	合伙）;深圳市业际贰	其他				按照
			何约束；同时，承诺人保证该等股权登记至上市公		长期
	号股权投资合伙企业	承诺				承诺
			司名下之前始终保持上述状况；承诺人保证承诺
	（有限合伙）;深圳市					履行
			人签署的所有协议或合同不存在阻碍承诺人转让
	业际叁号股权投资合
			目标公司股权的限制性条款；承诺人保证不存在
	伙企业（有限合伙）;
			任何正在进行或潜在的影响承诺人转让目标公司
	深圳市业际伍号股权
			股权的诉讼、仲裁或纠纷；截至本承诺函出具之
	投资合伙企业（有限
			日，承诺人与上市公司及其股东以及董事、监事或
	合伙）;深圳市业际壹
			高级管理人员不存在任何关联关系；截至本承诺
	号股权投资合伙企业
			函出具之日，承诺人未向上市公司推荐任何董事、
	（有限合伙）;易鸿芳;
			监事或高级管理人员；除非事先得到上市公司的
	张家港以诺创业投资
			书面同意，承诺人保证采取必要措施对本次重大资
	企业（有限合伙）
			产重组事宜所涉及的资料和信息严格保密；承诺
			人保证，如承诺人违反任何上述承诺，或其承诺与
			实际情形不符的，承诺人承担因此给上市公司及/
			或其他承诺人造成的一切损失（含直接损失和间接
			损失）。"
	比亚迪股份有限公		"关于提供材料真实、准确、完整的承诺:承诺人	2015 年 04 月 03
						完全
	司;东莞市冠誉投资		已向上市公司及为本次重大资产重组提供财务顾
		其他				按照
	发展有限公司;杜海		问、法律、审计、评估等专业服务的中介机构提供		长期
		承诺				承诺
	滨;贺路;黄晓嵘;李爱		了完成本次重大资产重组所必需的相关信息和文
						履行
	国;李林波;李林聪;林		件（包括但不限于本公司及目标公司的相关信息和

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	洁如;刘清华;深圳长		文件），承诺人保证为本次重大资产重组所提供相	日
	颐海德投资企业（有		关信息的真实性、准确性和完整性，保证不存在虚
	限合伙）;深圳市今玺		假记载、误导性陈述或者重大遗漏，如果因此给上
	股权投资基金合伙企		市公司或投资者造成损失的，承诺人将依法承担赔
	业（有限合伙）;深圳		偿责任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信
	市业际贰号股权投资		息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司
	合伙企业（有限合		法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在
	伙）;深圳市业际叁号		案件调查结论明确之前，承诺人将暂停转让承诺人
	股权投资合伙企业		在该上市公司拥有权益的股份。"
	（有限合伙）;深圳市
	业际伍号股权投资合
	伙企业（有限合伙）;
	深圳市业际壹号股权
	投资合伙企业（有限
	合伙）;易鸿芳;张家港
	以诺创业投资企业
	（有限合伙）
			"关于无违法违规行为的承诺:承诺人为中华人民
			共和国境内合法存续的主体，承诺人系拥有与上市
	比亚迪股份有限公
			公司签署本次重大资产重组相关协议和履行该等
	司;东莞市冠誉投资
			协议项下权利义务的合法主体资格，不存在法律、
	发展有限公司;深圳
			法规和合伙人协议规定需要终止的情形；承诺人
	长颐海德投资企业
			不存在负有数额较大债务，到期未清偿且处于持续
	（有限合伙）;深圳市
			状态的情形；承诺人及其主要管理人员最近5年
	今玺股权投资基金合
			内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚，
	伙企业（有限合伙）;
			未发生与经济纠纷有关的重大民事诉讼和仲裁，亦	2015 年 04 月 03 日
	深圳市业际贰号股权
			不存在潜在的前述重大民事诉讼或仲裁；承诺人			完全
	投资合伙企业（有限
		其他	最近3年不存在重大违法行为或者涉嫌有重大违			按照
	合伙）;深圳市业际叁				长期
		承诺	法行为，最近3年亦不存在严重的证券市场失信行			承诺
	号股权投资合伙企业
			为；承诺人及其实际控制人/控股股东、所控制的			履行
	（有限合伙）;深圳市
			企业、董事、监事、高级管理人员未因涉嫌本次重
	业际伍号股权投资合
			大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案
	伙企业（有限合伙）;
			侦查，最近36个月内亦未曾因与重大资产重组相
	深圳市业际壹号股权
			关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被
	投资合伙企业（有限
			司法机关依法追究刑事责任。目标公司为依据中
	合伙）;张家港以诺创
			华人民共和国法律设立并依法存续的企业法人，承
	业投资企业（有限合
			诺人已经依法对目标公司履行出资义务，不存在任
	伙）
			何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股
			东所应当承担的义务及责任的行为；"
			"关于无违法违规行为的承诺:承诺人为拥有中华	2015 年 04 月 03
	杜海滨;贺路;黄晓嵘;					完全
			人民共和国国籍并拥有完全民事权利能力的自然
	李爱国;李林波;李林	其他				按照
			人，承诺人系拥有与上市公司签署本次重大资产重		长期
	聪;林洁如;刘清华;易	承诺				承诺
			组相关协议和履行该等协议项下权利义务的合法
	鸿芳					履行
			主体资格；承诺人不存在负有数额较大债务，到

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47

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			期未清偿且处于持续状态的情形；承诺人最近5	日
			年内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处
			罚，未发生与经济纠纷有关的重大民事诉讼和仲
			裁，亦不存在潜在的前述重大民事诉讼或仲裁；
			承诺人最近3年不存在重大违法行为或者涉嫌有
			重大违法行为，最近3年亦不存在严重的证券市场
			失信行为；承诺人未因涉嫌本次重大资产重组相
			关的内幕交易被立案调查或者立案侦查，最近36
			个月内亦未曾因与重大资产重组相关的内幕交易
			被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法
			追究刑事责任。目标公司为依据中华人民共和国
			法律设立并依法存续的企业法人，承诺人已经依法
			对目标公司履行出资义务，不存在任何虚假出资、
			延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应当承担
			的义务及责任的行为。"
			"一、截至2014年12月31日，目标公司除已向上
			市公司及其为本次重大资产重组聘请的财务顾问、
			律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券
			服务机构书面披露的信息以外，不存在以下情形：
			1.目标公司对其他任何单位/人应承担的债务；
	比亚迪股份有限公
			2.目标公司为其他任何人的债务向任何人提供担
	司;郭仁翠;黄晓嵘;李
			保（包括但不限于保证担保、抵押担保、质押担保
	爱国;李林波;李林聪;
			和留置），或者在目标公司的任何资产上设置任何
	李林松;深圳市业际
			担保权益；3.目标公司从事或参与其他任何违反
	贰号股权投资合伙企			2015 年 04 月 03 日
			中国法律、法规的行为，并最终使目标公司在将来
	业（有限合伙）;深圳					完全
			可能被处以重大罚款或承担重大法律责任；4.目
	市业际叁号股权投资	其他				按照
			标公司以原告、被告或其他身份已经涉及的其他任		长期
	合伙企业（有限合	承诺				承诺
			何争议金额在人民币10万元以上的民事诉讼或仲
	伙）;深圳市业际伍号					履行
			裁程序，卷入或可能卷入任何刑事程序、可能使目
	股权投资合伙企业
			标公司遭受重大不利后果的调查、行政程序。二、
	（有限合伙）;深圳市
			自2015年1月1日至目标公司100%股权过户至上
	业际壹号股权投资合
			市公司名下之日（“交割日”）期间，如目标公司发
	伙企业（有限合伙）;
			生任何上述事项应及时告知上市公司及其为本次
	王传福
			重大资产重组聘请的财务顾问、律师事务所、会计
			师事务所、资产评估机构等证券服务机构并书面披
			露该等事项具体情形；三、如目标公司因任何交
			割日之前发生的上述事项而受到损失，承诺人将自
			上述损失确认后30日内向上市公司进行赔偿。"
	海富通基金管理有限
				2016
	公司;金鹰基金管理				截止	完全
首次公开发行		股份	本次非公开发行过程中认购的合力泰股票进行锁
	有限公司;青岛国信			年	到	按照
或再融资时所		限售	定处理锁定期自合力泰本次非公开发行新增股份
	资本投资有限公司;		，	12	2018-0	承诺
作承诺		承诺	上市首日起满十二个月
	山东省金融资产管理		。	月 28	1-10	履行
	股份有限公司;上海

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48

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	丰煜投资有限公司;			日
	深圳市红塔资产管理
	有限公司;浙江浙银
	资本管理有限公司
	比亚迪股份有限公
	司;东莞市冠誉投资
	发展有限公司;杜海
	滨;贺路;黄晓嵘;李爱
	国;李林波;李林聪;林
	洁如;刘清华;深圳市			2015 年 04 月 04 日
	业际贰号股权投资合				截止	完全
		股份	"关于股份锁定的承诺:承诺人认购的上市公司本
	伙企业（有限合伙）;				到	按照
		限售	次非公开发行的股份自发行上市之日起36个月
	深圳市业际叁号股权				2018-1	承诺
		承诺	内，承诺人不转让其持有的上市公司股份；"
	投资合伙企业（有限				0-26	履行
	合伙）;深圳市业际伍
	号股权投资合伙企业
	（有限合伙）;深圳市
	业际壹号股权投资合
	伙企业（有限合伙）;
	易鸿芳
			"关于股份锁定的承诺文开福、曾力、陈运、马娟
			娥、尹宪章、李三君、余达、曾小利、唐美姣、泰
	陈运;李三君;马娟娥;		和县行健投资有限公司（""行健投资""）、泰和县易	2014 年 03 月 31 日
	泰和县行健投资有限		泰投资有限公司（""易泰投资""）承诺：自承诺人			完全
		股份			截止
	公司;泰和县易泰投		认购的上市公司本次非公开发行的股票自新增股			按照
		限售			2017-0
	资有限公司;唐美姣;		份上市首日起三十六个月（“锁定期”）内，承诺人			承诺
		承诺			3-31
	文开福;尹宪章;余达;		均不转让其持有的上市公司股份；上述锁定期满			履行
	曾力;曾小利		后，将按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易
			所的有关规定执行。截至目前上述承诺仍在履行
			过程中，承诺人无违反上述承诺的情况。"
			"关于保证上市公司独立性的承诺文开福、曾力、
			陈运、马娟娥、尹宪章、李三君、余达、曾小利、
		关于
			唐美姣、泰和县行健投资有限公司（""行健投资""）、
		同业
			泰和县易泰投资有限公司（""易泰投资""）承诺：
	陈运;李三君;马娟娥;	竞争、
			（1）保证上市公司资产独立完整承诺人资产与	2013
	泰和县行健投资有限	关联				完全
			上市公司资产将严格分开，完全独立经营。承诺人	年11
	公司;泰和县易泰投	交易、				按照
			不发生占用上市公司资金、资产等不规范情形。	月	长期
	资有限公司;唐美姣;	资金				承诺
			（2）保证上市公司人员独立保证上市公司建立	26
	文开福;尹宪章;余达;	占用				履行
			并拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系，总	日
	曾力;曾小利	方面
			经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级
		的承
			管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬；向
		诺
			上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人
			选均通过合法程序进行，不干预上市公司董事会和

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49

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

==> picture [178 x 687] intentionally omitted <==

股东大会行使职权作出人事任免决定。 （3）保 证上市公司财务独立 保证上市公司拥有独立的 财务会计部门，建立独立的财务核算体系和财务管 理制度，独立在银行开户，依法独立纳税，保证上 市公司能够独立做出财务决策，不干预上市公司的 资金使用。 （4）保证上市公司机构独立 保证上 市公司依法建立和完善法人治理结构，保证上市公 司拥有独立、完整的组织机构。股东大会、董事会、 独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公 司章程独立行使职权。 （5）保证上市公司业务 独立 保证上市公司拥有独立开展经营活动的资 产、人员、资质和能力，上市公司具有面向市场自 主经营的能力。承诺人不会对上市公司的正常经营 活动进行干预。 截至目前承诺人无违反上述承诺 的情况。�7、关于避免与上市公司同业竞争的承 诺 文开福、曾力、陈运、马娟娥、尹宪章、李三 君、余达、曾小利、唐美姣、泰和县行健投资有限 公司（""行健投资""）、泰和县易泰投资有限公司（"" 易泰投资""）承诺：在成为上市公司的控股股东后， 将从根本上避免和消除侵占上市公司的商业机会 和形成同业竞争的可能性，具体承诺如下： （1） 对于上市公司的正常生产、经营活动，承诺人保证 不利用控股股东地位损害上市公司及上市公司其 他股东的利益，不会从事对上市公司构成同业竞争 的业务或活动； （2）承诺人目前并没有直接或 间接地从事任何触摸屏和中小尺寸液晶显示屏及 其模组的研发、生产和销售，浓硝酸、稀硝酸、硝 酸铵、硝盐（硝酸钠、亚硝酸钠）、三聚氰胺、硫 化异丁烯、甲醇、液氨、纯碱、氯化铵、硝基复合 肥、硝酸异辛酯、氨水等化工产品的生产、销售及 运输相关的业务； （3）承诺人作为上市公司控 股股东期间，保证承诺人及其控制的其他企业不再 以任何形式拥有、管理、控制、投资、从事其他任 何与上市公司相同或相近的业务或项目，亦不以任 何形式（包括但不限于联营、合资、合作、合伙、 承包、租赁经营、委托管理、代理、参股或借贷等 形式，以委托人、受托人身份或其他身份）参与或 间接从事拥有、管理、控制、投资其他任何与上市 公司相同或相近的业务或项目；承诺人及/或附属 公司将来若因开展业务、募股资金运用、收购兼并、 合并、分立、对外投资、增资等活动产生新的同业 竞争，保证采取以下措施避免同业竞争：（1）通过 收购将相竞争的业务集中到上市公司；（2）促使竞 争方将其持有业务转让给无关联的第三方；（3）在

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==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

50

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

==> picture [178 x 687] intentionally omitted <==

不损害上市公司利益的前提下，放弃与上市公司存 在同业竞争的业务；（4）任何其他有效的能够避免 同业竞争的措施； （4）凡承诺人及/或附属公司 有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与 上市公司生产经营构成竞争的业务，承诺人及/或 附属公司会将上述商业机会让予上市公司。无论是 由承诺人及/或附属公司研究开发的、或与中国境 内其他企业合作开发的与上市公司生产、经营有关 的新技术、新产品，上市公司有优先受让、生产的 权利。承诺人及/或附属公司如拟在中国境内外出 售其与上市公司生产、经营相关的任何其他资产、 业务或权益，上市公司均有优先购买的权利；承诺 人保证在出售或转让有关资产、业务时给予上市公 司的条件不逊于向任何独立第三人提供的条件。 （5）如果上市公司在其主营业务的基础上进一步 拓展其经营业务范围，而承诺人及承诺人之关联企 业对此已经进行生产、经营的，只要承诺人仍然是 上市公司的控股股东，承诺人同意上市公司对承诺 人及承诺人之关联企业相关业务在同等商业条件 下有优先收购权（即承诺将该等竞争性资产及/或 股权注入上市公司），或将竞争性资产及/或股权转 让给非关联第三方，并在彻底解决同业竞争之前将 该等竞争性业务托管给上市公司； （6）对于上 市公司在其主营业务范围的基础上进一步拓展其 经营业务范围，而承诺人及承诺人之关联企业目前 尚未对此进行生产、经营的，只要承诺人仍然是上 市公司的控股股东，承诺人同意除非上市公司股东 大会同意不再从事该等业务（在上市公司股东大会 对前述事项进行表决时，承诺人将履行回避表决的 义务）并通知承诺人，承诺人及承诺人之关联企业 将不从事该等业务； （7）承诺人将忠实履行上 述承诺，并承担相应的法律责任，承诺人作为上市 公司控股股东期间，若违反上述承诺的，将立即停 止与上市公司构成竞争之业务，并采取必要措施予 以纠正补救，同时对因承诺人未履行本承诺函所作 的承诺而给上市公司造成的一切损失和后果承担 赔偿责任； （8）承诺人保证有权签署本承诺函， 且本承诺函一经正式签署，即对承诺人构成有效 的、合法的、具有约束力的责任。 截至目前承诺 人无违反上述承诺的情况。 关于规范与上市公司 关联交易的承诺 文开福、曾力、陈运、马娟娥、 尹宪章、李三君、余达、曾小利、唐美姣、泰和县 行健投资有限公司（""行健投资""）、泰和县易泰投 资有限公司（""易泰投资""）承诺：在成为上市公

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51

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			司的控股股东后，将减少和规范与上市公司及其下
			属公司之间的关联交易，维护上市公司及中小股东
			的合法权益，具体承诺如下：（1）在本次重大
			资产重组完成前，承诺人及其下属全资、控股公司
			（“关联方”）与上市公司之间不存在业务和资金往
			来等关联交易；（2）在本次重大资产重组完成
			后，承诺人及其关联方将尽量减少并规范与上市公
			司及其控股企业之间的关联交易。对于无法避免或
			有合理原因而发生的关联交易，应根据有关法律、
			法规、规范性文件及上市公司章程的规定履行关联
			交易决策程序，在股东大会对前述关联交易进行表
			决时，承诺人履行回避表决的义务，配合上市公司
			依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，以提
			高关联交易的决策透明度和信息披露质量，促进定
			价公允性；（3）对于无法避免或有合理原因而
			发生的关联交易，承诺人及其关联方将遵循市场公
			开、公平、公正的原则，并按如下定价原则与上市
			公司进行交易：有可比市场价格或收费标准的，
			优先参考该等公允、合理市场价格或收费标准确定
			交易价格；没有前述标准时，应参考关联方与独
			立于关联方的第三方发生的非关联交易价格确定；
			既无可比的市场价格又无独立的非关联交易价
			格可供参考的，应依据提供服务的实际成本费用加
			合理利润确定收费标准。（4）承诺人作为上市
			公司的控股股东期间，不利用股东地位谋求与上市
			公司达成交易的优先权利；不利用股东地位谋求上
			市公司及其下属企业在业务合作等方面给予关联
			方优于市场第三方的利益；（5）承诺人作为上
			市公司的控股股东期间，不会利用控股股东地位损
			害上市公司及上市公司其他股东（特别是中小股
			东）的合法权益；（6）承诺人保证上述承诺在
			本次交易完成后且承诺人作为控股股东期间持续
			有效且不可撤销。如关联方有任何违反上述承诺的
			事项发生，承诺人承担因此给上市公司造成的一切
			损失（含直接损失和间接损失）；（7）承诺人保
			证有权签署本承诺函，且本承诺函一经正式签署，
			即对承诺人构成有效的、合法的、具有约束力的责
			任。截至目前承诺人无违反上述承诺的情况。"
	陈运;光大资本投资		"关于无违法行为的确认函交易对方中文开福等
				2013
	有限公司;李三君;马		十名自然人承诺：承诺人为具有完全民事权利能			完全
	娟娥;南昌红土创新	其他	力和民事行为能力的中华人民共和国居民，拥有与	年11 月		按照
					长期
	资本创业投资有限公	承诺	上市公司签署本次重大资产重组相关协议和履行	26		承诺
	司;上海星通生态农		该等协议项下权利义务的合法主体资格；承诺人	日		履行
	业投资合伙企业（有		不存在负有数额较大债务，到期未清偿且处于持续

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52

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	限合伙）;深圳市创新		状态的情形；承诺人最近5年内未受过与证券市
	投资集团有限公司;		场有关的行政处罚、刑事处罚，未发生与经济纠纷
	泰和县行健投资有限		有关的重大民事诉讼和仲裁，亦不存在潜在的前述
	公司;泰和县易泰投		重大民事诉讼或仲裁；承诺人最近3年不存在重
	资有限公司;唐美姣;		大违法行为或者涉嫌有重大违法行为，最近3年亦
	文开福;尹宪章;余达;		不存在严重的证券市场失信行为。交易对方中行
	曾力;曾小利;张永明		健投资等五名法人及星通投资承诺：承诺人为中
			华人民共和国境内合法存续的企业/法人主体，承
			诺人系拥有与上市公司签署本次重大资产重组相
			关协议和履行该等协议项下权利义务的合法主体
			资格，不存在法律、法规和公司章程规定需要终止
			的情形；承诺人不存在负有数额较大债务，到期
			未清偿且处于持续状态的情形；承诺人最近5年
			内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚，
			未发生与经济纠纷有关的重大民事诉讼和仲裁，亦
			不存在潜在的前述重大民事诉讼或仲裁；承诺人
			最近3年不存在重大违法行为或者涉嫌有重大违
			法行为，最近3年亦不存在严重的证券市场失信行
			为。截至目前承诺人无违反上述承诺的情况。"
			"1、关于信息提供真实、准确和完整的承诺 交易
			对方承诺：已向上市公司及为本次重大资产重组提
			供财务顾问、法律、审计、评估等专业服务的中介
			机构提供了完成本次重大资产重组所必需的相关
			信息和文件，承诺人保证就其为本次重大资产重组
			所提供相关信息的真实性、准确性和完整性，保证
			不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；承诺
	陈运;光大资本投资		人对其所提供信息的真实性、准确性和完整性承担
	有限公司;李三君;马		法律责任。 截至目前承诺人无违反上述承诺的
	娟娥;南昌红土创新		情况。2、关于资产权属的承诺 交易对方承诺：
	资本创业投资有限公		合力泰为具有完全民事权利能力和民事行为能力	2013
						完全
	司;深圳市创新投资		的中华人民共和国居民，承诺人已经依法对合力泰	年11
		其他				按照
	集团有限公司;泰和		履行出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、	月	长期
		承诺				承诺
	县行健投资有限公		抽逃出资等违反其作为股东所应当承担的义务及	26
						履行
	司;泰和县易泰投资		责任的行为； 承诺人合法持有合力泰的股权，该	日
	有限公司;唐美姣;文		等股权不存在任何信托安排或股份代持，不代表任
	开福;尹宪章;余达;曾		何其他方的利益，且该等股权未设定任何抵押、质
	力;曾小利;张永明		押等他项权利，亦未被执法部门实施扣押、查封等
			使其权利受到限制的任何约束；同时，承诺人保证
			该等股权登记至上市公司名下之前始终保持上述
			状况；承诺人同意合力泰其他股东将其所持的合力
			泰股权转让给上市公司，承诺人自愿放弃对上述拟
			转让股权的优先购买权（如适用）；承诺人保证承
			诺人签署的所有协议或合同不存在阻碍承诺人转
			让合力泰股权的限制性条款；承诺人保证不存在任

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53

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			何正在进行或潜在的影响承诺人转让合力泰股权
			的诉讼、仲裁或纠纷。 截至目前承诺人无违反
			上述承诺的情况。"
		关于
		同业
		竞争、		2007 年 05 月 22 日
			王宜明将不会以直接或间接的任何方式（包括但不
		关联				完全
			限于独资经营、合资经营和拥有在其他公司或企业
		交易、				按照
	王宜明		的股票或权益）从事与山东联合化工股份有限公司		长期
		资金				承诺
			业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，否则承
		占用				履行
			担相应法律责任。
		方面
		的承
		诺
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
	是
履行

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

详见第十一节财务报告 五、重要会计政策及会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

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54

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本公司2017年度纳入合并范围的子公司共35户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度 增加11户，减少1户，详见本附注七“合并范围的变更”。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称	瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	120
境内会计师事务所审计服务的连续年限	4
境内会计师事务所注册会计师姓名	王燕，李冰心
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	4

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

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55

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

2015年8月5日公司召开四届二十三次董事会会议，审议通过了《合力泰科技股份有限公司2015年员工持股计划（草案）》及 摘要等相关议案，《合力泰科技股份有限公司2015年员工持股计划(草案)》及其摘要全文于2015 年8月6日刊登于公司指定 的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。该议案经公司2015年9月1日召开的2015年第三次临时股东大会审议通 过。

2016年1月20日四届三十五次董事会会议审议通过了《合力泰科技股份有限公司2015年员工持股计划（草案）》及摘要，对 2015年员工持股计划相关内容进行了修订，该议案经公司2016年2月25日2016年第一次临时股东大会审议通过。

2016年8月7日四届四十四次董事会会议审议通过了《合力泰科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及摘要等相关 议案，该议案经2016年8月23日2016年第五次临时股东大会审议通过。

截至2016年7月20日，公司第一期员工持股计划通过二级市场购买的方式完成股票购买，购买本公司股票17,223,013股， 买 入均价13.13元/股，占公司总股本的比例为1.21%。

公司第一期员工持股计划已完成股票购买，购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期自2016年7月20日起12个月，目前一期 员工持股计划已经解除锁定，但尚未出售股份。

截至2016年12月30日，公司第二期员工持股计划通过二级市场购买的方式完成了股票购买，共计购买本公司股票7,574,456 股，买入均价17.39元/股，占公司总股本的比例为0.53%。其中大宗交易买入3,400,000股，占公司总股本0.24%，成交均价16.7 元/股。公司第二期员工持股计划已完成股票购买，购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期自2016年12月30日起12个月。 2017年12月6日召开的第五届董事会第七会议审议通过了《合力泰科技股份有限公司2017年第一期员工持股计划（草案）》 及摘要的议案，该议案经公司2017年12月21日召开的2017年第五次临时股东大会审议通过，具体内容详见刊登于2017年12 月7日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

十六、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

						关 联 交 易 金 额 （ 万 元）
									是 否 超 过 获 批 额 度	关 联 交 易 结 算 方 式
							占同 类交 易金 额的 比例				可获 得的 同类 交易 市价
								获批的
关联交易	关联	关联交	关联交		关联交			交易额				披露 日期
				关联交易定价原则									披露索引
方	关系	易类型	易内容		易价格			度（万
								元）
		向关联	向关联			160, 627. 4							《合力泰科技
		人采购	人采购	与关联方发生的关联								2017 年 04 月 25 日	股份有限公司
	公司
		原材物	原材物	交易定价方法以市场									关于2017年度
比亚迪股	持股
		料（包	料（包	化为原则，严格执行	市场化		16.9 3%			电 汇	不适 用		日常关联交易
份有限公	5%以							290,000	否
		括水电	括水电	市场价格，关联方与	价格								预计的公告》
司	上的
		煤气燃	煤气燃	非关联方同类交易的									（公告编号：
	股东
		料动	料动	定价政策一致									2017-037），该
		力）	力）										公告刊登在

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56

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

													2017年4月25
													日的巨潮资讯
													网
													（http://www.c
													ninfo.com.cn）
						210, 080. 78							《合力泰科技
													股份有限公司
													关于2017年度
													日常关联交易
				与关联方发生的关联								2017 年 04 月 25 日
	公司	向关联	向关联										预计的公告》
				交易定价方法以市场
比亚迪股	持股	人销售	人销售										（公告编号：
				化为原则，严格执行	市场化		14.7 8%			电 汇	不适 用
份有限公	5%以	各种产	各种产					300,000	否				2017-037），该
				市场价格，关联方与	价格
司	上的	品、商	品、商										公告刊登在
				非关联方同类交易的
	股东	品	品										2017年4月25
				定价政策一致
													日的巨潮资讯
													网
													（http://www.c
													ninfo.com.cn）
													《合力泰科技
													股份有限公司
													关于2017年度
													日常关联交易
				与关联方发生的关联								2017 年 04 月 25 日
	公司												预计的公告》
				交易定价方法以市场
比亚迪股	持股	向关联	向关联										（公告编号：
				化为原则，严格执行	市场化					电 汇	不适 用
份有限公	5%以	人提供	人提供					10,000	否				2017-037），该
				市场价格，关联方与	价格
司	上的	劳务	劳务										公告刊登在
				非关联方同类交易的
	股东												2017年4月25
				定价政策一致
													日的巨潮资讯
													网
													（http://www.c
													ninfo.com.cn）
													《合力泰科技
													股份有限公司
													关于2017年度
				与关联方发生的关联								2017 年 04 月 25 日	日常关联交易
江西鸿钧				交易定价方法以市场									预计的公告》
		向关联	向关联
生物识别	联营			化为原则，严格执行	市场化	627. 92	0.07 %			电 汇	不适 用		（公告编号：
		人采购	人采购					1,000	否
制造有限	企业			市场价格，关联方与	价格								2017-037），该
		原物料	原物料
公司				非关联方同类交易的									公告刊登在
				定价政策一致									2017年4月25
													日的巨潮资讯
													网
													（http://www.c

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57

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

													ninfo.com.cn）
													《合力泰科技
													股份有限公司
													关于2017年度
													日常关联交易
				与关联方发生的关联								2017 年 04 月 25 日
													预计的公告》
江西鸿钧				交易定价方法以市场
		向关联	向关联										（公告编号：
生物识别	联营			化为原则，严格执行	市场化	129. 08	0.01 %			电 汇	不适 用
		人销售	人销售					500	否				2017-037），该
制造有限	企业			市场价格，关联方与	价格
		商品	商品										公告刊登在
公司				非关联方同类交易的
													2017年4月25
				定价政策一致
													日的巨潮资讯
													网
													（http://www.c
													ninfo.com.cn）
						371, 465. 18
合计				--	--		--	601,500	--	--	--	--	--
大额销货退回的详细情况				不适用
按类别对本期将发生的日常关
联交易进行总金额预计的，在报				关联双方依据签订的合同履行购销业务，合同执行达到预期
告期内的实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异
				不适用
较大的原因（如适用）

2 、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3 、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4 、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

是否存在非经营性关联债权债务往来

□ 是 √ 否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

58

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

5 、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十七、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（ 3 ）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
BL生产线	8,144,444.50	1,521,211.74		6,623,232.76
BR生产线	28,283,644.41	2,925,183.87		25,358,460.54
CBU生产线	8,250,028.42	1,648,128.86		6,601,899.56
CCM生产线	108,413,040.72	4,981,851.09		103,431,189.63
CG生产线	343,736,951.63	52,614,292.82		291,122,658.81
CTP生产线	40,556,887.62	8,230,116.62		32,326,771.00
FPC生产线	96,472,988.84	4,415,914.48		92,057,074.36
FPC生产线	3,523,076.93	1,210,194.24		2,312,882.69
FSD生产线	30,756,209.07	3,433,671.59		27,322,537.48
GT生产线	4,427,350.51	271,219.18		4,156,131.33
HINK生产线	680,341.86	92,577.65		587,764.21
LCD生产线	31,275,042.74	4,551,829.24		26,723,213.50
LCM生产线	341,880.34	110,968.55		230,911.79
OGS生产线	7,495,741.21	1,621,295.47		5,874,445.74
RTP生产线	5,292,307.66	1,378,034.36		3,914,273.30
SW生产线	782,905.98	228,676.43		554,229.55
TFT生产线	224,795,903.31	43,927,579.91		180,868,323.40

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

59

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

TLI生产线	782,905.99	217,728.44		565,177.55
柔性线路板产线	135,880,974.02	128,668,950.34		7,212,023.68
模组线	47,486,038.72	10,524,011.36		36,962,027.36
盖板玻璃生产线	8,321,069.40	2,921,656.64		5,399,412.76
CTP生产线	41,258,968.49	7,049,758.84		34,209,209.65
CTP生产线	26,776,853.03	13,424,610.43		13,352,242.60
合计	1,203,735,555.40	295,969,462.15		907,766,093.25

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

2 、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（ 1 ）担保情况

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度
			实际发生日期	实际担保金			是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			（协议签署日）	额			完毕	联方担保
	披露日期
		公司对子公司的担保情况
	担保额度
			实际发生日期	实际担保金			是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			（协议签署日）	额			完毕	联方担保
	披露日期
江西合力泰科技有限	2017年09		2017年09月14
		50,000		31,310	一般保证	1年	否	否
公司	月14日		日
江西合力泰科技有限	2015年07		2015年07月02
		14,400		11,700	一般保证	5年	否	否
公司	月02日		日
江西合力泰科技有限	2017年03		2017年03月20
		40,000		26,220	一般保证	1年	否	否
公司	月20日		日
江西合力泰科技有限	2016年03		2016年03月22
		20,000		18,480	一般保证	2年	否	否
公司	月22日		日
江西合力泰科技有限	2017年06		2017年06月21
		20,000		17,420	一般保证	1年	否	否
公司	月21日		日
江西合力泰科技有限	2017年07		2017年07月20
		58,000		33,400	一般保证	1年	否	否
公司	月20日		日
江西合力泰科技有限	2017年03		2017年03月22
		10,000		5,000	一般保证	1年	否	否
公司	月22日		日

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60

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

江西合力泰科技有限	2017年02		2017年02月22
		1,000		1,000	一般保证	3年	否	否
公司	月22日		日
江西合力泰科技有限	2017年02		2017年02月24
		20,000		13,000	一般保证	1年	否	否
公司	月24日		日
江西合力泰科技有限	2017年08		2017年08月29
		40,000		34,860	一般保证	1年	否	否
公司	月29日		日
江西合力泰科技有限	2017年05		2017年05月23
		6,000		6,000	一般保证	1年	否	否
公司	月23日		日
江西合力泰科技有限	2017年11		2017年11月28
		10,000		3,400	一般保证	1年	否	否
公司	月28日		日
江西合力泰科技有限	2017年01		2017年01月27
		12,740		12,740	一般保证	1年	否	否
公司	月27日		日
江西合力泰科技有限	2017年09		2017年09月07
		20,000		10,000	一般保证	1年	否	否
公司	月07日		日
江西合力泰科技有限	2017年04		2017年04月07
		20,000		19,760	一般保证	1年	否	否
公司	月07日		日
江西合力泰科技有限	2017年06		2017年06月14
		1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
公司	月14日		日
江西合力泰科技有限	2017年12		2017年12月28
		10,000		7,772	一般保证	1年	否	否
公司	月28日		日
江西合力泰科技有限	2017年06		2017年06月21
		20,000		12,300	一般保证	1年	否	否
公司	月21日		日
江西合力泰科技有限	2017年08		2017年08月11
		14,900		2,790	一般保证	1年	否	否
公司	月11日		日
江西合力泰科技有限	2017年09		2017年09月28
		20,000		17,077	一般保证	1年	否	否
公司	月28日		日
江西合力泰科技有限	2015年12		2015年12月10
		381		381	一般保证	3年	否	否
公司	月10日		日
江西合力泰科技有限	2015年12		2015年12月21
		13,205		13,205	一般保证	2年	否	否
公司	月21日		日
江西合力泰科技有限	2016年10		2016年10月28
		8,168		8,168	一般保证	3年	否	否
公司	月28日		日
江西合力泰科技有限	2015年08		2015年08月14
		837		837	一般保证	3年	否	否
公司	月14日		日
江西合力泰科技有限	2016年05		2016年05月18
		824		824	一般保证	3年	否	否
公司	月18日		日
江西合力泰科技有限	2015年10		2015年10月22
		870		870	一般保证	3年	否	否
公司	月22日		日

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61

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

江西合力泰科技有限	2016年09		2016年09月19
		10,250		10,250	一般保证	3年	否	否
公司	月19日		日
江西合力泰科技有限	2017年09		2017年09月30
		19,305		19,305	一般保证	3年	否	否
公司	月30日		日
江西合力泰科技有限	2016年11		2016年11月05
		14,334		14,334	一般保证	3年	否	否
公司	月05日		日
深圳市比亚迪电子部	2016年08		2016年08月25
		15,000		10,000	一般保证	1年	否	否
品件有限公司	月25日		日
深圳市比亚迪电子部	2017年11		2017年11月07
		40,000		31,373	一般保证	1年	否	否
品件有限公司	月07日		日
深圳市比亚迪电子部	2017年10		2017年10月27
		15,000		8,935	一般保证	1年	否	否
品件有限公司	月27日		日
深圳市比亚迪电子部	2016年10		2016年10月25
		30,000		14,926	一般保证	1年	否	否
品件有限公司	月25日		日
深圳市比亚迪电子部	2016年12		2016年12月27
		20,000		13,120	一般保证	1年	否	否
品件有限公司	月27日		日
深圳市比亚迪电子部	2017年03		2017年03月13
		15,000		14,971	一般保证	1年	否	否
品件有限公司	月13日		日
深圳市比亚迪电子部	2017年09		2017年09月20
		15,000		5,000	一般保证	1年	否	否
品件有限公司	月20日		日
南昌业际电子有限公	2016年05		2016年05月18
		14,500		14,250	一般保证	5年	否	否
司	月18日		日
南昌业际电子有限公	2016年08		2016年08月02
		15,000		15,000	一般保证	3年	否	否
司	月02日		日
东莞市平波电子有限	2015年11		2015年11月27
		2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
公司	月27日		日
东莞市平波电子有限	2016年06		2016年06月02
		5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
公司	月02日		日
东莞市平波电子有限	2016年07		2016年07月25
		10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
公司	月25日		日
东莞市平波电子有限	2016年06		2016年06月30
		1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
公司	月30日		日
东莞市平波电子有限	2015年11		2015年11月25
		3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
公司	月25日		日
江西省平波电子有限	2016年07		2016年07月26
		5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
公司	月26日		日
江西省平波电子有限	2015年11		2015年11月25
		1,287		357	一般保证	3年	否	否
公司	月25日		日

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62

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

江西省平波电子有限	2016年11		2016年11月25
		5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
公司	月25日		日
江西省平波电子有限	2017年07		2017年07月11
		2,600		2,262	一般保证	3年	否	否
公司	月11日		日
江西省鼎泰光电技术	2015年11		2015年11月25
		819		227	一般保证	3年	否	否
有限公司	月25日		日
珠海晨新科技有限公	2017年08		2017年08月01
		5,000		4,809	一般保证	1年	否	否
司	月01日		日
报告期内审批对子公司担保额度				报告期内对子公司担保实
		763,604					524,087.8
合计（B1）				际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保				报告期末对子公司实际担
		763,604					524,087.8
额度合计（B3）				保余额合计（B4）
		子公司对子公司的担保情况
	担保额度
			实际发生日期	实际担保金			是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			（协议签署日）	额			完毕	联方担保
	披露日期
东莞市平波电子有限	2015年11		2015年11月27
		2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
公司	月27日		日
东莞市平波电子有限	2016年06		2016年06月02
		5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
公司	月02日		日
东莞市平波电子有限	2016年07		2016年07月25
		10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
公司	月25日		日
东莞市平波电子有限	2016年06		2016年06月30
		1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
公司	月30日		日
东莞市平波电子有限	2015年11		2015年11月25
		3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
公司	月25日		日
江西省平波电子有限	2017年12		2017年12月04
		1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
公司	月04日		日
江西省平波电子有限	2016年07		2016年07月26
		5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
公司	月26日		日
江西省平波电子有限	2015年11		2015年11月25
		1,287		357	一般保证	3年	否	否
公司	月25日		日
江西省平波电子有限	2016年11		2016年11月25
		5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
公司	月25日		日
江西省鼎泰光电技术	2017年05		2017年05月24
		1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
有限公司	月24日		日
江西省鼎泰光电技术	2015年11		2015年11月25
		819		227	一般保证	3年	否	否
有限公司	月25日		日

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63

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

报告期内审批对子公司担保额度		报告期内对子公司担保实
	37,290		26,541
合计（C1）		际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保		报告期末对子公司实际担
	37,290		26,541
额度合计（C3）		保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计		报告期内担保实际发生额
	800,894		550,628.8
（A1+B1+C1）		合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计		报告期末实际担保余额合
	800,894		550,628.8
（A3+B3+C3）		计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		54.82%
其中：

采用复合方式担保的具体情况说明

（ 2 ）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3 、委托他人进行现金资产管理情况

（ 1 ）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

（ 2 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、社会责任情况

1 、履行社会责任情况

报告期内，公司主动接受各界监督，不断完善公司治理体系，提升社会责任管理体系建设，为和谐社会做出应有的贡献。与 此同时，公司根据自身实际情况，加强环保综合治理，自觉维护员工合法权益，诚信经营合作，促进共赢发展，以促进社会 和谐为已任，认真履行对股东、员工、合作伙伴等方面应尽的责任和义务，承担起企业应有的社会责任，促进公司与社会、

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64

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

自然的协调和谐发展。

1、在维护投资者权益方面

公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司相关制度的要求，及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，确保 公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益。同时，公司通过网上业绩说明会、投资者电话、 传真、电子邮箱和建立投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度，促进投资者 对公司的了解与认同。公司重视对投资者的合理回报，形成了持续稳定的分红政策，有效保障了投资者的合法权益。

• 2、在维护员工权益方面

公司注重实现员工与企业的共同成长，提供良好的发展空间及合理的福利待遇，并通过股权激励等方式，充分调动员工的积 极性。公司将持续关注员工健康、安全和满意度，维护员工的切身利益。

• 3、在维护供应商、客户和消费者权益保护

公司将产品质量、诚信经营放在首位，积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通和协调， 共同构筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、对客户、对消费者的社会责任。公司与供应商和客户合同履约良好， 各方的权益都得到了应有的保护。

• 4、与贫困县结对帮扶

根据《万安县引导非公有制经济人士参与精准扶贫的实施方案》，公司结对帮扶弹前乡上洛村，帮助全村120户贫困户实现 脱贫，开展生态猪养殖，后期作为公司员工福利。

2 、履行精准扶贫社会责任情况

（ 1 ）精准扶贫规划

公司根据“看真贫、扶真贫、真扶贫”基本原则，将公司资源与所在地区实际相结合，健全了工作机制，创新了帮扶举措，提 高了扶贫成效。报告期内公司积极履行精准扶贫社会责任，展开了对贫困县养殖户、公司所在县域贫困学生的帮扶。报告期 内公司实施了对贫困养殖户提供帮扶资金679.25万元，购买学习用桌椅50套送往泰和县东门小学，捐资助学10万元帮助贫困 学生等扶贫措施。

（ 2 ）年度精准扶贫概要

（ 3 ）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
其中：1.资金	万元	700
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——
4.教育扶贫	——	——
其中：4.1资助贫困学生投入金额	万元	10
4.3改善贫困地区教育资源投入金
	万元	0.75
额

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65

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

5.健康扶贫	——	——
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——
8.社会扶贫	——	——
8.2定点扶贫工作投入金额	万元	679.25
9.其他项目	——	——
其中：9.1.项目个数	个	1
9.2.投入金额	万元	10
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

（ 4 ）后续精准扶贫计划

公司将继续根据“看真贫、扶真贫、真扶贫”基本原则，继续展开对贫困养殖户及贫困学生的帮扶工作。公司将加大力度继续 完善上述项目的实施，同时启动其他地方的种植、养殖扶贫项目。预计投入800万元以上。

3 、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

	主要污染物
公司或子公				排放口分布		执行的污染		核定的排放	超标排放情
	及特征污染	排放方式	排放口数量		排放浓度		排放总量
司名称				情况		物排放标准		总量	况
	物的名称
不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

防治污染设施的建设和运行情况

不适用

建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

不适用

突发环境事件应急预案

不适用

环境自行监测方案

不适用

其他应当公开的环境信息

不适用

其他环保相关信息

不适用

十九、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

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66

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

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67

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
		67.20			1,097,519,86				43.65
一、有限售条件股份	955,838,742		141,681,126			-829,557,508	409,643,486	1,365,482,228
		%			8				%
1、国家持股						0	0
									1.82
2、国有法人持股			28,418,230		28,418,230	0	56,836,460	56,836,460
									%
		67.20			1,069,101,63				41.83
3、其他内资持股	955,838,742		113,262,896			-829,557,508	352,807,026	1,308,645,768
		%			8				%
		19.38							14.12
其中：境内法人持股	275,610,089		113,262,896		388,872,985	-336,155,540	165,980,341	441,590,430
		%							%
境内自然人持		47.82							27.72
	680,228,653				680,228,653	-493,401,968	186,826,685	867,055,338
股		%							%
4、外资持股						0	0
其中：境外法人持股						0	0
境外自然人持
						0	0
股
		32.80							56.35
二、无限售条件股份	466,635,470				800,916,339	495,276,639	1,296,192,978	1,762,828,448
		%							%
		32.80							56.35
1、人民币普通股	466,635,470				800,916,339	495,276,639	1,296,192,978	1,762,828,448
		%							%
2、境内上市的外资股						0	0
3、境外上市的外资股						0	0
4、其他						0	0
	1,422,474,2	100.00			1,898,436,20				100.0
三、股份总数			141,681,126			-334,280,869	1,705,836,464	3,128,310,676
	12	%			7				0%

股份变动的原因

• √ 适用 □ 不适用

• 1、2017年1月11日公司非公开发行股份141,681,126股上市，锁定期为12个月；

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68

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

• 2、2017年3月31日公司2014年发行股份购买资产并募集配套资金限售股份568,609,200股解除限售；

• 3、2017年5月26日公司进行了利润分配，公司2106年的利润分配方案为：以公司总股本1,564,155,338股为基数，向全体股东 每10股派 0.84元（含税）人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。

• 4、2017年7月11日公司2014年发行股份购买资产并募集配套资金限售股份150,000,000股解除限售。

股份变动的批准情况

• √ 适用 □ 不适用

• 1、2016年12月7日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准合力泰科技股份有限公司非公开发行股票的批复》

• （证监许可[2016]2953号），核准公司非公开发行不超过234,043,666股新股。此次公司共发行股份141,681,126股；

• 2、2014年3月31日公司2014年发行股份购买资产并募集配套资金限售股份568,609,200股上市，该部分股份承诺锁定期为36 个月，截止2017年3月31日承诺锁定期已满；

• 3、公司2016年度利润分配方案经公司4届54次董事会及公司2016年度股东大会审议通过。

• 4、2014年7月11日公司2014年发行股份购买资产并募集配套资金限售股份150,000,000股上市，该部分股份承诺锁定期为36 个月，截止2017年7月11日承诺锁定期已满；

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

• 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

• 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

	期初限售股	本期解除限售股	本期增加限	期末限售股
股东名称					限售原因	解除限售日期
	数	数	售股数	数
文开福	307,679,854	153,839,927	0	461,519,781	2014年重组	2017年3月31日
曾力	57,095,255	114,190,510	0	0	2014年重组	2017年3月31日
陈运	52,337,265	104,674,530	0	0	2014年重组	2017年3月31日
行健投资	39,802,644	79,605,288	0	0	2014年重组	2017年3月31日
马娟娥	33,305,517	66,611,034	0	0	2014年重组	2017年3月31日
易泰投资	28,430,460	56,860,920	0	0	2014年重组	2017年3月31日
尹宪章	16,652,758	33,305,516	0	0	2014年重组	2017年3月31日
李三君	14,273,763	28,547,526	0	0	2014年重组	2017年3月31日
余达	9,515,842	19,031,684	0	0	2014年重组	2017年3月31日
曾小利	4,757,921	2,378,961	0	7,136,882	2014年重组	2017年3月31日
唐美姣	4,757,921	4,757,921	0	4,757,921	2014年重组	2017年3月31日
尹江	30,000,000	60,000,000	0	0	2014年重组	2017年7月11日

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69

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

上海星通资产管
理合伙企业（有	15,000,000	30,000,000	0	0	2014年重组	2017年7月11日
限合伙）
王凯	15,000,000	30,000,000	0	0	2014年重组	2017年7月11日
李铁骥	15,000,000	30,000,000	0	0	2014年重组	2017年7月11日
金鹰基金管理有					2016年非公开发
			28,525,468	28,525,468		2018年1月11日
限公司					行股份
浙江浙银资本管					2016年非公开发
			56,836,460	56,836,460		2018年1月11日
理有限公司					行股份
青岛国信资本投					2016年非公开发
			28,418,230	28,418,230		2018年1月11日
资有限公司					行股份
深圳市红塔资产					2016年非公开发
			85,254,690	85,254,690		2018年1月11日
管理有限公司					行股份
海富通基金管理					2016年非公开发
			28,418,230	28,418,230		2018年1月11日
有限公司					行股份
山东省金融资产
					2016年非公开发
管理股份有限公			28,418,230	28,418,230		2018年1月11日
					行股份
司
上海丰煜投资有					2016年非公开发
			27,490,944	27,490,944		2018年1月11日
限公司					行股份
合计	643,609,200	813,803,817	283,362,252	756,776,836	--	--

二、证券发行与上市情况

1 、报告期内证券发行（不含优先股）情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证		发行价格（或利		上市日期	获准上市交易
	发行日期		发行数量			交易终止日期
券名称		率）			数量
股票类
合力泰（002217	） 2016年12月26日	18.65	141,681,126	2017年01月11日	141,681,126
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
16合力01	2016年12月06日	4.70%	800,000,000	2017年02月22日	800,000,000
其他衍生证券类

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明

2017年度公司完成了非公开发行股份上市事宜，共发行股份141,681,126股。详见2017年1月10日披露在巨潮资讯网上的《非 公开发行股票发行情况报告暨上市公告书（摘要）》等公告。

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70

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3 、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

											单位：股 0 年度报告披 露日前上一 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 （如有）（参 见注8） 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 364,540,200 冻结 21,120,000 质押 93,800,000 质押 81,281,820	单位：股 0 年度报告披 露日前上一 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 （如有）（参 见注8） 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 364,540,200 冻结 21,120,000 质押 93,800,000 质押 81,281,820	单位：股 0 年度报告披 露日前上一 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 （如有）（参 见注8） 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 364,540,200 冻结 21,120,000 质押 93,800,000 质押 81,281,820	单位：股 0 年度报告披 露日前上一 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 （如有）（参 见注8） 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 364,540,200 冻结 21,120,000 质押 93,800,000 质押 81,281,820
			年度报 告披露 日前上									年度报告披
												露日前上一
							报告期末表决权恢
												月末表决权
报告期末普通							复的优先股股东总
		42,998	一月末		41,919						0	恢复的优先		0
股股东总数							数（如有）（参见注
			普通股 股东总 数									股股东总数
							8）
												（如有）（参
												见注8）
			持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
								持有有限售			质押或冻结情况
			持股	报告期末持		报告期内增				持有无限售条
股东名称	股东性质							条件的股份
			比例	股数量		减变动情况				件的股份数量	股份状态		数量
								数量
文开福	境内自然 人		19.72 %	616,759,408		308,379,704		462,569,556		154,189,852	质押		364,540,200
											冻结		21,120,000
比亚迪股份 有限公司	境内非国 有法人		11.45 %	358,255,450		179,127,725		358,255,450		0
王宜明	境内自然 人		3.26%	101,837,032		49,749,105		78,178,673		23,658,359
曾力	境内自然 人		3.24%	101,362,286		44,267,031		0		101,362,286
											质押		93,800,000
红塔资产－ 中信银行－ 中信信托－ 中信·宏商 金融投资项 目1602期 信托	其他		2.73%	85,254,690		85,254,690		85,254,690		0
陈运	境内自然 人		2.72%	84,944,813		32,607,548		0		84,944,813
											质押		81,281,820

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71

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

马娟娥	境内自然 人	1.96%	61,358,960	28,053,443	0	61,358,960
							质押	60,900,000
泰和县行健 投资有限公 司	境内非国 有法人	1.91%	59,700,000	19,897,356	0	59,700,000
							质押	50,219,667
浙江浙商产 融资产管理 有限公司	境内非国 有法人	1.82%	56,836,460	56,836,460		0
							质押	56,836,460
黄晓嵘	境内自然 人	1.48%	46,300,872	24,680,436	43,240,872	3,060,000
							质押	43,240,000
战略投资者或一般法
人因配售新股成为前
		无
10名股东的情况（如
有）（参见注3）
上述股东关联关系或
		上述前十名股东文开福、曾力、陈运、泰和县行健投资有限公司、马娟娥为一致行动人。
一致行动的说明
		前10名无限售条件股东持股情况
							股份种类
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量
							股份种类	数量
文开福		154,189,852					人民币普通股	154,189,852
曾力		101,362,286					人民币普通股	101,362,286
陈运		84,944,813					人民币普通股	84,944,813
马娟娥		61,358,960					人民币普通股	61,358,960
泰和县行健投资有限 公司		59,700,000
							人民币普通股	59,700,000
中国工商银行股份有 限公司－国泰估值优 势混合型证券投资基 金（LOF）		38,446,576
							人民币普通股	38,446,576
泰和县易泰投资有限 公司		37,534,795
							人民币普通股	37,534,795
上海浦东发展银行股 份有限公司－国泰金 龙行业精选证券投资 基金		36,440,990
							人民币普通股	36,440,990
中国建设银行股份有 限公司－国泰中小盘 成长混合型证券投资 基金（LOF）		36,215,441
							人民币普通股	36,215,441

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72

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

兴证证券资管－浦发 银行－兴证资管鑫众 55号集合资产管理计 划	34,579,626
		人民币普通股	34,579,626
前10名无限售流通股
股东之间，以及前10
名无限售流通股股东	上述前十名股东文开福、曾力、陈运、泰和县行健投资有限公司、马娟娥、泰和县易泰投资有限 公司为一致行动人。
和前10名股东之间关
联关系或一致行动的
说明
前10名普通股股东参
与融资融券业务情况	无
说明（如有） （参见注4）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：自然人

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
文开福	中国	否
	2004年自江西合力泰成立起，现任江西合力泰总裁职务，同时兼任江西省第十
	二届人民代表大会代表、中国人民政治协商会议吉安市第三届委员会委员、泰
主要职业及职务
	和县工商联第十三届副主席。2014年4月23日至2015年1月26日任公司董
	事长。现任公司董事长、总裁。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
	无
司的股权情况

控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3 、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
文开福	中国	否
主要职业及职务	2004年自江西合力泰成立起，现任江西合力泰总裁职务，同时兼任江西省第十

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73

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	二届人民代表大会代表、中国人民政治协商会议吉安市第三届委员会委员、泰
	和县工商联第十三届副主席。2014年4月23日至2015年1月26日任公司董
	事长。现任公司董事长、总裁。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4 、其他持股在 10% 以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

	法定代表
法人股东名称	人/单位负	成立日期	注册资本	主要经营业务或管理活动
	责人
				锂离子电池以及其他电池、充电器、电子产品、仪器
				仪表、柔性线路板、五金制品、液晶显示器、手机零
				配件、模具、塑胶制品及其相关附件的生产、销售；
		1995年02		3D眼镜、GPS导航产品的研发、生产及销售；货物及
比亚迪股份有限公司	王传福		272814.2855万元
		月10日		技术进出口（不含分销、国家专营专控商品）；作为比
				亚迪汽车有限公司比亚迪品牌乘用车、电动车的总经
				销商，从事上述品牌的乘用车、电动车及其零部件的
				营销、批发和出口，提供售后服务；电池管理系统、

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74

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

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换流柜、逆变柜/器、汇流箱、开关柜、储能机组的销 售；汽车电子装置研发、销售；新能源汽车关键零部 件研发以及上述零部件的关键零件、部件的研发、销 售；轨道交通运输设备（含轨道交通车辆、工程机械、 各类机电设备、电子设备及零部件、电子电气件、轨 道交通信号系统、通信及综合监控系统与设备）的研 发、设计、销售、租赁与售后服务（不涉及国营贸易 管理商品，涉及配额、许可证管理及其他专项管理的 商品，按国家有关规定办理申请）；轨道梁柱的研发、 设计、销售；自有物业租赁（物业位于大鹏新区葵涌 街道延安路一号比亚迪工业园内及龙岗区龙岗街道宝 龙工业城宝荷路 3001 号比亚迪工业园内）；广告设计、 制作、代理及发布；信息与技术咨询、技术服务。

5 、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

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75

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

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76

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

								本期增持	本期减持
					任期起始	任期终止	期初持股数			其他增减变	期末持股数
姓名	职务	任职状态	性别	年龄				股份数量	股份数量
					日期	日期	（股）			动（股）	（股）
								（股）	（股）
	董事				2014年	2020年
文开福	长、总	现任	男	52	04月23	05月15	308,379,704			308,379,704	616,759,408
	裁				日	日
					2014年	2017年
	副董事
王宜明		离任	男	53	04月23	11月24	52,087,927	62,378	1,848,100	52,087,927	101,837,032
	长
					日	日
	董事、
	副总				2014年	2020年
陈贵生	裁、财	现任	男	50	04月23	05月15
	务负责				日	日
	人
	董事、
	副总				2014年	2020年
金波	裁、董	现任	男	41	04月23	05月15
	事会秘				日	日
	书
					2014年	2020年
	董事、
李德军		现任	男	44	04月23	05月15	2,201,254			2,201,254	4,402,508
	副总裁
					日	日
					2014年	2020年
郑国清	董事	现任	男	37	04月23	05月15
					日	日
					2017年	2020年
文璟	董事	现任	女	29	05月15	05月14
					日	日
					2017年	2020年
王元坤	董事	现任	男	26	12月21	12月21
					日	日
					2014年	2020年
	独立董
李有臣		现任	男	52	04月23	05月15
	事
					日	日
谢岭	独立董	现任	男	47	2014年	2020年

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77

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	事				04月23	05月15
					日	日
					2014年	2020年
	独立董
吴育辉		现任	男	40	04月23	05月15
	事
					日	日
					2017年	2020年
	独立董
何为		现任	男	44	05月15	05月15
	事
					日	日
					2014年	2017年
王崇德	监事	离任	男	55	04月23	12月21	1,479,184			1,479,184	2,958,368
					日	日
					2014年	2017年
唐美姣	监事	离任	女	39	04月23	05月15	4,757,921		1,500,701	4,757,921	8,015,141
					日	日
					2014年	2020年
王令红	监事	现任	女	52	04月23	05月15
					日	日
					2017年	2020年
	监事会
曾小利		现任	女	40	05月15	05月15	4,757,921		1,688,930	4,757,921	7,826,912
	主席
					日	日
					2017年	2020年
齐俊祥	监事	现任	男	50	12月21	12月21
					日	日
合计	--	--	--	--	--	--	373,663,911	62,378	5,037,731	373,663,911	741,799,369

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
			2017年05月15
唐美姣	监事	任期满离任		换届选举
			日
			2017年05月15
曾小利	监事会主席	任免		换届选举
			日
			2017年05月15
文璟	董事	任免		换届选举
			日
			2017年05月15
何为	独立董事	任免		换届选举
			日
			2017年11月24
王宜明	副董事长	离任		主动离职
			日
王崇德	监事	离任	2017年12月21	主动离职

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78

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			日
			2017年12月21
王元坤	董事	任免		被选举
			日
			2017年12月21
齐俊祥	监事	任免		被选举
			日

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

一、文开福先生，1966年出生，中国国籍，硕士学历。2004年自江西合力泰成立起，现任江西合力泰总裁职务，同时兼 任江西省第十二届人民代表大会代表、中国人民政治协商会议吉安市第三届委员会委员、泰和县工商联第十三届副主席。2014 年4月23日至2015年1月26日任公司董事长。现任公司董事长、总裁。

二、陈贵生先生，1968年出生，中国国籍，本科学历。2009年2月至2010年5月任福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总 监；2010年6月至2011年5月任深圳市金锐显科技有限公司财务总监；2011年6月加入江西合力泰科技有限公司，现任江西合 力泰董事、副总裁、财务总监。2014年4月23日至今任公司董事、副总裁、财务负责人。

三、金波先生，1977年出生，中国国籍，博士学历。金波先生2007年10月至2011年12月任太平资产管理（香港）有限公 司基金经理；2011年12月加入江西合力泰科技有限公司，现任江西合力泰董事、副总裁。2014年4月23日至今任公司董事、 副总裁、董事会秘书。2015年9月至今兼任维尼健康（深圳）股份有限公司董事。

四、李德军先生，1974年出生，中国国籍，大学学历，工程师。2009年至2012年3月任公司董事、总经理助理，2012年3 月至2014年4月23日任公司董事、副总经理，2014年4月23日至今任公司董事、副总裁。

五、郑国清先生，1981年生，中国国籍，大专学历。2004年加入江西合力泰科技有限公司，历任生产主管、副经理、副 总经理、总经理、副总裁等职。2014年4月23日至今任公司董事。

六、文璟女士，1989年生，中国国籍，硕士学历。文璟女士2013年7月至2014年7月就职于国海证券股份有限公司风险管 理部，2014年7月至今就职于江西合力泰科技有限公司，现任投资总监。2017年5月15日至今任公司董事。

七、王元坤先生，1992年生，中国国籍，学士学历，研究生在读。王元坤先生于2016年12月于悉尼创建电影广告工作室。 2017年12月21日至今任公司董事。

八、李有臣先生，1966年出生，中国国籍，毕业于山东大学化学系，高级工程师，山东省安全生产专家。历任济南石油 化工设计院副主任、副所长、所长、院长助理、副院长，现任济南石油化工设计院书记兼副院长。2013年4月至2014年4月任 山东联合化工股份有限公司独立董事，2014年4月23日至今任合力泰科技股份有限公司独立董事。

九、谢岭先生，1971年出生，中国国籍，硕士学历，资产评估师、注册房地产估价师。谢岭先生1998年至今任职于上海 立信资产评估有限公司，历任项目经理、部门经理、副总裁、总裁、董事等职；同时兼任上海资产评估协会房地产评估专家 委员会、编辑委员会委员，兼任赛轮金宇股份有限公司、深圳市名家汇科技股份有限公司、上海飞科电器股份有限公司及湖 南华菱钢铁股份有限公司独立董事。2014年4月23日至今任公司独立董事。

十、吴育辉先生，1978年生，中国国籍，博士学历，厦门大学管理学院财务学教授，博士生导师，厦门大学管理学院财 务学系副主任（主持工作），中国注册会计师非执业会员。吴育辉先生曾于2011年9月至2017年7月任厦门大学管理学院财务 学系副教授，2010年9月至2011年9月任厦门大学管理学院财务学系助理教授。现时亦担任福耀玻璃工业集团股份有限公司（于 上海证券交易所上市，股份代号：600660）、深圳顺络电子股份有限公司（于深圳证券交易所上市，股份代号：002138）和 “ ” “ 深圳华大基因股份有限公司的独立非执行董事。入选 教育部新世纪优秀人才支持计划 、 财政部全国会计领军（后备）人 才（学术类）”以及“福建省高校杰出青年科研人才”。主持2项国家自然科学基金项目，在国内顶尖学术刊物《经济研究》、 《管理世界》等发表论文20多篇，出版《CEO财务分析与决策》、《股权分置改革后控股股东新的掏空行为研究》等著作。 2014年4月23日至今任公司独立董事。

十一、何为先生，1974年生，中国国籍，硕士学历，中国注册会计师资格。何为先生2002年至2016年任职于深圳证券交 易所；2016年至2017年任和易瑞盛资产管理有限责任公司副总经理。2018年至今任深圳创达四海投资管理有限公司总经理。 2017年5月15日至今任公司独立董事。

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79

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

十二、曾小利女士，1978年生，中国国籍，专科学历。2004年至今任江西合力泰科技有限公司董事长特别助理、副总裁等 职。2017年5月15日至今任公司监事会主席。

十三、王令红女士，1966年生，中国国籍，本科学历。王令红女士1985年9月至1995年7月任教于小龙钨矿碧洲分厂子弟小 学和泰和糖厂子弟小学；1995年8月至2003年5月任泰和糖厂财务出纳；2003年6月至2004年12月任泰和县欣欣工艺品厂会计； 2005年1月至2006年4月任江西利锋玻璃机械有限公司会计；2006年5月加入江西合力泰科技有限公司，任会计职务。2014年4 月23日至今任公司监事。

十四、齐俊祥先生，1968年生，中国国籍，大专学历，工程师。历任山东东风化肥厂供气车间技术员、副主任、主任，技 术科副科长、主任工程师，2003年7月至2006年2月任山东联合化工有限公司硝酸车间副主任，2006年12月至2011年9月任公 司硝酸车间副主任、主任、技术部副部长，2011年9月至2012年3月任生产一处处长，现任公司监事。 在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在股东单位 担任的职务		任期终止日期	在股东单位是否
任职人员姓名	股东单位名称		任期起始日期
					领取报酬津贴
		法定代表人、	2011年12月 2	017年06月19 日
金波	泰和县易泰投资有限公司				否
		董事	21日

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在其他单位			在其他单位是否
任职人员姓名	其他单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			领取报酬津贴
		书记兼副院	2009年06月15
李有臣	济南石油化工设计院				是
		长	日
			2002年12月27
李有臣	济南华源安全评价有限公司	董事			否
			日
			2018年01月10
何为	深圳创达四海投资管理有限公司	总经理			是
			日
			2015年09月08
金波	维尼健康（深圳）股份有限公司	董事			否
			日
			1998年12月01
谢岭	上海立信资产评估有限公司	董事、总裁			是
			日
			2014年12月15
谢岭	赛轮金宇集团股份有限公司	独立董事			是
			日
			2012年11月09
谢岭	上海飞科电器股份有限公司	独立董事			是
			日
			2015年09月16
谢岭	深圳市名家汇科技股份有限公司	独立董事			是
			日
			2016年02月16
谢岭	湖南华菱钢铁股份有限公司	独立董事			是
			日
			2017年12月26
文璟	珠海光宇电池有限公司	董事
			日

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80

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

		财务学系副
			2018年01月22	2022年01月21
吴育辉	厦门大学管理学院	主任（主持工			是
			日	日
		作）
			2018年01月08	2021年01月07
吴育辉	福耀玻璃工业集团股份有限公司	独立董事			是
			日	日
			2017年10月14	2020年10月13
吴育辉	深圳顺络电子股份有限公司	独立董事			是
			日	日
			2017年06月07	2018年06月22
吴育辉	深圳华大基因股份有限公司	独立董事			是
			日	日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

√ 适用 □ 不适用

公司董事王宜明于2017年3月17日收到中小板处分告知函【2017】第14号，给予通报批评的处分。 公司董事王宜明于2017 年10月18日收到中小板处分告知函【2017】第55号，给予通报批评的处分。

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

公司建立了《高级管理人员考核评价办法》等一系列考核、激励机制。公司根据年度经营计划目标，以公司高级管理人员及 其所负责单位的经营业绩和管理指标为主要依据和内容，负责组织对高管人员进行考评、激励，使得高级管理人员的工作绩 效与其收入直接挂钩。

报酬确定依据：依据《2017年公司生产经营计划》，经股东大会聘请的会计师事务所审计的《2017年度财务报告》，《2017 年度公司生产经营责任制》、《高级管理人员考核评价办法》。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的税	是否在公司关联
姓名	职务	性别	年龄	任职状态
					前报酬总额	方获取报酬
文开福	董事长、总裁	男	52	现任	135.05	否
王宜明	副董事长	男	53	离任	68.09	否
	董事、副总裁、
陈贵生		男	50	现任	137.33	否
	财务负责人
	董事、副总裁、
金波		男	41	现任	137.33	否
	董事会秘书
李德军	董事、副总裁	男	44	现任	71.4	否
郑国清	董事	男	37	现任	53.55	否
文璟	董事	女	29	现任	20	否
王元坤	董事	男	26	现任	0	否
李有臣	独立董事	男	52	现任	12.03	否
谢岭	独立董事	男	47	现任	12.53	否

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81

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

吴育辉	独立董事	男	40	现任	12.03	否
何为	独立董事	男	44	现任	8.5	否
王崇德	监事	男	55	离任	45.6	否
唐美姣	监事	女	39	离任	1.36	否
王令红	监事	女	52	现任	10.36	否
曾小利	监事会主席	女	40	现任	18	否
齐俊祥	监事	男	50	现任	0	否
合计	--	--	--	--	743.16	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1 、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	33
主要子公司在职员工的数量（人）	29,244
在职员工的数量合计（人）	29,277
当期领取薪酬员工总人数（人）	29,277
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	22,265
销售人员	330
技术人员	4,386
财务人员	137
行政人员	577
管理人员	1,582
合计	29,277
教育程度
教育程度类别	数量（人）
小学	171
初中	5,178
高中/中专	18,804
大专	3,329
本科	1,690

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82

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

硕士	99
博士	6
合计	29,277

2 、薪酬政策

公司建立了利润考核及激励机制，将研发、采购、销售人员的绩效考核和产品的毛利挂钩。事业部的利润考核覆盖了从领料 到成品出货全过程。月度考核还将毛利润与事业部管理人员的绩效挂钩，通过利润考核机制的设计和完善，使得企业生产、 管理过程中各个环节都参与到成本控制之中。

3 、培训计划

公司重视员工的培训，建立了员工培训制度，每年根据公司需求对员工制定年度培训计划，由培训部门分步实施并对培训效 果进行评估。每年根据公司发展需要结合各单位需求制定员工年度培训计划，由内部培训实施部门具体实施。

4 、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

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83

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企 业内部控制基本规范》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治 理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。报告期内，2017 年2月14日公司收到山东证监局《关于对合力泰科技股份有限公司的监管关注函》（鲁证监函[2017]25号），2017年3月14日 公司收到深圳证券交易所《关于对合力泰科技股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2017】第20号）。

1、关于股东与股东大会

公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定召集并召开股东大会， 并能平等对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，确保所有股东能够正常依法行使自己的权利。

2、关于公司与控股股东

公司具有独立的业务，具有独立的经营能力，公司控股股东为自然人，公司董事会、监事会及公司其他内部机构均独 立运作。公司控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及依法开展的各项生产经营活动。

3、关于董事和董事会

根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，公司董事会由十一名董事组成，其中独立董事四名，设董事长一名, 副董事长一名。报告期内公司共召开13次董事会，均按照《公司章程》及《董事会议事规则》的程序召开。报告期内，公司 董事均能按照相关规定履行董事职责，认真出席董事会和股东大会，积极参加董事培训和独立董事培训，熟悉有关法律法规， 能够较好的维护公司及股东的合法权益。

4、关于监事和监事会

根据《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名。报告期内公 司共召开11次监事会，均系按照法定程序召集召开。监事在日常工作中本着对股东负责的态度，履行监督职责对公司董事、 高级管理人员执行公司职务的行为合法合规进行监督，对公司财务进行监督核查，并对公司重大事项监督核查，对公司内幕 信息知情人管理制度落实情况进行监督，对重大事项、程序合规性等发表专项意见。

5、关于信息披露与投资者关系管理

报告期内，公司严格按照中国证监会及深圳证券交易所有关规定及备忘录、公司《信息披露管理制度》、《投资者关系 管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等规章制度的规定，利用《中国证券 报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网和公司网站，公开、透明的披露公司信息，确保投资者 知悉公司信息，并通过电话、电子邮件、接受来访、深交所互动平台等多种方式进行对投资者的咨询在法律规定的解释范围 内进行解释和答复。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

1、业务：公司已经建立了符合现代企业制度要求的法人治理结构和内部组织结构，在生产经营及管理上独立运作。公司具 有独立的采购、生产、销售系统，独立自主地开展经营活动，拥有完整的法人财产权，包括经营决策权和实施权；拥有必要 的人员、资金和技术设备以及在此基础上按照分工协作和职权划分建立起来的一套完整组织，能够独立支配和使用人、财、 物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动。公司目前主要从事的经营活动在业务上与控股股东不存在同业竞争，不存在 对股东的业务依赖。

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84

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2、人员：公司逐步建立健全法人治理结构，董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规 定产生，程序合法有效。公司总裁、财务负责人、董事会秘书和相关技术人员均在公司工作和领取薪酬，未在控股股东及其 下属企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取薪酬。

3、资产：公司拥有独立于控股股东的经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有经营设备配套设施、土地使用权、房 屋所有权等资产，公司对所有资产拥有完全的控制支配权。

4、机构：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其他职能部门之间的从属关系。

5、财务：公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开 设银行账户，独立纳税。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期股东大会情况

		投资者参	召开
会议届次	会议类型			披露日期	披露索引
		与比例	日期
					合力泰科技股份有限公司2017年第一次临时股东大
			2017
					会决议公告》（公告编号：2017-004），该次会议决议
2017年第一次临时			年01	2017年01月
	临时股东大会	23.64%			公告刊登在2017年1月17日的《中国证券报》、 《证
股东大会			月16	17日
					券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
			日
					（http://www.cninfo.com.cn）
					合力泰科技股份有限公司2017年第二次临时股东大
			2017
					会决议公告》（公告编号：2017-024），该次会议决议
2017年第二次临时			年03	2017年03月
	临时股东大会	26.46%			公告刊登在2017年3月25日的《中国证券报》、 《证
股东大会			月24	25日
					券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
			日
					（http://www.cninfo.com.cn）
					合力泰科技股份有限公司2016年度股东大会决议公
			2017
					告》（公告编号：2017-046），该次会议决议公告刊登
			年05	2017年05月
2016年度股东大会	年度股东大会	24.68%			在2017年5月16日的《中国证券报》、 《证券时报》、
			月15	16日
					《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
			日
					（http://www.cninfo.com.cn）
					合力泰科技股份有限公司2017年第三次临时股东大
			2017
					会公告》（公告编号：2017-066），该次会议决议公告
2017年第三次临时			年07	2017年07月
	临时股东大会	23.57%			刊登在2017年7月6日的《中国证券报》、《证券时
股东大会			月05	06日
					报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
			日
					（http://www.cninfo.com.cn）
			2017		合力泰科技股份有限公司2017年第四次临时股东大
2017年第四次临时			年09	2017年09月	会公告》（公告编号：2017-091），该次会议决议公告
	临时股东大会	23.47%
股东大会			月06	07日	刊登在2017年9月7日的《中国证券报》、《证券时
			日		报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网

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85

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

					（http://www.cninfo.com.cn）
					合力泰科技股份有限公司2017年第五次临时股东大 会公告》（公告编号：2017-133），该次会议决议公告 刊登在2017年12月22日的《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
			2017
2017年第五次临时			年12	2017年12月
	临时股东大会	24.22%
股东大会			月21	22日
			日

2 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况
						是否连续两次
	本报告期应参	现场出席董事	以通讯方式参	委托出席董事	缺席董事会次		出席股东大会
独立董事姓名						未亲自参加董
	加董事会次数	会次数	加董事会次数	会次数	数		次数
						事会会议
李有臣	13	2	11	0	0	否	6
吴育辉	13	2	11	0	0	否	6
谢岭	13	2	11	0	0	否	6
何为	8	2	6	0	0	否	2

连续两次未亲自出席董事会的说明

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

□ 是 √ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

1、战略委员会履职情况：战略委员会共召开了两次会议，首先审议了公司收购上海蓝沛部分股权的议案，其次审议了关于 成立江西比亚迪的议案，对公司重大事项进行了充分讨论和论证，并报董事会审议。

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86

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2、审计委员会履职情况：报告期内，根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会工作细则、公司独立董事 年报工作制度、董事会审计委员会年报工作程序，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，报告期内召开了四次会议， 在会计师对公司开展2016年度审计工作过程中，进行了充分沟通，在公司定期报告内部审计期间，听取了审计处的汇报，并 进行了指导。在2017年第一季度报告和2017年度半年报编制过程中和公司管理层进行了充分的沟通，在会计师对公司开展 2017年度审计工作过程中，和会计师、公司管理层进行了充分沟通并督促审计进度，对财务报表进行审阅并形成了书面意见， 形成了决议。

• 3、薪酬与考核委员会履职情况：报告期内，共召开会议2次，主要在公司对高管2016年绩效考评、2017年指标制订工作中进 行了充分讨论审议，对公司2016年度高级管理人员履职情况进行了调查和评价，并对公司薪酬制度执行情况进行监督。

• 4、提名委员会履职情况：报告期内，提名委员会共召开2次会议，首先，对现任董事及高级管理人员任职情况进行了跟踪 了解；其次，针对公司五届董事及监事会选举人员王元坤及齐俊祥情况进行了前期了解。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司上市及完成首次重大资产重组以来，根据公司战略发展的需要及公司所处的发展阶段，逐步建立和完善了对员工的公正 透明的考评、激励和约束机制，对董事、监事及高级管理人员，公司董事会和监事会注重个人履职绩效，人员的推荐、提名、 聘任公开透明，通过现有的薪酬考核制度既注重对集体决策的考评，也注重个人实施绩效的考评和奖罚，同时也通过内部控 制加强约束，公司制订了《内幕信息知情人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，加强了内幕信息的知情 人管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，加大对年报信息披露责任 人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度。公司将进一步探索更加有效的方式方法，不断完善考评、激励和约束机 制，有效调动高级管理人员的工作积极性。报告期内，根据公司实际经营完成情况以及高级管理人员的工作业绩，董事会按 照《公司高层管理人员年薪考核办法》等考核制度对高管人员进行了综合考评，其考评结果与其薪酬结合。2017年度公司总 经理及其他高级管理人员经考评，认真履行了工作职责，完成了年初所确定的各项工作任务。

九、内部控制评价报告

1 、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2 、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2018年04月24日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
	100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
	100.00%
财务报表营业收入的比例

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87

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	缺陷认定标准	缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
	（1）财务报告重大缺陷的迹象包括：①公	（1）非财务报告重大缺陷的迹象包括：
	司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；	① 违反国家法律、法规或规范性文件；
	②发现当期财务报表存在重大错报，而内	② 重大决策程序不科学，导致决策失
	部控制在运行过程中未能发现该错报；③	误；③ 内部控制评价的重大缺陷未得
	已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合	到整改；④ 重要业务缺乏制度控制或
	理的时间内未加以改正；④控制环境无效；	制度系统性失效；⑤ 其他对公司产生
	⑤公司审计委员会和内部审计机构对内部	重大负面影响的情形。 （2）非财务报
	控制的监督无效。⑥其他可能影响报表使	告重要缺陷的迹象包括：① 决策程序
定性标准
	用者正确判断的缺陷。（2）财务报告重要	不科学，导致出现一般性失误；② 内
	缺陷的迹象包括：① 未依照公认会计准则	部控制评价的重要缺陷未得到整改；③
	选择和应用会计政策；② 未建立防止舞弊	重要业务制度或控制系统存在缺陷；④
	和重要的制衡制度和控制措施； ③ 对于	其他对公司产生较大负面影响的情形。
	期末财务报告过程的控制存在一项或多项	（3）非财务报告一般缺陷的迹象包括：
	缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到	① 决策程序效率不高；② 内部控制评
	真实、完整的目标。（3）一般缺陷是指除	价的一般缺陷未得到整改；③ 一般业
	上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。	务制度或控制系统存在缺陷。
		1、重大缺陷 营业收入总额的1%≤错
	1、重大缺陷 营业收入总额的1%≤错报；
		报；2、重要缺陷 营业收入总额的
	2、重要缺陷 营业收入总额的0.5%≤错报
定量标准		0.5%≤错报＜营业收入总额的1%；3、
	＜营业收入总额的1%；3、一般缺陷 错
		一般缺陷 错报＜营业收入总额的
	报＜营业收入总额的0.5%。
		0.5%。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告	内部控制鉴证报告
内部控制鉴证报告中的审议意见段
合力泰公司于2017年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况	披露
内部控制鉴证报告全文披露日期	2018年04月24日
内部控制鉴证报告全文披露索引	2018年04月24日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《内部控制鉴证报告》
内控鉴证报告意见类型	标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷	否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

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88

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

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89

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是

一、公司债券基本信息

					债券余额（万
债券名称	债券简称	债券代码	发行日	到期日		利率	还本付息方式
					元）
合力泰科技股
份有限公司
2016年面向合			2016年12月	2019年12月			分期付息、到
	16合力01	112487.SZ			80,000	4.70%
格投资者公开			05日	05日			期还本
发行公司债券
(第一期)
公司债券上市或转让的交易
		深圳证券交易所
场所
		本期债券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施
投资者适当性安排
		投资者适当性管理，仅限合格投资者参与交易，公众投资者不得参与其认购或买入。
报告期内公司债券的付息兑		本报告期12月5日按照每1手“16合力01”（面值人民币1,000元）派发利息为人民币47.00
付情况		元（含税）支付了2016年12月5日至2017年12月4日的利息。
公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等特
		含权条款（回售、调整票面利率选择权）未执行
殊条款的，报告期内相关条款
的执行情况（如适用）。

二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人：	债券受托管理人：	债券受托管理人：	债券受托管理人：	债券受托管理人：	债券受托管理人：	债券受托管理人：	债券受托管理人：	债券受托管理人：
				深圳市福田区
	平安证券股份			金田路4036号		周顺强、刘洪
名称		办公地址			联系人		联系人电话	0755-22625403
	有限公司			荣超大厦		成
				16-20层
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
						天津市南开区水上公园北道38号爱俪园公
名称	联合信用评级有限公司				办公地址
						寓508
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的，变更的原因、			不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等（如

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90

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

适用）

三、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程	"16合力01"募集资金用途为用于补充流动资金。截止目前，公司债按照募集说明
序	书约定使用。
年末余额（万元）	0
募集资金专项账户运作情况	正常
募集资金使用是否与募集说明书承诺的
	一致
用途、使用计划及其他约定一致

四、公司债券信息评级情况

经联合信用评级有限公司综合评定，16合力01发行时合力泰科技股份有限公司的主体信用等级为AA，评级展望稳定，16合 力01债项信用等级为AA。2017年6月23日，经联合评级审计，上调公司主体长期信用等级至AA+，评级展望维持“稳定”，上 调公司发行的“上调合力01调债项信用等级至AA+。联合信用评级有限公司将在公司2016年发行的债券有效存续期间对公司 进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。

五、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

一、增信机制 本期公司债券无担保。

二、偿债计划

本次债券发行后，公司将根据债务结构进一步加强资产负债管理、流动性管理和募集资金使用管理，保证资金按计划使 用，及时、足额准备资金用于每年的利息支付和到期的本金兑付，以充分保障投资者的利益。

• （一）本息偿付安排

• 1、本期公司债券的起息日为公司债券的发行首日，即2016 年12 月5 日。

• 2、本期公司债券的利息自起息日起每年支付一次。最后一期利息随本金的兑付一起支付。本次债券付息日为2017 年至

• 2019 年每年的12 月5 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个工作日）。

• 3、本次债券的本金兑付日为2019 年12 月5 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个工作日）。

• 4、本次债券的本金兑付、利息支付将通过登记机构和有关机构办理。本金兑付、利息支付的具体事项将按照国家有关

规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的相关公告中加以说明。

• 5、根据国家税收法律、法规，投资者投资本次债券应缴纳的有关税金由投资者自行承担。

• 三、其他偿债保障措施

为了充分、有效的维护债券持有人的利益，公司为本次债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括切实做到专 款专用、设立专门的偿付工作小组、充分发挥债券受托管理人的作用、严格履行信息披露义务、公司承诺、违约责任等，努 力形成一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。

• （一）切实做到专款专用

公司将制定专门的债券募集资金使用计划，相关部门对资金使用情况将进行严格检查，切实做到专款专用，保证募集资 金的投入、运用、稽核等方面的顺畅运作，并确保本次债券募集资金根据相关决议并按照本募集说明书披露的用途使用。

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（二）设立专门的偿付工作小组

发行人指定相关部门牵头负责协调本次债券的偿付工作，并通过公司其他相关部门，在每年的财务预算中落实安排本次 债券本息的兑付资金，保证本息的如期偿付，保证债券持有人的利益。公司将组成偿付工作小组，负责利息和本金的偿付及 与之相关的工作。

（三）充分发挥债券受托管理人的作用

本次债券引入了债券受托管理人制度，由债券受托管理人代表债券持有人对发行人的相关情况进行监督，并在债券本息 无法按时偿付时，代表债券持有人，采取一切必要及可行的措施，保护债券持有人的正当利益。公司将严格按照《债券受托 管理协议》的规定，配合债券受托管理人履行职责，定期向债券受托管理人报送公司承诺履行情况，并在公司可能出现债券 违约时及时通知债券受托管理人，便于债券受托管理人及时根据《债券受托管理协议》采取必要的措施。有关债券受托管理 “ ” 人的权利和义务，详见本募集说明书第九节 债券受托管理人 。

（四）严格履行信息披露义务

公司将遵循真实、准确、完整的信息披露原则，使公司偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理 人和股东的监督，防范偿债风险。公司将按照《公司债券发行与交易管理办法》及中国证监会的有关规定进行。

（五）设立偿债保障金专户，用于兑息、兑付资金的归集和管理

发行人已于中国银行股份有限公司泰和支行开立偿债保障金专户，专门用于本期公司债券付息及兑付资金的归集和管理。发 行人已与中国银行股份有限公司泰和支行签订《合力泰科技股份有限公司公开发行2016年公司债券之资金专项账户监管协 议》，并在协议中做出如下约定：在本次债券付息日五个交易日前，发行人需将应付利息全额存入偿债保障金专项账户；在 本次债券到期日（包括赎回日和提前兑付日等，下同）十个交易日前，将应偿付或可能偿付的债券本息的百分之二十以上存 入偿债保障金专项账户，并在到期日二个交易日前，将应偿付或可能偿付的债券本息全额存入偿债保障金专项账户。

六、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内未召开债券持有人会议。

七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

受托管理人按照受托管理协议履行相应职责。受托管理人将在公司年度报告披露之日后的30个工作日内出具债券受托管理事 “ ” 务年度报告，该报告拟刊登于 深圳证券交易所网站 。

八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

项目	2017年	2016年	同期变动率
息税折旧摊销前利润	195,332.27	137,858.5	41.69%
流动比率	145.87%	181.39%	-35.52%
资产负债率	52.66%	47.08%	5.58%
速动比率	111.26%	130.40%	-19.14%
EBITDA全部债务比	17.46%	17.23%	0.23%
利息保障倍数	8.49	10.37	-18.13%

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92

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

现金利息保障倍数	4.99	4.08	22.30%
EBITDA利息保障倍数	10.37	13.13	-21.02%
贷款偿还率	100.00%	100.00%	0.00%
利息偿付率	100.00%	100.00%	0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因

• √ 适用 □ 不适用

• 1、息税折旧摊销前利润同比上年增长41.69%，主要原因系本报告期生产规模扩大、销售额增加，对应经营利润额增加所致。 2、流动比率本报告期下降-35.52%，主要原因系本报告期消耗了2016年底公司战略备料存货，存货额减少，同时本报告期公 司发展迅速，新增投入南昌比亚迪，江西比亚迪厂区，资金需求旺盛，向银行融资款额增加。

九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

不适用。

十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

截止2017年12月31日，公司及所属单位共获得银行授信 763,604万元人民币，已使用239,516.2 万元人民币。

十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内，公司及公司债券受托管理人、资信评级机构均严格执行相关法律法规及《债券募集说明书》的相关约定，勤勉尽 责地履行相关权利、义务。公司按时足额兑付利息，并及时披露公司债相关信息，保证债券持有人的权益不受侵害。

十二、报告期内发生的重大事项

1、截至2016年12月31日，合力泰经审计的净资产金额为89.95亿元，借款余额为38.34亿元。截至2017年12月31日，合力泰的 借款余额为58.86亿元，较上年末累计新增借款余额为20.52亿元，累计新增借款余额占上年末净资产的比例为22.81%，超过 上年末净资产的20%。本年度新增借款主要为银行借款，新增借款主要用于补充企业流动性资金及偿还银行借款，属于公司 正常经营活动范围，上述新增借款对公司偿债能力无重大影响。截至本报告报出日，公司各项业务经营状况良好，公司盈利 对利息支出的保障程度良好。公司借款利息、本金均能保障按时兑付，未出现延期支付或无法兑付的情形。

2、2017年6月23日，经联合评级审定，上调公司主体长期信用等级至AA+，评级展望维持“稳定”，上调公司发行的“上调合 力01调债项信用等级至AA+。

十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否

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93

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2018年04月21日
审计机构名称	瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	瑞华审字【2018】37110007号
注册会计师姓名	王燕、李冰心

审计报告正文

合力泰科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

• 我们审计了合力泰科技股份有限公司（以下简称“合力泰公司”）财务报表，包括2017年12月31日的合并及公司资产负债

• 表，2017年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

• 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了合力泰公司2017年12月31日合并

• 及公司的财务状况以及2017年度合并及公司的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步 阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于合力泰公司，并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计 并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 （一）商誉减值

• 1、事项描述

参见财务报表附注四、18、长期资产减值会计政策；附注四、26、重大会计判断和估计（5）长期资产减值准备及附注六、 18、商誉。

合力泰公司2017年12月31日合并财务报表商誉账面价值2,283,609,386.97元，占合力泰公司2017年末净资产的22.72%，上述 商誉主要由2015年合力泰股份有限公司发行股份及募集配套资金购买资产产生。

合力泰公司管理层需于每年年末评估商誉是否发生减值。为评估商誉的可收回金额，管理层聘请外部评估专家基于管理层编 制的现金流量预测采用预计未来现金流量折现的模型计算各相关资产及资产组的预计未来现金流量现值。

由于商誉对于财务报表的重要性及评估商誉可回收金额时使用的预计未来现金流量及折现率等关键假设具有固有不确定性 并涉及主观判断，我们将商誉减值认定为关键审计事项。

• 2、审计应对

针对商誉减值测试，我们所实施的审计程序主要包括：

• （1）评价测试管理层对商誉及其他长期资产进行减值测试相关的内部控制的设计和运行的有效性；

• （2）评价管理层聘请的评估师的专业胜任能力、专业素质和客观性；

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94

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

• （3）取得并阅读了评估报告，与评估师进行讨论，以了解其评估方法及关键假设；

• （4）结合相关资产组的历史经营成果、行业未来走势，对管理层使用的未来收入增长率、毛利率和费用率假设进行了合理 性分析；

• （5）在内部估值专家的协助下，我们评价了评估师所出具的评估报告的价值类型和评估方法的合理性，以及折现率等评估 参数。

（二）存货跌价准备

• 1、事项描述

参见附注四、10、存货；附注四、26、重大会计判断和估计（3）存货跌价准备及附注六、6、存货。

截止2017年12月31日，合力泰公司存货账面价值2,762,861,788.30元，存货跌价准备40,179,452.81元。

合力泰公司存货按成本和可变现净值孰低计量，当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。可变现净值以存货的预计 售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。合力泰公司存货为电子产品，因技术 进步较快，随着库龄增长其可变现净值将大幅降低，导致产生存货跌价准备。

由于合力泰公司存货金额重大、具有时效性，且存货可变现净值的计算涉及重大判断，我们将存货跌价准备认定为关键审计 事项。

• 2、审计应对

对于存货跌价准备，我们所实施的主要审计程序包括：

• （1）了解、评价和测试与存货跌价准备相关的内部控制设计和运行有效性；

• （2）获取合力泰公司存货库龄明细表，对存货库龄进行复核；

• （3）在存货盘点时，对发现的库龄较长及残次冷背的存货进行标记，对该部分存货的账面价值进行核实；

• （4）获取合力泰公司存货跌价测试，并对其进行测试，与盘点时标记出的存货进行核实；

• （5）评价管理层计算可变现净值时所涉及的销售价格和至完工时发生的成本、销售费用以及相关税金等重要参数的合理性。

• （三）关联交易

1、事项描述

参见财务报表附注十、关联方及关联交易。

2017年，合力泰公司与其关联方比亚迪股份有限公司及其附属企业关联交易销售金额为2,100,807,789.80元，占合力泰公司

2017年营业收入的13.90%；采购金额为1,606,273,984.63元，占合力泰公司2017年营业成本的12.83%。

合力泰公司与其关联方比亚迪股份有限公司及其子公司关联交易披露的完整性，关联交易的真实性、交易价格的公允性会对 财务报表的公允反映产生重要影响。故我们将关联交易作为关键审计事项予以关注。

• 2、审计应对

对于关联交易，我们所实施的主要审计程序包括：

• （1）了解、评价和测试了合力泰公司识别和披露关联方关系及其交易内部控制设计和运行有效性；

• （2）获取与关联交易相关的董事会决议、股东会决议，检查关联交易决策权限和程序；

• （3）获取对关联交易明细，检查相关合同、发货记录、双方对账记录；

• （4）对比关联方企业进行函证（包括交易额与往来款余额）；

• （5）将对关联方的销售价格、采购价格，与非关联方同类产品的销售、采购价格或同类产品市场价格进行比较，判断关联 交易价格的公允性；

• （6）对财务报表中关联交易的列报和披露进行检查。

四、其他信息

合力泰公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2017年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

• 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要

• 报告。

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

五、管理层和治理层对财务报表的责任

合力泰公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行

和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估合力泰公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续 经营假设，除非管理层计划清算合力泰公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督合力泰公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是 重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对合力泰公司持续经营 能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求 我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论 基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致合力泰公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就合力泰公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、 监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成 的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

中国·北京

中国注册会计师（项目合伙人）：王燕 中国注册会计师：李冰心

2018年4月21日

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96

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：合力泰科技股份有限公司

2017 年 12 月 31 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	3,584,097,127.28	4,323,942,879.63
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	1,448,725,590.37	569,750,544.69
应收账款	4,334,659,205.46	2,975,082,504.91
预付款项	606,139,137.85	316,907,150.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	218,049,215.27	53,567,499.64
买入返售金融资产
存货	2,762,861,788.30	2,784,749,196.24
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产	56,753,616.56	37,135,383.74
其他流动资产	352,974,162.74	400,456,756.52
流动资产合计	13,364,259,843.83	11,461,591,915.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	19,383,972.54
持有至到期投资

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

97

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

长期应收款	139,573,574.00	79,652,643.00
长期股权投资	358,665,855.77	16,230,824.88
投资性房地产	1,340,428.82	1,379,800.50
固定资产	3,004,516,842.62	2,146,326,939.93
在建工程	1,486,384,065.35	648,413,732.73
工程物资	200,925.50	1,421,621.19
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	285,794,537.85	274,113,515.14
开发支出	55,687,663.46
商誉	2,283,609,386.97	2,212,863,126.37
长期待摊费用	142,074,478.64	106,184,144.54
递延所得税资产	102,891,025.66	47,997,283.02
其他非流动资产
非流动资产合计	7,880,122,757.18	5,534,583,631.30
资产总计	21,244,382,601.01	16,996,175,547.09
流动负债：
短期借款	3,569,606,110.41	1,879,141,264.16
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,717,326,024.63	941,524,830.58
应付账款	2,737,213,348.42	2,448,317,081.27
预收款项	76,757,324.95	125,316,741.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	162,059,901.00	196,942,016.25
应交税费	185,769,516.00	150,698,002.10
应付利息	8,181,345.87	3,544,067.26
应付股利

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

98

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

其他应付款	112,669,577.71	209,330,454.87
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	595,910,312.54	363,798,084.83
其他流动负债
流动负债合计	9,165,493,461.53	6,318,612,543.30
非流动负债：
长期借款	440,192,200.00	525,492,000.00
应付债券	796,038,888.82	793,972,222.22
其中：优先股
永续债
长期应付款	480,683,585.32	271,915,618.37
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	273,188,813.42	53,444,812.48
递延所得税负债	34,142,137.99	37,705,294.56
其他非流动负债
非流动负债合计	2,024,245,625.55	1,682,529,947.63
负债合计	11,189,739,087.08	8,001,142,490.93
所有者权益：
股本	3,128,310,676.00	1,564,155,338.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,478,871,789.57	6,043,027,127.57
减：库存股
其他综合收益	7,063,825.26	1,783,556.02
专项储备	630,019.20	590,266.79
盈余公积	179,962,714.41	110,454,331.60
一般风险准备

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

99

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

未分配利润	2,250,344,900.17	1,271,758,928.81
归属于母公司所有者权益合计	10,045,183,924.61	8,991,769,548.79
少数股东权益	9,459,589.32	3,263,507.37
所有者权益合计	10,054,643,513.93	8,995,033,056.16
负债和所有者权益总计	21,244,382,601.01	16,996,175,547.09

法定代表人：文开福 主管会计工作负责人：陈贵生 会计机构负责人：肖娟

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	7,595,862.50	2,724,055,315.65
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	117,000.00	43,310,177.10
应收账款		25,772,181.75
预付款项		16,396,459.13
应收利息
应收股利	85,577,000.00
其他应收款	697,529,236.68	960,308,692.44
存货		31,997,713.07
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产		508,775.27
其他流动资产	16,734.19	122,000,000.00
流动资产合计	790,835,833.37	3,924,349,314.41
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	10,107,254,896.58	7,001,171,786.58
投资性房地产		1,379,800.50
固定资产		378,681,396.29
在建工程

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

100

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

工程物资		1,421,621.19
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		73,796,525.68
开发支出
商誉
长期待摊费用		438,954.24
递延所得税资产	722,863.40	8,175,714.56
其他非流动资产
非流动资产合计	10,107,977,759.98	7,465,065,799.04
资产总计	10,898,813,593.35	11,389,415,113.45
流动负债：
短期借款	144,000,000.00	416,315,700.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	13,000,000.00	60,000,000.00
应付账款		89,118,839.87
预收款项	22,400.00	19,822,930.65
应付职工薪酬	15,020.00	9,289,567.13
应交税费	2,836,285.67	6,172,154.76
应付利息		130,036.62
应付股利
其他应付款	28,883,792.96	120,399,956.89
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	2,472,328.77	2,472,328.77
其他流动负债
流动负债合计	191,229,827.40	723,721,514.69
非流动负债：
长期借款
应付债券	796,038,888.82	793,972,222.22
其中：优先股
永续债

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

101

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益		6,871,149.30
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	796,038,888.82	800,843,371.52
负债合计	987,268,716.22	1,524,564,886.21
所有者权益：
股本	3,128,310,676.00	1,564,155,338.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	6,501,673,622.83	8,065,828,960.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备		590,266.79
盈余公积	57,597,689.59	57,597,689.59
未分配利润	223,962,888.71	176,677,972.03
所有者权益合计	9,911,544,877.13	9,864,850,227.24
负债和所有者权益总计	10,898,813,593.35	11,389,415,113.45

3 、合并利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	15,110,910,566.94	11,844,847,835.29
其中：营业收入	15,110,910,566.94	11,844,847,835.29
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	14,063,814,147.61	10,972,980,217.57
其中：营业成本	12,522,682,256.83	9,839,170,165.77
利息支出

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102

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	71,224,814.46	53,052,568.40
销售费用	144,861,919.57	104,258,663.31
管理费用	951,657,084.42	698,889,465.77
财务费用	177,344,267.58	182,397,559.25
资产减值损失	196,043,804.75	95,211,795.07
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	2,365,748.03	1,246,093.45
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
	1,292,661.80	366,060.15
列）
其他收益	203,961,905.10
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,254,716,734.26	873,479,771.32
加：营业外收入	106,015,618.42	148,911,719.79
减：营业外支出	9,576,734.87	33,875,935.91
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	1,351,155,617.81	988,515,555.20
减：所得税费用	185,300,748.27	115,466,833.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,165,854,869.54	873,048,721.30
（一）持续经营净利润（净亏损以
	1,165,854,869.54	873,048,721.30
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	1,179,483,402.56	873,794,569.82
少数股东损益	-13,628,533.02	-745,848.52
六、其他综合收益的税后净额	5,280,269.24	1,902,111.27
归属母公司所有者的其他综合收益
	5,280,269.24	1,902,111.27
的税后净额

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

103

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
	5,280,269.24	1,902,111.27
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额	5,280,269.24	1,902,111.27
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	1,171,135,138.78	874,950,832.57
归属于母公司所有者的综合收益
	1,184,763,671.80	875,696,681.09
总额
归属于少数股东的综合收益总额	-13,628,533.02	-745,848.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.38	0.61
（二）稀释每股收益	0.38	0.61

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：文开福 主管会计工作负责人：陈贵生 会计机构负责人：肖娟

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	639,885,222.17	713,612,262.48

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

104

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

减：营业成本	527,629,339.80	585,455,995.88
税金及附加	7,026,859.58	4,307,604.84
销售费用	16,501,842.41	21,658,425.41
管理费用	70,600,741.22	73,213,516.87
财务费用	8,120,494.69	4,796,559.20
资产减值损失	3,206,876.82	903,498.15
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	113,173,545.14	-832,499.41
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
资产处置收益（损失以“-”号
	50,743.03	-3,314,848.93
填列）
其他收益	2,281,406.49
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	122,304,762.31	19,129,313.79
加：营业外收入	58,177,448.24	7,990,578.72
减：营业外支出	1,079,938.65	26,356,471.17
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	179,402,271.90	763,421.34
列）
减：所得税费用	728,306.83	4,989,011.59
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	178,673,965.07	-4,225,590.25
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

105

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	178,673,965.07	-4,225,590.25
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	12,869,539,610.80	8,925,187,920.02
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	129,525,491.27	138,248,413.30
收到其他与经营活动有关的现金	348,939,452.71	203,744,717.28
经营活动现金流入小计	13,348,004,554.78	9,267,181,050.60

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

106

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

购买商品、接受劳务支付的现金	9,618,614,305.89	6,815,934,316.58
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	1,670,228,466.38	1,210,396,283.30
金
支付的各项税费	624,046,849.06	431,332,280.53
支付其他与经营活动有关的现金	926,732,012.40	579,629,547.03
经营活动现金流出小计	12,839,621,633.73	9,037,292,427.44
经营活动产生的现金流量净额	508,382,921.05	229,888,623.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		6,674,068.44
取得投资收益收到的现金	247,075.59	2,625,931.56
处置固定资产、无形资产和其他
	411,832.91	3,375,779.75
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
		20,246,692.52
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	557,050,000.00	673,782,794.60
投资活动现金流入小计	557,708,908.50	706,705,266.87
购建固定资产、无形资产和其他
	2,225,580,672.78	558,438,373.51
长期资产支付的现金
投资支付的现金	307,054,464.00	9,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
	297,998,787.40	18,835,200.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	461,000,000.00	479,204,000.00
投资活动现金流出小计	3,291,633,924.18	1,066,277,573.51
投资活动产生的现金流量净额	-2,733,925,015.68	-359,572,306.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	10,810,700.00	2,611,602,999.90
其中：子公司吸收少数股东投资
	10,810,700.00	1,750,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金	3,995,333,885.32	2,772,177,764.77

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

107

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

发行债券收到的现金		793,800,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	959,274,684.41	861,992,697.97
筹资活动现金流入小计	4,965,419,269.73	7,039,573,462.64
偿还债务支付的现金	2,745,128,528.35	2,578,025,225.24
分配股利、利润或偿付利息支付
	263,232,774.68	118,312,367.60
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	558,152,090.66	1,009,225,255.25
筹资活动现金流出小计	3,566,513,393.69	3,705,562,848.09
筹资活动产生的现金流量净额	1,398,905,876.04	3,334,010,614.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-30,235,790.71	7,897,111.32
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-856,872,009.30	3,212,224,042.39
加：期初现金及现金等价物余额	3,967,584,657.25	755,360,614.86
六、期末现金及现金等价物余额	3,110,712,647.95	3,967,584,657.25

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	493,730,512.12	606,732,714.54
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	53,496,532.96	35,314,256.65
经营活动现金流入小计	547,227,045.08	642,046,971.19
购买商品、接受劳务支付的现金	394,936,165.56	415,810,719.03
支付给职工以及为职工支付的现
	50,679,058.95	69,002,006.82
金
支付的各项税费	27,542,843.00	32,756,727.56
支付其他与经营活动有关的现金	41,201,677.57	52,868,297.56
经营活动现金流出小计	514,359,745.08	570,437,750.97
经营活动产生的现金流量净额	32,867,300.00	71,609,220.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	30,246,874.20

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

108

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

处置固定资产、无形资产和其他
		2,481,802.72
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
		20,246,692.52
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	901,440,306.63	777,857,312.01
投资活动现金流入小计	931,687,180.83	800,585,807.25
购建固定资产、无形资产和其他
		3,874,145.61
长期资产支付的现金
投资支付的现金	2,674,340,555.84	1,125,246,283.59
取得子公司及其他营业单位支付
	98,340,000.00	18,835,200.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	435,000,000.00	629,155,500.00
投资活动现金流出小计	3,207,680,555.84	1,777,111,129.20
投资活动产生的现金流量净额	-2,275,993,375.01	-976,525,321.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		2,609,852,999.90
取得借款收到的现金	184,000,000.00	473,144,360.00
发行债券收到的现金		793,800,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	43,000,000.00	40,000,000.00
筹资活动现金流入小计	227,000,000.00	3,916,797,359.90
偿还债务支付的现金	454,485,090.00	276,899,200.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	182,723,364.73	37,817,225.68
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金		83,000,000.00
筹资活动现金流出小计	637,208,454.73	397,716,425.68
筹资活动产生的现金流量净额	-410,208,454.73	3,519,080,934.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-1,739,874.87	325,441.86
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-2,655,074,404.61	2,614,490,274.35
加：期初现金及现金等价物余额	2,657,170,267.11	42,679,992.76
六、期末现金及现金等价物余额	2,095,862.50	2,657,170,267.11

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

单位：元

109

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

					本期	本期	本期	本期	本期	本期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	1,564,				6,043,0						1,271,7		8,995,0
							1,783,5	590,266	110,454			3,263,5
一、上年期末余额	155,33				27,127.						58,928.		33,056.
							56.02	.79	,331.60			07.37
	8.00				57						81		16
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	1,564,				6,043,0						1,271,7		8,995,0
							1,783,5	590,266	110,454			3,263,5
二、本年期初余额	155,33				27,127.						58,928.		33,056.
							56.02	.79	,331.60			07.37
	8.00				57						81		16
三、本期增减变动	1,564,				-1,564,1								1,059,6
							5,280,2	39,752.	69,508,		978,585	6,196,0
金额（减少以“－”	155,33				55,338.								10,457.
							69.24	41	382.81		,971.36	81.95
号填列）	8.00				00								77
											1,179,4		1,171,1
（一）综合收益总							5,280,2					-13,628,
											83,402.		35,138.
额							69.24					533.02
											56		78
（二）所有者投入												19,824,	19,824,
和减少资本												614.97	614.97
1．股东投入的普												10,810,	10,810,
通股												700.00	700.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
												9,013,9	9,013,9
4．其他
												14.97	14.97
											-200,89		-131,38
									69,508,
（三）利润分配											7,431.2		9,048.3
									382.81
											0		9
1．提取盈余公积									69,508,		-69,508,

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

110

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

									382.81		382.81
2．提取一般风险
准备
											-131,38		-131,38
3．对所有者（或
											9,048.3		9,048.3
股东）的分配
											9		9
4．其他
	1,564,				-1,564,1
（四）所有者权益
	155,33				55,338.
内部结转
	8.00				00
	1,564,				-1,564,1
1．资本公积转增
	155,33				55,338.
资本（或股本）
	8.00				00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
								39,752.					39,752.
（五）专项储备
								41					41
								5,635,3					5,635,3
1．本期提取
								18.78					18.78
								5,595,5					5,595,5
2．本期使用
								66.37					66.37
（六）其他
	3,128,				4,478,8						2,250,3		10,054, 643,513 .93
							7,063,8	630,019	179,962			9,459,5
四、本期期末余额	310,67				71,789.						44,900.
							25.26	.20	,714.41			89.32
	6.00				57						17

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	1,422,				3,576,9								5,532,9
							-118,55	208,734	71,237,		459,940	2,259,3
一、上年期末余额	474,21				06,934.								08,959.
							5.25	.03	761.88		,516.10	55.89
	2.00				80								45

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

111

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	1,422,				3,576,9								5,532,9
							-118,55	208,734	71,237,		459,940	2,259,3
二、本年期初余额	474,21				06,934.								08,959.
							5.25	.03	761.88		,516.10	55.89
	2.00				80								45
三、本期增减变动	141,68				2,466,1								3,462,1
							1,902,1	381,532	39,216,		811,818	1,004,1
金额（减少以“－”	1,126.				20,192.								24,096.
							11.27	.76	569.72		,412.71	51.48
号填列）	00				77								71
（一）综合收益总							1,902,1				873,794	-745,84	874,950
额							11.27				,569.82	8.52	,832.57
	141,68				2,466,1								2,609,5
（二）所有者投入												1,750,0
	1,126.				20,192.								51,318.
和减少资本												00.00
	00				77								77
	141,68				2,466,1								2,609,5
1．股东投入的普												1,750,0
	1,126.				20,192.								51,318.
通股												00.00
	00				77								77
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									39,216,		-61,976,		-22,759,
（三）利润分配
									569.72		157.11		587.39
									39,216,		-39,216,
1．提取盈余公积
									569.72		569.72
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-22,759,		-22,759,
股东）的分配											587.39		587.39
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

112

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
								381,532					381,532
（五）专项储备
								.76					.76
								5,212,3					5,212,3
1．本期提取
								88.40					88.40
								4,830,8					4,830,8
2．本期使用
								55.64					55.64
（六）其他
	1,564,				6,043,0						1,271,7		8,995,0
							1,783,5	590,266	110,454			3,263,5
四、本期期末余额	155,33				27,127.						58,928.		33,056.
							56.02	.79	,331.60			07.37
	8.00				57						81		16

8 、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	1,564,15				8,065,828			590,266.7	57,597,68	176,677	9,864,850
一、上年期末余额
	5,338.00				,960.83			9	9.59	,972.03	,227.24
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	1,564,15				8,065,828			590,266.7	57,597,68	176,677	9,864,850
二、本年期初余额
	5,338.00				,960.83			9	9.59	,972.03	,227.24
三、本期增减变动
	1,564,15				-1,564,15			-590,266.		47,284,	46,694,64
金额（减少以“－”
	5,338.00				5,338.00			79		916.68	9.89
号填列）
（一）综合收益总										178,673	178,673,9
额										,965.07	65.07

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

113

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
										-131,38
											-131,389,
（三）利润分配										9,048.3
											048.39
										9
1．提取盈余公积
										-131,38
2．对所有者（或											-131,389,
										9,048.3
股东）的分配											048.39
										9
3．其他
（四）所有者权益	1,564,15				-1,564,15
内部结转	5,338.00				5,338.00
1．资本公积转增	1,564,15				-1,564,15
资本（或股本）	5,338.00				5,338.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
								-590,266.			-590,266.
（五）专项储备
								79			79
								3,928,571			3,928,571
1．本期提取
								.64			.64
								4,518,838			4,518,838
2．本期使用
								.43			.43
（六）其他
	3,128,31				6,501,673				57,597,68	223,962	9,911,544 ,877.13
四、本期期末余额
	0,676.00				,622.83				9.59	,888.71

上期金额

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

单位：元

114

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

					上期	上期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	1,422,47				5,599,708			157,823.5	57,597,68	203,663	7,283,601
一、上年期末余额
	4,212.00				,768.06			4	9.59	,149.67	,642.86
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	1,422,47				5,599,708			157,823.5	57,597,68	203,663	7,283,601
二、本年期初余额
	4,212.00				,768.06			4	9.59	,149.67	,642.86
三、本期增减变动
	141,681,				2,466,120			432,443.2		-26,985,	2,581,248
金额（减少以“－”
	126.00				,192.77			5		177.64	,584.38
号填列）
（一）综合收益总										-4,225,5	-4,225,59
额										90.25	0.25
（二）所有者投入	141,681,				2,466,120						2,607,801
和减少资本	126.00				,192.77						,318.77
1．股东投入的普	141,681,				2,466,120						2,607,801
通股	126.00				,192.77						,318.77
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
										-22,759,	-22,759,5
（三）利润分配
										587.39	87.39
1．提取盈余公积
2．对所有者（或										-22,759,	-22,759,5
股东）的分配										587.39	87.39
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

115

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
								432,443.2			432,443.2
（五）专项储备
								5			5
								5,011,587			5,011,587
1．本期提取
								.04			.04
								4,579,143			4,579,143
2．本期使用
								.79			.79
（六）其他
	1,564,15				8,065,828			590,266.7	57,597,68	176,677	9,864,850
四、本期期末余额
	5,338.00				,960.83			9	9.59	,972.03	,227.24

三、公司基本情况

合力泰科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系由山东联合化工有限公司整体变更设立，山东联合化工有限 公司的前身是成立于1965年的山东东风化肥厂，2003年4月经山东省沂源县企业产权制度改革领导小组源企改字[2003]3号文 批准，山东东风化肥厂由国有企业整体改制为有限责任公司，公司于2003年4月30日在山东省沂源县工商行政管理局办理了 工商登记手续。2006年3月6日，公司以经审计的山东联合化工有限公司2005年12月31日的2005年利润分配后的剩余净资产为 依据，按1:1的比例折算成股本人民币9,288万元，有限公司整体变更为股份有限公司，原有限公司所有股东按原持有比例持 有公司股份。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]135号文核准，公司于2008年1月31日以向询价对象网下配售与向社会公众投 资者网上公开发行相结合的方式发行了3,100万股人民币普通股(A股)，每股面值为人民币1.00元，发行后的注册资本为人民 币12,388万元。

公司股票上市后，分别经过2007年度、2008年度和2011年度股东大会决议以及修改后的章程规定，公司经利润分配和资 本公积转增后的注册资本变更为人民币33,447.60万元。

根据公司2013年度第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕274号《关于核准山东联合化 工股份有限公司向文开福等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的规定，公司向文开福等十名自然人以及深圳市创新 投资集团有限公司等五家法人发行66,895.20万股股份的方式转增资本，购买其合计持有的江西合力泰科技有限公司100%股 权，变更后的注册资本为人民币100,342.80万元。交易完成后，原江西合力泰科技有限公司的控股股东文开福成为本公司的 控股股东和实际控制人。

经公司2014年第一次临时股东大会决议，公司名称由“山东联合化工股份有限公司”变更为 “合力泰科技股份有限公司”。

根据公司2013年第二次临时股东大会决议以及证监会证监许可［2014］274号《关于核准山东联合化工股份有限公司向 文开福等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于2014年6月27日共计非公开发行人民币普通股（A股）7,500 万股，变更后的累计注册资本人民币107,842.80万元。

根据公司2014年年度股东大会决议以及经证监会以证监许可[2015] 2146号文《关于核准合力泰科技股份有限公司向比亚 迪股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于2015年10月共计非公开发行人民币普通股（A股） 344,046,212.00股，变更后的累计注册资本人民币1,422,474,212.00元。

根据公司2016年第三次临时股东大会决议以及经证监会以证监许可[2016] 2953号文《关于核准合力泰科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》核准，公司于2016年12月26日共计非公开发行人民币普通股（A股）141,681,126.00股，变更后的累 计注册资本人民币1,564,155,338.00元。

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2017年5月15日经公司2016年年度股东大会审议，通过了《2016年年度权益分派方案》：以公司总股本1,564,155,338股 为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。《2016年年度权益分派方案》实施完毕后，公司注册资本变更为 3,128,310,676.00元。

公司注册地址：山东省沂源县城东风路36号。 公司法定代表人：文开福。 统一社会信用代码：913703007498811104

公司目前有两大主业，触屏显示业务和化工业务，其中：

触屏显示业务经营范围：新型平板显示器件、触摸屏、摄像头及其周边衍生产品（含模块、主板、方案、背光、外壳、 连接器、充电系统、电声、电池、电子元器件）、智能控制系统产品、智能穿戴设备、家电控制设备及配件、指纹识别模组， 盖板玻璃，工业自动化设备及配件等产品的设计、生产、销售、研发和以上相关业务的技术开发、技术咨询、技术服务。

化工业务经营范围：纯碱、氯化铵、硫化异丁烯、硝酸异辛酯、三聚氰胺、氨水（≤10%）、尿素、复肥、尿素—硝酸 铵水溶肥的生产销售；货物及技术进出口业务；农用碳酸氢铵的销售。（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动）。

本财务报表业经本公司董事会于2018年4月21日决议批准报出。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。 本公司2017年度纳入合并范围的子公司共35户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度 增加11户，减少1户，详见本附注七“合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 （财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则 应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券 的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。

根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为 计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

2 、持续经营

公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财 务报表系在持续经营假设的基础上编制。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

具体会计政策和会计估计提示：

本公司及各子公司从事触屏显示业务和化工业务经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准 则的规定，对收入确认、研究开发支出等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注“收入”等各项描述。

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

“ ” 关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注 重大会计判断和估计 。

1 、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2017年12月31日的财务状况及2017年度的 经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

2 、会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度， 即每年自1月1日起至12月31日止。

3 、营业周期

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周 期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4 、记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司 之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定美元、台币为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的 货币为人民币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并 和非同一控制下企业合并。

（1）同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同 一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日， 是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

• 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面

• 价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合

• 并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实 际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时 计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认 金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一 步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允 价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合 并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以 及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期 损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济 利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况 以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕 19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注四、6（2））， 判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注四、14“长期股权投资”进 行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初 始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与 被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划 净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值 与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益 应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设 定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。

6 、合并财务报表的编制方法

（1）合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活 动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指 被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。 （2）合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起 停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中； 当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金 流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增 加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同 时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子 公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务 报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表

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中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数 股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数 股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值 进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续 计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控 制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划 净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号—— 长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注四、14“长期股 ” ” 权投资 或本附注四、10“金融工具 。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各 项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常 表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交 易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的， 但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下 部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注四、14、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公 司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的， 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对 应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的 损益。

7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8 、现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月 内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9 、外币业务和外币报表折算

（1）外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同） 折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金 额。

（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法

资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资 本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余 成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。

编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差 额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外 币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价 值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

（3）外币财务报表的折算方法

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编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差 额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。

境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇 率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用 交易发生日当月月末汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各 项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合 收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全 部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的当月月末汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调 节项目，在现金流量表中单独列报。

年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债

表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。 在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分 相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时， 与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10 、金融工具

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计 量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金 融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金 融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、 行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的， 本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参 照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

（2）金融资产的分类、确认和计量

以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集 中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工 具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不 能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可 以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险 管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进 行管理、评价并向关键管理人员报告。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与 该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

②持有至到期投资

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是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。

持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入 当期损益。

实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或 支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产 或金融负债当前账面价值所使用的利率。

在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用 损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折 价或溢价等。

③贷款和应收款项

是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应 收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。

贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入 当期损益。

④可供出售金融资产

包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。

可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率 法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权 益工具投资的期末成本为其初始取得成本。

可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与 摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在 活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍 生金融资产，按照成本进行后续计量。

可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。

（3）金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行 检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有 类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资 产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类 似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

• ①持有至到期投资、贷款和应收款项减值

以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损

益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原 确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊 余成本。

②可供出售金融资产减值

当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生

减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。 可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该

转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认 的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

当期损益。

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融资产的减值损失，不予转回。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且 将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产 所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续 涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价 值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的 公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公 允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分 摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金 融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

（5）金融负债的分类和计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债， 以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他金 融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易 性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及 与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

②其他金融负债

与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照 成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期 损益。

③财务担保合同

不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确 认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确 定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。

（6）金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签 订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存 金融负债，并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负 债）之间的差额，计入当期损益。

• （7）金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或

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同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融 资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

（8）权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售

或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。 本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。

11 、应收款项

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

	本公司将金额为人民币1,000万元以上的应收款项确认为单
单项金额重大的判断依据或金额标准
	项金额重大的应收款项。
	本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独
	测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失
	的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项
	组合中进行减值测试；集团内应收款项不计提坏账。

（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
账龄	账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	20.00%	20.00%
3年以上	100.00%	100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ） 化工业务采用账龄分析法计提坏账准备的组合计提方法为：

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%

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1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	15.00%	15.00%
3年以上	30.00%	30.00%
3－4年
4－5年
5年以上

（ 4 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

	对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项：与对方
单项计提坏账准备的理由	存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明
	债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。
	本公司单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，
坏账准备的计提方法	根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值
	损失，计提坏账准备。

12 、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

• （1）存货的分类

存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、发出商品、周转材料、库存商品。

• （2）存货取得和发出的计价方法

• 存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

• 可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的

• 金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准

• 备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准

• 备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合 并计提存货跌价准备。

• 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已

• 计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

• （4）存货的盘存制度为永续盘存制。

• （5）低值易耗品和包装物的摊销方法

• 低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。

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13 、持有待售资产

14 、长期股权投资

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资 单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的 ” 金融资产核算，其会计政策详见附注四、10“金融工具 。

共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一 致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他 方一起共同控制这些政策的制定。

（1）投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账 面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担 债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合 并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行 股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲 减的，调整留存收益。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始 投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。合并方或购买方为企 业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分 别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产 交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相 关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。

（2）后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报 表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

①成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际 支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金 股利或利润确认。

②权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整 长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期 损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他 综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长 期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投 资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公 允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本 公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企 业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的 部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的， 不予以抵销。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资 的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计

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入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享 额。

③收购少数股权

在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并 日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

④处置长期股权投资

在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资 相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本 附注四、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入所有者权益的其他综合收 益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合 收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益 法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行 会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以 外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

15 、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后 转让的土地使用权、已出租的建筑物等。投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资 产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。 投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、22“长期资产减值”。

自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价

值。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房 地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

16 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与 其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的 影响进行初始计量。

（ 2 ）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率

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房屋及建筑物	年限平均法	30	5.00	3.17
机器设备	年限平均法	6-10	5.00	9.50-15.83
运输设备	年限平均法	5	5.00	19.00
办公设备	年限平均法	3-5	5.00	19.00-31.67
电子设备及其他	年限平均法	3-5	5.00	19.00-31.67

（ 3 ） 化工业务折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	10-40	4.00	9.60-2.40
机器设备	年限平均法	7-14	4.00	13.71-6.86
运输设备	年限平均法	7-10	4.00	13.71-9.60
电子设备及其他	年限平均法	5-10	4.00	19.20-9.60

（ 4 ）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁 方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的 在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者 中较短的期间内计提折旧。

17 、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费 用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

3

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、22“长期资产减值”。

18 、借款费用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化 条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态 所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售 状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收 益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化 率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

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符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资 性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资 本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

19 、生物资产

20 、油气资产

21 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量， 则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分 别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理 分配的，全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内 采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。

期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还 对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则 估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、22“长期资产减值”。

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

• ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资

• 产将在内部使用的，能够证明其有用性；

• ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

• ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

• 无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

22 、长期资产减值

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企 业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收 回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每 年均进行减值测试。

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减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的 公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协 议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市 场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以 及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所 产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认， 如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现 金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产 组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损 失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他 各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23 、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期 间按直线法摊销。

24 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会 经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的，相应的应 缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单 方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰 早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的， 按照其他长期职工薪酬处理。

职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的 内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

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（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受 益计划进行会计处理。

25 、预计负债

26 、股份支付

（1）股份支付的会计处理方法

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分 为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

①以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直 线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权 的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公 允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得 日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

②以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可 行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待 期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入 成本或费用，相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

（2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认 取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支 付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司 取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确 认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司 将其作为授予权益工具的取消处理。

27 、优先股、永续债等其他金融工具

28 、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

（1）商品销售收入

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

①确认原则

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品 实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计 量时，确认商品销售收入的实现。

• ②化工业务的具体确认原则

公司国内销售，当商品已发送至客户，并经客户验收合格后，确认收入的实现；公司国外销售，当商品已办妥报关手续， 并实际运送出关时，确认收入的实现。

• ③触屏显示业务的具体确认原则

• A.内销收入

• 商品已发出，并经客户签收，即确认销售收入实现。商品已发出，但尚未经客户签收，不确认销售收入，计入发出商品。 B.外销收入

• 公司外销全部采用执行离岸价销售（FOB）贸易方式。公司按照合同约定的运输方式发运，产品在完成出口报关手续经

• 海关放行并取得报关单和装运提单，完成产品所有权和控制权的转移确认收入。

• （2）提供劳务收入

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完 工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。

• 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；

• ③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

• 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并

• 将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。

• 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量

• 的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量

• 的，将该合同全部作为销售商品处理。

• （4）使用费收入

根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。

• （5）利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。

29 、政府补助

（ 1 ）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。

（ 2 ）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失 的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益；公司收到的财政贴息，直接冲减相 关借款费用。

同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类 为与收益相关的政府补助。

与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府 补助，计入营业外收支。

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132

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

30 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（1）当期所得税

资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还） 的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计 算得出。

（2）递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税 基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税 负债。

与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中 产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及 合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很 可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所 得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认 有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂 时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得 额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

• 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为

• 限，确认相应的递延所得税资产。

• 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的

• 适用税率计量。

• 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延

• 所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （3）所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

• 除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权

• 益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

31 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

（1）本公司作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有 租金于实际发生时计入当期损益。

• （2）本公司作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本 化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期 损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

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133

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将 最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的， 可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年 内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

32 、其他重要的会计政策和会计估计

本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行 判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。 这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不 确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重 大调整。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变 更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下： （1）租赁的归类

本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归类时，管理层需要 对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有 权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。

• （2）坏账准备计提

本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收 款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款 项坏账准备的计提或转回。

（3）存货跌价准备

本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌 价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且 考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计 被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

• （4）可供出售金融资产减值

本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减 值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象 的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。

• （5）长期资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资 产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表 明其账面金额不可收回时，进行减值测试。

当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高 者，表明发生了减值。

公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于 该资产处置的增量成本确定。

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134

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等 作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、 售价和相关经营成本的预测。

本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预 计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现 率确定未来现金流量的现值。

（6）折旧和摊销

本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复 核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的 技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

（7）开发支出

确定资本化的金额时，本公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计受益期间的假设。 （8）递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本 公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产 的金额。

（9）所得税

本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支 需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的 当期所得税和递延所得税产生影响。

（10）预计负债

本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。 在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项 按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在 进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。

33 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
	公司于2017年8月19日召开第五届董
根据财政部颁布的财会﹝2017﹞15号
	事会第四次会议、第五届监事会第二次
《企业会计准则第16号-政府补助》会计
	会议审议通过了《关于公司会计政策变
政策变更进行变更。
	更的议案》。
根据财政部颁布的财会﹝2017﹞13号	公司于2017年8月19日召开第五届董
《企业会计准则第42号-持有待售的非	事会第四次会议、第五届监事会第二次
流动资产、处置组和终止经营》会计政	会议审议通过了《关于公司会计政策变
策变更进行变更。	更的议案》。

（ 2 ）重要会计估计变更

√ 适用 □ 不适用

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

会计估计变更的内容和原因	审批程序	开始适用的时点	备注
随着公司业务增长，客户结构
提升，产品价值和客户规模得
到扩大。为使会计信息的披露
更能体现公司的实际经营状
况，能够更符合公司当前的发	公司于2017年8月19日召开
展规模，公司自五届四次董事	第五届董事会第四次会议、第
会审议通过之日起对单项金额	五届监事会第二次会议审议	2017年08月19日
重大并单项计提坏账准备的应	通过了《关于公司会计估计变
收款项坏账准备的确认标准进	更的议案》。
行变更，该标准由人民币200
万元变更为人民币1,000万元，
本次会计估计变更采用未来适
用法。

34 、其他

六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
	应税收入按17%、11%的税率计算销项
增值税	税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额	17%、11%
	后的差额计缴增值税。
	按实际缴纳的流转税和当期免抵的增值
城市维护建设税		7%、5%
	税额的7%、5%计缴。
	根据2008年1月1日起施行的《企业所
企业所得税	得税法》，企业所得税自2008年起按应	25%
	纳税所得额的25%计缴。
营业税	按应税营业额的3%、5%计缴营业税。	5%、3%
	按实际缴纳的流转税和当期免抵的增值
教育费附加		3%
	税额的3%计缴。
	按实际缴纳的流转税和当期免抵的增值
地方教育费附加		2%
	税额的2%计缴。
	按应评税利润，减可扣减支出，所得的
利得税		16.5%
	净额的16.5%计缴。

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率

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136

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

捷晖光学科技股份有限公司 17%

2 、税收优惠

（1）所得税

2017年8月23日，子公司江西合力泰科技有限公司被江西省科学技术厅认定为高新技术企业，有效期为三年，公司自获得高 新技术企业认定后三年内（2017年－2019年），企业所得税按15%的税率征收。

2015年11月2日，子公司深圳业际光电科技有限公司被认定为高新技术企业，有效期为三年，公司自获得高新技术企业认定 后三年内（2015年－2017年），企业所得税按15%的税率征收。

2017年12月11日，子公司东莞市平波电子有限公司被认定为高新技术企业，有效期为三年，公司自获得高新技术企业认定后 三年内（2017年－2019年），企业所得税按15%的税率征收。

2015年11月2日，子公司深圳市比亚迪电子部品件有限公司被认定为高新技术企业，有效期为三年，公司自获得高新技术企 业认定后三年内（2015年－2017年），企业所得税按15%的税率征收。

2015年9月25日，子公司江西省平波电子有限公司被认定为高新技术企业，有效期为三年，公司自获得高新技术企业认定后 三年内（2015年－2017年），企业所得税按15%的税率征收。

2016年11月15日，子公司江西省鼎泰光电技术有限公司被认定为高新技术企业，有效期为三年，公司自获得高新技术企业认 定后三年内（2016年－2018年），企业所得税按15%的税率征收。

2017年12月26日，子公司珠海晨新科技有限公司被认定为高新技术企业，有效期为三年，公司自获得高新技术企业认定后三 年内（2017年－2019年），企业所得税按15%的税率征收。

（2）增值税出口退税

本公司出口产品享受出口退税税收优惠政策，报告期内公司出口的触摸屏、液晶显示模组、液晶显示屏及柔性线路板退税率 适用17%。3D眼镜片，智能穿戴退税率适用于15%，三聚氰胺适用于退税率9%。

3 、其他

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	317,106.00	656,376.45
银行存款	2,930,395,541.94	3,966,928,280.80
其他货币资金	653,384,479.34	356,358,222.38
合计	3,584,097,127.28	4,323,942,879.63
其中：存放在境外的款项总额	87,044,405.87	112,835,714.49

其他说明

其他货币资金中473,384,479.34元为存放在银行的银行承兑汇票保证金及保函保证金；180,000,000.00元为定期存款。

2 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

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137

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

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项目 期末余额 期初余额
----- End of picture text -----

其他说明：

3 、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	1,109,680,096.52	350,716,667.95
商业承兑票据	339,045,493.85	219,033,876.74
合计	1,448,725,590.37	569,750,544.69

（ 2 ）期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	84,800,000.00
合计	84,800,000.00

（ 3 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	1,803,946,394.41
商业承兑票据	6,764,605.05	58,994,863.88
合计	1,810,710,999.46	58,994,863.88

（ 4 ）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目 期末转应收账款金额

其他说明

本期计提由东莞市金铭电子有限公司、东莞金卓通信科技有限公司出具的商业承兑汇票金额共计22,250,640.70元，按50%比 例计提本期坏账损失，合计坏账金额11,125,370.35元。

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138

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

5 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组				5.65%		3,145,2
	4,592,06		259,595,		4,332,468			170,213,0		2,975,082,5
合计提坏账准备的		99.90%				95,549.	99.94%		5.41%
	3,760.94		274.38		,486.56			44.52		04.91
应收账款						43
单项金额不重大但				50.00%
	4,381,43		2,190,71		2,190,718	1,885,7		1,885,790
单独计提坏账准备		0.10%					0.06%		100.00%
	7.80		8.90		.90	90.88		.88
的应收账款
				5.70%	4,334,659 ,205.46	3,147,1				2,975,082,5 04.91
	4,596,44		261,785,					172,098,8
合计		100.00%				81,340.	100.00%		5.47%
	5,198.74		993.28					35.40
						31

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内	4,381,506,675.62	219,075,333.76	5.00%
1年以内小计	4,381,506,675.62	219,075,333.76	5.00%
1至2年	111,848,508.46	11,184,850.85	10.00%
2至3年	52,527,242.93	10,505,448.59	20.00%
3年以上	16,346,622.46	16,346,622.46	100.00%
合计	4,562,229,049.47	257,112,255.66

确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

年末单项计提坏账准备的应收账款

组合名称 年末余额

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
东莞市金铭电子有限公司	2,255,543.87	1,127,771.94	50.00
东莞金卓通信科技有限公司	2,125,893.93	1,062,946.97	50.00
合计	4,381,437.80	2,190,718.90

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 89,687,157.88 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,885,790.88 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称	收回或转回金额	收回方式
意创力电子科技(东莞)有限公司	1,885,790.88	银行存款
合计	1,885,790.88	--

意创力电子科技(东莞)有限公司于2016年申报破产，2016年年末预计该款项无法收回，2017年公司提起诉讼，收回全部 款项。

（ 3 ） 化工业务按账龄分析法计提坏账准备的应收账款

账龄	年末余额	年末余额	年末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	14,888,071.90	744,403.60	5.00
1至2年	12,733,413.50	1,273,341.35	10.00
2至3年	1,324,627.00	198,694.05	15.00
3年以上	888,599.07	266,579.72	30.00
合计	29,834,711.47	2,483,018.72

（ 4 ）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目	项目			核销金额
其中重要的应收账款核销情况：					单位： 元
					款项是否由关联交
单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
					易产生

单位： 元

应收账款核销说明：

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为799,382,325.77元，占应收账款年末余额合计数的

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140

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

比例为17.39%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为39,969,166.29元。

（ 6 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（ 7 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

6 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例		金额		比例
1年以内	570,361,162.58	94.10%		289,050,811.32		91.21%
1至2年	22,335,738.05	3.68%		16,354,370.72		5.16%
2至3年	6,397,581.30	1.06%		8,077,415.87		2.55%
3年以上	7,044,655.92	1.16%		3,424,552.51		1.08%
合计	606,139,137.85	--		316,907,150.42		--
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
项 目			年末余额		未偿还或结转的原因
行动商学院（深圳）有限公司			1,142,933.33		预付培训款，培训项目尚未启动
晶端显示贸易（香港）有限公司			5,843,368.11		预付境外购料保证金
深圳市富森供应链管理有限公司			4,565,794.90		预付材料采购保证金
深圳市国显光电有限公司			4,555,966.25		预付购料保证金
群创光电股份有限公司			3,664,359.23		方案供应商，暂未提货
合 计			19,772,421.82

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额141,173,058.08元，占预付账款年末余额合计数的比例为 19.58%。

其他说明：

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141

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

7 、应收利息

（ 1 ）应收利息分类

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单位： 元
----- End of picture text -----

项目 期末余额 期初余额

（ 2 ）重要逾期利息

是否发生减值及其判断 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 依据 其他说明：

8 、应收股利

（ 1 ）应收股利

单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

• （ 2 ）重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位： 元

是否发生减值及其判断 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 依据

其他说明：

9 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比 例	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组
	232,979,		14,930,4		218,049,2	59,186,		5,618,643		53,567,499.
合计提坏账准备的		100.00%		6.41%			100.00%		9.49%
	695.16		79.89		15.27	143.54		.90		64
其他应收款
	232,979,		14,930,4		218,049,2 15.27	59,186,		5,618,643		53,567,499. 64
合计		100.00%		6.41%			100.00%		9.49%
	695.16		79.89			143.54		.90

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142

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内	213,630,490.16	10,681,524.52	5.00%
1年以内小计	213,630,490.16	10,681,524.52	5.00%
1至2年	8,710,266.64	871,026.67	10.00%
2至3年	7,277,236.21	1,455,447.24	20.00%
3年以上	1,846,733.00	1,846,733.00	100.00%
合计	213,630,490.16	10,681,524.52

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 9,311,836.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（ 3 ） 化工业务按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

组合名称	年末余额	年末余额	年末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	1,514,969.15	75,748.46	5.00
1至2年
2至3年
3年以上
合计	1,514,969.15	75,748.46

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143

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 4 ）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目	项目			核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：					单位： 元
					款项是否由关联交
单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
					易产生

单位： 元

其他应收款核销说明：

（ 5 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金及押金	25,729,691.08	20,448,251.51
电费	4,159,572.80	2,796,052.02
代扣代缴个人所得税	303,193.28	348,927.40
员工借款	5,757,693.41	3,531,851.14
其他	1,749,607.24	4,375,464.87
代扣社保及公积金	9,422,183.34	8,763,740.58
单位往来款	32,011,789.41
政府补助	96,574,165.32
部品件未完成业绩补偿	57,271,799.28
和齐科技往来款		18,921,856.02
合计	232,979,695.16	59,186,143.54

（ 6 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
泰和县人民政府	政府补助	96,574,165.32	1年以内	41.45%	4,828,708.27
比亚迪股份有限公
	未完成业绩补偿	57,271,799.28	1年以内	24.58%	2,863,589.96
司
深圳市精锐通实业
	往来款	27,031,433.33	1年以内	11.60%	1,351,571.67
有限公司
信泰光电科技（上
	押金及保证金	3,920,960.35	2至3年	1.68%	511,418.82
海）有限公司

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

深圳东盛天辰建筑
装饰设计工程有限	往来款	2,000,000.00	1年以内	0.86%	100,000.00
公司
合计	--	186,798,358.28	--	80.18%	9,655,288.72

（ 7 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据
泰和县人民政府	企业发展补助	96,574,165.32	1年以内
合计	--	96,574,165.32	--	--

2018年1月31日，公司收到上述扶持企业发展补助。

（ 8 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（ 9 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

10 、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

（ 1 ）存货分类

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	1,491,029,492.84	14,641,318.81	1,476,388,174.03	1,898,372,600.00	6,427,611.76	1,891,944,988.24
在产品	343,612,274.61	8,700,309.08	334,911,965.53	237,687,986.63	12,135,553.60	225,552,433.03
库存商品	901,175,577.37	16,808,170.46	884,367,406.91	659,009,502.02	15,862,620.38	643,146,881.64
周转材料	10,643,552.48	29,654.46	10,613,898.02	1,369,798.37	79,268.73	1,290,529.64
发出商品	46,570,134.18		46,570,134.18	22,814,363.69		22,814,363.69
委托加工物资	10,010,209.63		10,010,209.63
合计	2,803,041,241.11	40,179,452.81	2,762,861,788.30	2,819,254,250.71	34,505,054.47	2,784,749,196.24

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求

否

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145

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）存货跌价准备

单位： 元

项目	期初余额	期初余额	本期增加金额	本期增加金额	本期增加金额	本期减少金额	本期减少金额	本期减少金额	期末余额	期末余额
			计提		其他	转回或转销		其他
原材料	6,427,611.76		11,256,914.28			3,043,207.25			14,641,318.81
在产品	12,135,553.60		-3,290,851.66			236,018.03			8,700,309.08
库存商品	15,862,620.38		11,295,646.03		242,771.17	10,258,470.76		242,771.17	16,808,170.46
周转材料	79,268.73		-49,614.27						29,654.46
合计	34,505,054.47		19,212,094.38		242,771.17	13,537,696.04		242,771.17	40,179,452.81
项 目		计提存货跌价准备的具 体依据			本年转回存货跌价准备的 原因		本年转销存货跌价准备的原 因
原材料		因技术进步，利用价值降 低					生产领用、处置
库存商品		因技术进步，利用价值降 低					销售
在产品及自制半成品		因技术进步，利用价值降 低					生产领用、处置
周转材料		因技术进步，利用价值降 低					——

（ 3 ）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（ 4 ）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

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----- Start of picture text -----

项目 金额
----- End of picture text -----

其他说明：

11 、持有待售的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

其他说明：

12 、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

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146

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

一年内到期的长期待摊费用	56,753,616.56	37,135,383.74
合计	56,753,616.56	37,135,383.74

其他说明：

13 、其他流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
留抵增值税	352,974,162.74	278,406,756.52
理财		122,050,000.00
合计	352,974,162.74	400,456,756.52

其他说明：

14 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

单位： 元

	期末余额	期末余额			期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售权益工具：	19,383,972.54		19,383,972.54
按成本计量的	19,383,972.54		19,383,972.54
合计	19,383,972.54		19,383,972.54

（ 2 ）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（ 3 ）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

		账面余额	账面余额			减值准备	减值准备		在被投资
被投资单										本期现金
									单位持股
位	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末		红利
									比例
上海量子
绘景电子		19,383,972		19,383,972
									13.33%
股份有限		.54		.54
公司

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147

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

		19,383,972		19,383,972
合计									--
		.54		.54

（ 4 ）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

• （ 5 ）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位： 元

可供出售权益工			公允价值相对于	持续下跌时间
	投资成本	期末公允价值			已计提减值金额	未计提减值原因
具项目			成本的下跌幅度	（个月）

其他说明

15 、持有至到期投资

（ 1 ）持有至到期投资情况

单位： 元

		期末余额			期初余额
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

（ 2 ）期末重要的持有至到期投资

单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

（ 3 ）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

16 、长期应收款

（ 1 ）长期应收款情况

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目							折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
	139,573,574.0		139,573,574.0
融资租赁款				79,652,643.00		79,652,643.00
	0		0

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148

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

	139,573,574.0		139,573,574.0 0			79,652,643.00
合计				79,652,643.00			--
	0

（ 2 ）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（ 3 ）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17 、长期股权投资

单位： 元

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
被投资单				权益法下			宣告发放				减值准备
	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
位		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业
江西鸿钧
	7,350,732			-360,816.						6,989,916
生物识别
	.52			17						.35
有限公司
珠海光宇
		290,430,0		8,753,877						299,183,8
电池有限
		00.00		.29						77.29
公司
上海光线
新材料科		25,801,22		-967,151.						24,834,07
技有限公		4.14		49						2.65
司
上海安缔
		15,394,64		-2,656,90						12,737,74
诺科技有
		8.31		8.13						0.18
限公司
北京麦丰
	8,880,092			-2,650,32						6,229,763
网络科技
	.36			9.06						.30
有限公司
Titanium
		8,690,486								8,690,486
Falcon
		.00								.00
Inc.
	16,230,82	340,316,3		2,118,672						358,665,8
小计
	4.88	58.45		.44						55.77
合计	16,230,82	340,316,3		2,118,672						358,665,8

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149

							合力泰科技股份有限公司2017年年度报告全文	合力泰科技股份有限公司2017年年度报告全文	合力泰科技股份有限公司2017年年度报告全文	合力泰科技股份有限公司2017年年度报告全文	合力泰科技股份有限公司2017年年度报告全文
										55.77
	4.88	58.45		.44						55.77

其他说明

本期追加投资金额系非同一控制下企业合并上海光线新材料科技有限公司、上海安缔诺科技有限公司所致。

18 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	125,633.15	1,464,285.16		1,589,918.31
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产
\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	125,633.15	1,464,285.16		1,589,918.31
二、累计折旧和累计摊
销
1.期初余额	22,111.43	188,006.38		210,117.81
2.本期增加金额	8,040.48	31,331.20		39,371.68
（1）计提或摊销	8,040.48	31,331.20		39,371.68
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	30,151.91	219,337.58		249,489.49
三、减值准备

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合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	95,481.24	1,244,947.58		1,340,428.82
2.期初账面价值	103,521.72	1,276,278.78		1,379,800.50

（ 2 ）采用公允价值计量模式的投资性房地产

• 适用 √ 不适用

（ 3 ）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书原因

其他说明

19 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	423,999,946.22	2,742,018,847.06	31,989,128.06	318,112,791.79	3,516,120,713.13
2.本期增加金额	28,696,773.15	1,138,209,052.29	7,865,335.42	107,311,687.18	1,282,082,848.04
（1）购置	12,855,244.80	1,086,962,621.67	7,439,048.23	105,541,412.24	1,111,593,871.33
（2）在建工程
	15,841,528.35	125,288,783.59		1,325,115.59	142,455,427.53
转入
（3）企业合并
		27,162,102.64	426,287.19	445,159.35	28,033,549.18
增加

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

151

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

3.本期减少金额	1,609,988.69	94,730,763.71	3,786,482.20	11,665,270.40	111,792,505.00
（1）处置或报
	1,609,988.69	93,079,702.12	3,786,482.20	11,665,270.40	110,141,443.41
废
（2）设备升级转入
		1,651,061.59			1,651,061.59
在建工程
4.期末余额	451,086,730.68	3,785,497,135.64	36,067,981.28	413,759,208.57	4,686,411,056.17
二、累计折旧
1.期初余额	89,347,121.45	1,090,305,144.44	19,514,993.51	152,878,354.79	1,352,045,614.19
2.本期增加金额	20,639,819.21	286,050,964.60	2,573,521.46	57,943,268.76	367,207,574.03
（1）计提	20,639,819.21	276,537,269.69	2,315,723.18	57,927,094.76	357,419,906.84
（2）企业合并增加		9,513,694.91	257,798.28	16,174.00	9,787,667.19
3.本期减少金额	782,258.72	49,312,878.71	2,374,203.24	6,669,744.34	59,139,085.01
（1）处置或报
	782,258.72	48,838,536.54	2,374,203.24	6,669,744.34	58,664,742.84
废
（2）设备升级转入		474,342.17			474,342.17
4.期末余额	109,204,681.94	1,327,043,230.33	19,714,311.73	204,151,879.21	1,660,114,103.21
三、减值准备
1.期初余额		17,731,087.68	9,821.12	7,250.21	17,748,159.01
2.本期增加金额		4,491,732.53			4,491,732.53
（1）计提
（2）企业合并增加		4,491,732.53			4,491,732.53
3.本期减少金额		459,781.20			459,781.20
（1）处置或报
		459,781.20			459,781.20
废
4.期末余额		21,763,039.01	9,821.12	7,250.21	21,780,110.34
四、账面价值
1.期末账面价值	341,882,048.73	2,436,690,866.30	16,343,848.43	209,600,079.16	3,004,516,842.62
2.期初账面价值	334,652,824.77	1,633,982,614.94	12,464,313.43	165,227,186.79	2,146,326,939.93

（ 2 ）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋及建筑物	12,878,020.85	11,300,626.37		1,577,394.48
合成氨生产线及其	173,243,626.51	109,049,467.44	14,800,511.71	49,393,647.36

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152

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

附属装置

（ 3 ）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
BL生产线	8,144,444.50	1,521,211.74		6,623,232.76
BR生产线	28,283,644.41	2,925,183.87		25,358,460.54
CBU生产线	8,250,028.42	1,648,128.86		6,601,899.56
CCM生产线	108,413,040.72	4,981,851.09		103,431,189.63
CG生产线	343,736,951.63	52,614,292.82		291,122,658.81
CTP生产线	40,556,887.62	8,230,116.62		32,326,771.00
FPC生产线	96,472,988.84	4,415,914.48		92,057,074.36
FPC生产线	3,523,076.93	1,210,194.24		2,312,882.69
FSD生产线	30,756,209.07	3,433,671.59		27,322,537.48
GT生产线	4,427,350.51	271,219.18		4,156,131.33
HINK生产线	680,341.86	92,577.65		587,764.21
LCD生产线	31,275,042.74	4,551,829.24		26,723,213.50
LCM生产线	341,880.34	110,968.55		230,911.79
OGS生产线	7,495,741.21	1,621,295.47		5,874,445.74
RTP生产线	5,292,307.66	1,378,034.36		3,914,273.30
SW生产线	782,905.98	228,676.43		554,229.55
TFT生产线	224,795,903.31	43,927,579.91		180,868,323.40
TLI生产线	782,905.99	217,728.44		565,177.55
柔性线路板产线	135,880,974.02	128,668,950.34		7,212,023.68
模组线	47,486,038.72	10,524,011.36		36,962,027.36
盖板玻璃生产线	8,321,069.40	2,921,656.64		5,399,412.76
CTP生产线	41,258,968.49	7,049,758.84		34,209,209.65
CTP生产线	26,776,853.03	13,424,610.43		13,352,242.60

（ 4 ）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目	期末账面价值
机器设备	5,787,302.42

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153

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 5 ）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明

20 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
基础设施建设	275,470,350.32		275,470,350.32	186,325,009.12		186,325,009.12
TLI生产线	20,398,720.09		20,398,720.09	9,817,812.24		9,817,812.24
CTP生产线	2,430,884.05		2,430,884.05
OGS生产线	352,000.00		352,000.00
CG生产线	22,419,890.15		22,419,890.15	17,546,971.48		17,546,971.48
RTP生产线	39,600.00		39,600.00
FPC生产线	6,021,607.92		6,021,607.92	92,799,603.47		92,799,603.47
LCD生产线	360,909.83		360,909.83
指纹识别工程
（指纹识别模组	118,497,597.49		118,497,597.49	107,656,607.58		107,656,607.58
项目）
显示一体化模组
	43,151,520.16		43,151,520.16	37,910,512.82		37,910,512.82
项目
机器设备安装及
	42,015,363.52		42,015,363.52	24,677,231.43		24,677,231.43
改造
装修工程	27,096,253.61		27,096,253.61	16,803,064.90		16,803,064.90
电子纸模组及其
	201,400.00		201,400.00	5,744,007.00		5,744,007.00
产业应用项目
摄像头生产线	10,057,542.66		10,057,542.66	135,979.07		135,979.07
厂房改造工程	14,801,886.65		14,801,886.65	14,984,216.03		14,984,216.03
电子部品件
	106,215,709.39		106,215,709.39	71,090,991.07		71,090,991.07
CAM产线设备
电子部品件LCD
	35,370,382.86		35,370,382.86	19,828,192.32		19,828,192.32
产线设备
电子部品件FPC	99,374,281.74		99,374,281.74	43,093,534.20		43,093,534.20

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

154

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

产线设备
万安大厂房	27,464,442.40		27,464,442.40
井开西区厂房	19,980,000.00		19,980,000.00
吉州大厂房	11,285,800.00		11,285,800.00
国辉光电大厂房	46,196,846.85		46,196,846.85
井开东区二期厂
	44,063,400.40		44,063,400.40
房
国辉LCD前段生
	12,262,700.00		12,262,700.00
产线
蓝沛股份昆山工
	5,469,589.76		5,469,589.76
厂工程
蓝沛股份大屏触
	8,055,767.32		8,055,767.32
控产线
江西比亚迪FPC
	238,178,759.95		238,178,759.95
生产线
江西比亚迪HDI
	207,206,606.98		207,206,606.98
生产线
江西比亚迪1-9#
	33,604,251.25		33,604,251.25
厂房建设工程-
江西比亚迪污水
	7,860,000.00		7,860,000.00
站
合力泰电子摄像
	480,000.00		480,000.00
头产线
合计	1,486,384,065.35		1,486,384,065.35	648,413,732.73		648,413,732.73

（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

		期初余 额		本期转			工程累			其中：本
					本期其				利息资		本期利
项目名			本期增	入固定		期末余	计投入	工程进		期利息		资金来
	预算数				他减少				本化累		息资本
称			加金额	资产金		额	占预算	度		资本化		源
					金额				计金额		化率
				额			比例			金额
科技园	40,000,	0 7,883,07	789,000.	8,672,07
							21.68%	100.00				其他
厂房	00.0	0 0.75	00	0.75
科技园
	28,000,	0 2,946,75	7,709,24			10,656,0
办公大							38.06%	90.00				其他
	00.0	0 1.79	8.21			00.00
楼
井开基	50,000,	0 31,556,4	1,680,92			33,237,3
							66.47%	80.00				其他
础工程	00.0	0 71.37	7.61			98.98

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

155

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

建设及
厂房装
修工程
TLI生产	49,800,0	9,817,81	10,580,9			20,398,7						募股资
							40.96%	85.00
线	00.00	2.24	07.85			20.09						金
CG生产	180,000,	17,546,9	4,872,91			22,419,8						募股资
							12.46%	90.00
线	000.00	71.48	8.67			90.15						金
FPC生	120,000,	92,799,6		92,799,6
							77.33%	100.00				其他
产线	000.00	03.47		03.47
指纹识	150,000,	107,656,	10,840,9			118,497,						募股资
							79.00%	80.00
别工程	000.00	607.58	89.91			597.49						金
显示一
	60,000,0	37,910,5	5,241,00			43,151,5						募股资
体化模							71.92%	75.00
	00.00	12.82	7.34			20.16						金
组项目
南昌业
际7500
万片触	300,000,	131,178,	85,281,5			216,459,
							72.15%	90.00				其他
摸屏生	000.00	437.36	15.17			952.53
产厂房
建设
万安
FPC厂	18,000,0	10,802,4		10,802,4
							60.01%	70.00				其他
房装修	00.00	57.60		57.60
工程
电子部
品件	217,125,	71,090,9	35,124,7			106,215,
							48.92%	50.00				其他
CAM产	500.00	91.07	18.32			709.39
线设备
电子部
品件	122,157,	19,828,1	15,542,1			35,370,3
							28.95%	30.00				其他
LCD产	501.64	92.32	90.54			82.86
线设备
电子部
品件	333,539,	43,093,5	56,280,7			99,374,2
							29.79%	30.00				其他
FPC产	443.86	34.20	47.54			81.74
线设备
江西合
力泰摄	30,000,0	135,979.	9,921,56			10,057,5						募股资
							33.53%	70.00
像头产	00.00	07	3.59			42.66						金
线
江西合	20,000,0		6,021,60			6,021,60	30.11%	90.00				其他

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

156

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

力泰	00.00		7.92			7.92
FPC生
产线
万安大	50,000,0		27,464,4			27,464,4
							54.93%	90.00				其他
厂房	00.00		42.40			42.40
井开西	30,000,0		19,980,0			19,980,0						募股资
							66.60%	90.00
区厂房	00.00		00.00			00.00						金
吉州大	80,000,0		11,285,8			11,285,8						募股资
							14.11%	50.00
厂房	00.00		00.00			00.00						金
国辉光
	80,000,0		46,196,8			46,196,8
电大厂							57.75%	70.00				其他
	00.00		46.85			46.85
房
井开东
	80,000,0		44,063,4			44,063,4						募股资
区二期							55.08%	70.00
	00.00		00.40			00.40						金
厂房
国辉
LCD前	19,000,0		12,262,7			12,262,7
							64.54%	80.00				其他
段生产	00.00		00.00			00.00
线
江西比
亚迪
	135,000,		11,848,6			11,848,6
FPC生							8.78%	10.00				其他
	000.00		19.93			19.93
产线-土
建
江西比
亚迪
	135,000,		13,545,2			13,545,2
HDI/RF							10.03%	15.00				其他
	000.00		07.87			07.87
BU生产
线
江西比
亚迪
	50,000,0		33,604,2			33,604,2
1-9#厂							67.21%	70.00				其他
	00.00		51.25			51.25
房建设
工程
江西比
亚迪
	411,260,		226,330,			226,330,
FPC生							55.03%	60.00				其他
	000.00		140.02			140.02
产线-机
器设备
江西比	270,090,		191,724,			191,724,
							70.99%	75.00				其他
亚迪	000.00		052.96			052.96

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

157

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

HDI生
产线-机
器设备
珠海晨
新4200
	300,000,	6,387,90	27,886,2	2,960,58		31,313,5
万片全							11.42%	15.00				其他
	000.00	1.47	12.95	4.32		30.10
面屏项
目
	3,358,97	590,635,	916,079,	115,234,		1,391,47
合计							--	--				--
	2,445.50	294.59	017.30	716.14		9,595.75

（ 3 ）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元

项目 本期计提金额 计提原因

其他说明

21 、工程物资

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
水泥	200,925.50
在库设备		1,421,621.19
合计	200,925.50	1,421,621.19

其他说明：

22 、固定资产清理

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

23 、生产性生物资产

• （ 1 ）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

158

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

24 、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	电脑软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	251,268,261.05	43,267,953.80	9,999,999.91	15,659,928.61	320,196,143.37
2.本期增加金
	8,298,187.27	12,842,173.79		4,344,091.77	25,484,452.83
额
（1）购置	8,298,187.27			4,316,467.84	12,614,655.11
（2）内部研
发
（3）企业合
		12,842,173.79		27,623.93	12,869,797.72
并增加
3.本期减少金额			1,000,000.00	965,811.96	1,965,811.96
（1）处置			1,000,000.00	965,811.96	1,965,811.96
4.期末余额	259,566,448.32	56,110,127.59	8,999,999.91	19,038,208.42	343,714,784.24
二、累计摊销
1.期初余额	27,102,628.72	5,860,945.91	6,666,666.44	6,452,387.16	46,082,628.23
2.本期增加金
	5,657,495.04	4,937,697.14	233,333.65	1,974,904.29	12,803,430.12
额
（1）计提	5,657,495.04	4,937,697.14	233,333.65	1,974,904.29	12,803,430.12
3.本期减少金
				965,811.96	965,811.96
额
（1）处置				965,811.96	965,811.96
4.期末余额	32,760,123.76	10,798,643.05	6,900,000.09	7,461,479.49	57,920,246.39
三、减值准备
1.期初余额

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159

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
	226,806,324.56	45,311,484.54	2,099,999.82	11,576,728.93	285,794,537.85
值
2.期初账面价
	224,165,632.33	37,407,007.89	3,333,333.47	9,207,541.45	274,113,515.14
值

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

（ 2 ）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明：

26 、开发支出

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期增加金额	本期增加金额		本期减少金额	本期减少金额	期末余额
触控显示模
		4,264,590.13						4,264,590.13
组
柔性电路板
		5,817,117.86						5,817,117.86
的补强结构
生物识别模
		5,598,723.79						5,598,723.79
组
一种Eink的
曲面贴合方		3,359,356.69						3,359,356.69
法
一种TFT模
		7,278,157.06						7,278,157.06
组用FPC
一种便于手
		5,337,359.46						5,337,359.46
撕分粒的软

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160

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

性电路板的
微连点结构
一种触摸屏
		7,161,493.19						7,161,493.19
生产工艺
一种触显一
体In-cell模		3,787,670.14						3,787,670.14
组
一种带Logo
的生物识别		3,343,217.00						3,343,217.00
模组
一种全贴合
		4,512,948.97						4,512,948.97
手机产品
一种柔性线
		5,227,029.17						5,227,029.17
路板
		55,687,663.4						55,687,663.4
合计
		6						6

其他说明

27 、商誉

（ 1 ）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称
或形成商誉的事	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
项
反向购买形成的
	10,972,827.76					10,972,827.76
商誉
企业合并形成的
	2,367,766,412.07	136,731,983.15				2,504,498,395.22
商誉
合计	2,378,739,239.83	136,731,983.15				2,515,471,222.98

（ 2 ）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名称
或形成商誉的事	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
项
反向购买形成的
	10,972,827.76					10,972,827.76
商誉

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161

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

企业合并形成的
	154,903,285.70	65,985,722.55				220,889,008.25
商誉
合计	165,876,113.46	65,985,722.55				231,861,836.01

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：

本年，本公司评估了商誉的可收回金额，并确定与本公司子公司捷晖光学科技股份有限公司（以下简称“捷晖”）有关的 商誉发生了减值，金额为人民币65,985,722.55元。

其他说明

28 、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
培训费		245,282.98	245,282.98
装修费	94,450,679.52	98,826,973.98	35,156,580.50	40,122,420.57	117,998,652.43
咨询费	556,267.02	7,849,720.12	7,779,644.61	30,032.36	596,310.17
催化剂	438,954.26	3,054,058.49	1,093,591.59	798,273.65	1,601,147.51
融资租赁服务费	1,010,052.82	37,518,486.10	13,655,063.91	11,162,967.14	13,710,507.87
绿化工程	68,965.89	215,897.53	215,897.53	68,965.89
技术服务费	9,659,225.03	10,782,167.40	7,702,574.82	4,570,956.95	8,167,860.66
合计	106,184,144.54	158,492,586.60	65,848,635.94	56,753,616.56	142,074,478.64

其他说明

其他减少金额系一年内到期的长期待摊费用，其中在一年内到期的非流动资产列示金额为56,753,616.56元。

29 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	324,257,785.29	51,544,247.61	217,345,502.90	36,068,278.94
内部交易未实现利润			5,648,690.40	847,303.56
递延收益	271,081,811.80	51,346,778.05	53,444,812.48	8,913,836.80
加速折旧			8,671,454.88	2,167,863.72
合计	595,339,597.09	102,891,025.66	285,110,460.66	47,997,283.02

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162

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资
	148,755,959.40	32,913,516.79	166,963,900.51	36,476,673.36
产评估增值
固定资产折旧	8,190,808.00	1,228,621.20	8,190,808.00	1,228,621.20
合计	156,946,767.40	34,142,137.99	175,154,708.51	37,705,294.56

（ 3 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产
项目
	期末互抵金额	或负债期末余额	期初互抵金额	或负债期初余额
递延所得税资产		102,891,025.66		47,997,283.02
递延所得税负债		34,142,137.99		37,705,294.56

（ 4 ）未确认递延所得税资产明细

单位： 元 项目 期末余额 期初余额

（ 5 ）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份 期末金额 期初金额 备注

其他说明：

30 、其他非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额 其他说明：

31 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位： 元

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163

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	期末余额	期初余额
抵押借款	169,955,473.88	90,815,700.00
保证借款	2,206,752,052.75	1,058,825,615.31
信用借款	989,168,892.99	495,999,948.85
贸易融资借款	203,729,690.79	233,500,000.00
合计	3,569,606,110.41	1,879,141,264.16

短期借款分类的说明：

（ 2 ）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元

借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

其他说明：

32 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

33 、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

34 、应付票据

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	1,087,180,806.88	800,245,541.98
银行承兑汇票	630,145,217.75	141,279,288.60
合计	1,717,326,024.63	941,524,830.58

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

35 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

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164

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

1年以内	2,641,527,567.44	2,360,432,191.23
1至2年	60,874,694.64	49,735,122.65
2至3年	16,317,986.18	11,510,119.32
3年以上	18,493,100.16	26,639,648.07
合计	2,737,213,348.42	2,448,317,081.27

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
川奇光电科技（扬州）有限公司	4,458,195.70	设备尾款质保金未到期
上海光线新材料科技有限公司	4,114,071.73	按合同约定条款，尚未结算
东莞市元昌电子有限公司	5,758,466.69	质保金未支付
深圳市蜀丰科技有限公司	3,831,671.58	设备尾款质保金未到期
深圳市深科达智能装备股份有限公司	2,903,653.84	设备尾款质保金未到期
合计	21,066,059.54	--

其他说明：

36 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内	65,701,522.98	119,365,215.29
1-2年	8,561,788.81	5,329,772.39
2-3年	2,006,778.57	221,292.49
3年以上	487,234.59	400,461.81
合计	76,757,324.95	125,316,741.98

• （ 2 ）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

（ 3 ）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元

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165

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

金额

项目

其他说明：

37 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	191,741,013.13	1,661,614,947.67	1,697,497,614.98	155,858,345.82
二、离职后福利-设定提
	5,201,003.12	64,315,062.65	63,314,510.59	6,201,555.18
存计划
合计	196,942,016.25	1,725,930,010.32	1,760,812,125.57	162,059,901.00

（ 2 ）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和
	124,478,247.90	1,183,949,806.27	1,208,831,924.58	99,596,129.59
补贴
2、职工福利费		78,229,347.94	78,187,075.17	42,272.77
3、社会保险费	1,054,600.49	30,441,678.92	30,950,790.43	545,488.98
其中：医疗保险费	748,601.58	22,695,694.60	22,905,245.42	539,050.76
工伤保险费	137,122.44	4,366,370.71	4,500,964.48	2,528.67
生育保险费	168,876.47	3,379,613.60	3,544,580.52	3,909.55
4、住房公积金	60,040.50	10,328,743.48	10,036,141.48	352,642.50
5、工会经费和职工教育
	42,899,328.20	33,454,560.25	46,196,714.09	30,157,174.36
经费
8、劳务派遣费用	23,248,796.04	325,210,810.81	323,294,969.23	25,164,637.62
合计	191,741,013.13	1,661,614,947.67	1,697,497,614.98	155,858,345.82

（ 3 ）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	4,673,952.21	62,206,098.37	60,831,589.36	6,048,461.22
2、失业保险费	527,050.91	2,108,964.28	2,482,921.23	153,093.96
合计	5,201,003.12	64,315,062.65	63,314,510.59	6,201,555.18

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166

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

其他说明：

本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司触屏显示业务分别按员工缴费基数的 20%和2%、化工业务分别按员工缴费基数的19%和1%每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担 进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。

38 、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	23,797,624.60	54,625,738.67
企业所得税	147,234,308.32	78,549,248.44
个人所得税	4,758,396.59	1,457,342.92
城市维护建设税	3,575,710.04	5,978,681.58
房产税	623,697.59	623,006.46
土地使用税	1,744,526.22	1,790,581.33
印花税	955,560.10	1,942,748.69
教育费附加	1,313,461.32	3,189,146.74
地方教育费附加	1,707,268.01	2,105,623.84
地方水利建设基金	56,728.21	118,021.63
其他税费	2,235.00	317,861.80
合计	185,769,516.00	150,698,002.10

其他说明：

39 、应付利息

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	2,296,682.96	941,338.54
短期借款应付利息	5,884,662.91	2,602,728.72
合计	8,181,345.87	3,544,067.26

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元

借款单位 逾期金额 逾期原因

其他说明：

40 、应付股利

单位： 元

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167

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

41 、其他应付款

（ 1 ）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
押金、保证金及质保金	9,443,000.59	2,681,463.16
审计咨询费	11,631.10	3,907,293.74
专项技术改造委托贷款	1,405,000.00	1,405,000.00
免息借款	20,000,000.00	34,588,970.26
预提费用	14,571,647.42	17,802,417.93
代缴纳社保款及员工福利费	10,118,112.38	3,441,051.06
应付重组交易对方款	2,560,000.00
应付购买珠海晨新款项		98,325,150.00
其他	9,720,933.38	1,923,246.86
单位往来款	44,839,252.84	45,255,861.86
合计	112,669,577.71	209,330,454.87

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
江西国资创业投资管理有限公司	20,000,000.00	借款未到期
医疗基金	2,316,204.24	员工医疗基金，使用时支付
东莞市冠誉投资发展有限公司	4,305,607.73	借款未到期
合计	26,621,811.97	--

其他说明

42 、持有待售的负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

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168

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

43 、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期借款	183,855,000.00	23,874,000.00
一年内到期的应付债券	2,472,328.77	2,472,328.77
一年内到期的长期应付款	409,582,983.77	337,451,756.06
合计	595,910,312.54	363,798,084.83

其他说明：

44 、其他流动负债

单位： 元

项目	项目	项目			期末余额	期末余额			期初余额	期初余额
短期应付债券的增减变动：											单位： 元
							按面值计	溢折价摊
债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行			本期偿还		期末余额
							提利息	销

单位： 元

其他说明：

45 、长期借款

（ 1 ）长期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
质押借款		20,000,000.00
抵押借款	142,500,000.00	147,500,000.00
保证借款	481,547,200.00	381,866,000.00
一年内到期的长期借款	-183,855,000.00	-23,874,000.00
合计	440,192,200.00	525,492,000.00

长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间：

46 、应付债券

（ 1 ）应付债券

单位： 元

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169

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	期末余额	期初余额
公司债券（16合力01）	796,038,888.82	793,972,222.22
合计	796,038,888.82	793,972,222.22

（ 2 ）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

											单位： 元
公司债券
	800,000,0	2016-12-		793,800,0	793,972,2		40,072,32	2,066,666	37,600,00		798,511,2
（16合			3年
	00.00	5		00.00	22.22		8.73	.64	0.00		17.59
力01）
一年内到
							-2,472,32				-2,472,32
期部分年
							8.77				8.77
末余额
				793,800,0	793,972,2		37,599,99	2,066,666	37,600,00		796,038,8
合计	--	--	--
				00.00	22.22		9.96	.64	0.00		88.82

（ 3 ）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（ 4 ）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的	期初	期初	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末	期末
金融工具	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明

47 、长期应付款

（ 1 ）按款项性质列示长期应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
融资租入及售后租回	890,266,569.09	609,367,374.43
减：一年内到期部分（附注六、29）	409,582,983.77	337,451,756.06

其他说明：

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170

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

48 、长期应付职工薪酬

（ 1 ）长期应付职工薪酬表

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单位： 元
----- End of picture text -----

项目 期末余额 期初余额 （ 2 ）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明：

49 、专项应付款

单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 50 、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

51 、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	50,465,948.22	228,307,980.00	7,692,116.42	271,081,811.80
诉讼赔偿款	2,978,864.26		871,862.64	2,107,001.62

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171

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

合计 53,444,812.48 228,307,980.00 8,563,979.06 273,188,813.42 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元

			本期计入营
		本期新增补		本期计入其	本期冲减成			与资产相关/
负债项目	期初余额		业外收入金			其他变动	期末余额
		助金额		他收益金额	本费用金额			与收益相关
			额
污水处理专
	2,547,677.62			171,753.59			2,375,924.03	与资产相关
项资金
节能减排专
	1,344,607.42			90,647.75			1,253,959.67	与资产相关
项资金
粉煤炉项目
		3,430,380.00		294,122.81			3,136,257.19	与资产相关
专项资金
台塑软件项
		353,030.00		35,195.57			317,834.43	与资产相关
目专项资金
超低排放项
		139,490.00		12,786.58			126,703.42	与资产相关
目专项资金
三元肥项目
		214,080.00		21,408.00			192,672.00	与资产相关
专项资金
柔性线路板
生产线自动
		3,000,000.00					3,000,000.00	与资产相关
化升级改造
项目
双摄像头产
品产业链关
		4,860,000.00					4,860,000.00	与资产相关
键环节提升
项目
深圳市财政
委员会2017
年绿色制造		6,241,000.00					6,241,000.00	与资产相关
系统集成项
目
阵列式双摄
像头模组智
		7,400,000.00					7,400,000.00	与资产相关
能制造新模
式应用
开发区管委
会拨付第一		30,000,000.0					30,000,000.0
								与资产相关
次装修补贴		0					0
款
龙岗区科技	4,783,333.34			700,000.01			4,083,333.33	与资产相关

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172

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

创新局新型
（OGS）触控
显示屏研发
及产业化发
展资金
生产线技术
改造及产能	411,800.00			56,800.00			355,000.00	与资产相关
扩建项目
柔性架桥结
构多点触控
	348,000.00			48,000.01			299,999.99	与资产相关
电容屏开发
项目补贴
龙岗区科技
创新局GFF
	4,998,198.00			500,000.00			4,498,198.00	与资产相关
触摸屏产业
化发展资金
技术改造扶
持（新建
LCM生产线	362,500.00			50,000.01			312,499.99	与资产相关
申报政府补
贴）
移动终端用
玻璃面板高
硬度镀层的	4,432,922.00			20,000.01			4,412,921.99	与资产相关
技术研发项
目
龙岗区触控
显示工程技
	386,666.68						386,666.68	与资产相关
术研究中心
科技发展奖
基于下一代
新型透明导
电薄膜的触	1,048,148.00						1,048,148.00	与资产相关
控面板技术
开发
企业技术中
	3,000,000.00						3,000,000.00	与资产相关
心建设项目
广东省触控
显示工程技
	700,000.00						700,000.00	与资产相关
术研究中心
建设

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173

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

深圳经信委
两化融合项
目资助计划	2,000,000.00						2,000,000.00	与资产相关
触控显示智
能化生产线
新型触控显
示一体化研	7,000,000.00						7,000,000.00	与资产相关
发及产业化
智能超视触
控-显示一体
	1,000,000.00			200,000.00			800,000.00	与资产相关
化组件技术
改造项目
科技园房屋
	10,151,837.5
建筑资产性				414,360.72			9,737,476.86	与资产相关
	8
政府补助
科技园用电
	433,333.34			200,000.00			233,333.34	与资产相关
专线建设
万安新区建
	1,329,068.24			47,046.68			1,282,021.56	与资产相关
筑厂房项目
年产一亿颗
高清摄像头
		37,520,000.0					34,144,000.0
模组智能化				3,376,000.00				与资产相关
		0					0
示范工厂项
目
井开区财政
局2017年技
术改造年产
		70,000,000.0					68,833,333.3
1200万片3D				1,166,666.68				与资产相关
		0					2
盖板玻璃智
能化示范工
厂建设拨款
关于新建线
路板产业园		65,000,000.0					65,000,000.0
								与资产相关
项目补充协		0					0
议书
年产600万
套防眩镜项	600,000.00			60,000.00			540,000.00	与资产相关
目
科技园房屋
建筑资产性	1,500,000.00			150,000.00			1,350,000.00	与资产相关
政府补助

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174

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

江苏省科技
型创业企业
孵育计划创		150,000.00					150,000.00	与资产相关
业项目孵育
合同
政府财政扶
持基建补贴	2,087,856.00			77,328.00			2,010,528.00	与资产相关
款
	50,465,948.2 2	228,307,980.					271,081,811. 80
合计				7,692,116.42				--
		00

其他说明：

52 、其他非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

53 、股本

单位：元

			本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）
	期初余额						期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
	1,564,155,338. 00			1,564,155,338.		1,564,155,338.	3,128,310,676. 00
股份总数
				00		00

其他说明：

54 、其他权益工具

（ 1 ）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

• （ 2 ）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的	期初	期初	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末	期末
金融工具	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明：

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175

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

55 、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	6,043,027,127.57		1,564,155,338.00	4,478,871,789.57
合计	6,043,027,127.57		1,564,155,338.00	4,478,871,789.57

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

56 、库存股

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

57 、其他综合收益

单位： 元

		本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额
		本期所得 税前发生 额	减：前期计入			税后归属
项目	期初余额			减：所得税	税后归属		期末余额
			其他综合收益			于少数股
				费用	于母公司
			当期转入损益			东
二、以后将重分类进损益的其他综		5,280,269.2 4			5,280,269.2 4		7,063,825
	1,783,556.02
合收益							.26
		5,280,269.2 4			5,280,269.2 4		7,063,825
外币财务报表折算差额	1,783,556.02
							.26
	1,783,556.02	5,280,269.2 4			5,280,269.2 4		7,063,825 .26
其他综合收益合计

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

58 、专项储备

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	590,266.79	5,635,318.78	5,595,566.37	630,019.20
合计	590,266.79	5,635,318.78	5,595,566.37	630,019.20

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

59 、盈余公积

单位： 元

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176

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	110,454,331.60	69,508,382.81		179,962,714.41
合计	110,454,331.60	69,508,382.81		179,962,714.41

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

注：根据《公司法》、公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注 册资本50%以上的，不再提取。

本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股 本。

60 、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	1,271,758,928.81	459,940,516.10
调整后期初未分配利润	1,271,758,928.81	459,940,516.10
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,179,483,402.56	873,794,569.82
减：提取法定盈余公积	69,508,382.81	39,216,569.72
应付普通股股利	131,389,048.39	22,759,587.39
期末未分配利润	2,250,344,900.17	1,271,758,928.81

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

61 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	14,765,337,078.79	12,296,055,790.85	11,471,798,012.02	9,532,914,555.51
其他业务	345,573,488.15	226,626,465.98	373,049,823.27	306,255,610.26
合计	15,110,910,566.94	12,522,682,256.83	11,844,847,835.29	9,839,170,165.77

62 、税金及附加

单位： 元

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177

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	28,014,788.50	23,164,127.20
教育费附加	14,293,160.96	13,703,451.53
房产税	1,955,616.93	248,922.22
土地使用税	5,213,480.68	721,531.85
车船使用税	31,387.29	2,856.54
印花税	11,957,490.65	5,034,562.91
营业税		650,998.97
地方教育费附加	9,443,409.19	9,136,028.78
水利建设基金	315,480.26	390,088.40
合计	71,224,814.46	53,052,568.40

其他说明：

63 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
工资、福利及社保	51,179,993.83	36,694,545.85
办公费	3,674,509.18	7,339,369.38
差旅费	6,676,724.58	2,345,663.87
招待费	15,899,617.14	3,085,536.59
通讯费	191,754.41	90,898.13
水电费	399,173.53	191,808.58
租赁费	1,131,432.68	709,159.85
运输费	35,172,020.26	31,331,352.00
报关费	3,952,803.94	3,420,563.57
广告宣传费	1,186,837.64	2,064,438.38
港杂费	4,107,777.93	4,057,099.89
服务费	6,772,348.15
其它费用	14,516,926.30	12,928,227.22
合计	144,861,919.57	104,258,663.31

其他说明：

64 、管理费用

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单位： 元

178

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	本期发生额	上期发生额
研发费用	458,000,809.98	347,023,660.74
工资、福利、社会保险及住房公积金	192,021,972.12	165,140,674.23
修理费	16,607,440.21	14,525,510.21
折旧费及无形资产摊销	72,234,817.84	41,533,660.77
房产税、印花税、土地使用税及车船使
		5,537,729.59
用税
水电费	10,366,619.45	9,496,899.46
工会经费及教育经费	29,521,275.23	20,455,808.31
低值易耗品摊销	10,292,599.88	11,366,459.02
装修费	9,677,996.74	6,549,069.73
租赁费	15,747,968.53	16,386,298.14
办公费	12,806,478.08	6,108,455.76
差旅费	14,095,048.52	13,330,944.21
招待费	7,362,165.29	7,433,394.92
审计咨询费	16,729,895.78	7,882,414.12
排污费	745,987.12	6,124,598.93
其他	65,446,009.65	19,993,887.63
棚户区改造	20,000,000.00
合计	951,657,084.42	698,889,465.77

其他说明：

65 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	188,316,501.32	110,582,166.13
减：利息收入	38,527,075.33	6,447,790.12
汇兑损益	-18,341,647.68	34,926,842.73
银行手续费	9,385,094.03	14,107,820.46
其他	36,511,395.24	29,228,520.05
合计	177,344,267.58	182,397,559.25

其他说明：

66 、资产减值损失

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单位： 元

179

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	110,845,987.83	58,585,544.51
二、存货跌价损失	19,212,094.37	21,652,744.86
七、固定资产减值损失		14,973,505.70
十三、商誉减值损失	65,985,722.55
合计	196,043,804.75	95,211,795.07

其他说明：

67 、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

其他说明：

68 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	2,118,672.44	-1,467,246.34
处置可供出售金融资产取得的投资收益		2,625,931.56
理财产品收益	247,075.59	87,408.23
合计	2,365,748.03	1,246,093.45

其他说明：

69 、资产处置收益

单位： 元

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
处置固定资产收益	1,292,661.80	366,060.15

70 、其他收益

单位： 元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
与日常经营活动有关的政府补助	203,961,905.10

71 、营业外收入

单位： 元

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180

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
政府补助	14,000.00	81,907,160.29	14,000.00
非流动资产毁损报废利得	306,788.07	874,595.33	306,788.07
非同一控制下合并成本小于
		63,673,799.47
资产公允价值
部品件未完成业绩补偿	57,271,799.28		57,271,799.28
其他	48,423,031.07	2,456,164.70	48,423,031.07
合计	106,015,618.42	148,911,719.79	275,001,901.52

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

				补贴是否影	是否特殊补	本期发生金	上期发生金	与资产相关/
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型
				响当年盈亏	贴	额	额	与收益相关
			因承担国家
			为保障某种
			公用事业或
			社会必要产
建党经费	井开管委会	补助		否	否	5,000.00		与收益相关
			品供应或价
			格控制职能
			而获得的补
			助
			因承担国家
			为保障某种
			公用事业或
基层工会先	吉安市总工		社会必要产
		补助		否	否	1,000.00		与收益相关
进奖	会		品供应或价
			格控制职能
			而获得的补
			助
			因承担国家
			为保障某种
			公用事业或
	井冈山经济
计划生育事			社会必要产
	技术开发区	补助		否	否	6,000.00		与收益相关
业经费			品供应或价
	管理委员会
			格控制职能
			而获得的补
			助
			因承担国家
党支部补助
	井开区党委	补助	为保障某种	否	否	2,000.00		与收益相关
经费
			公用事业或

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

181

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

			社会必要产
			品供应或价
			格控制职能
			而获得的补
			助
合计	--	--	--	--	--	14,000.00		--

其他说明：

72 、营业外支出

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
对外捐赠	1,156,828.00	1,692,040.00	1,156,828.00
非流动资产毁损报废损失	3,376,443.43	19,116,358.02	3,376,443.43
罚款赔偿		13,067,537.89
其他	5,043,463.44		5,043,463.44
合计	9,576,734.87	33,875,935.91	9,576,734.87

其他说明：

73 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	243,757,647.48	136,358,102.39
递延所得税费用	-58,456,899.21	-20,891,268.49
合计	185,300,748.27	115,466,833.90

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	1,351,155,617.81
按法定/适用税率计算的所得税费用	202,673,342.67
子公司适用不同税率的影响	21,168,481.50
调整以前期间所得税的影响	-1,995,946.24
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	16,838,726.03

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182

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-32,139,652.44
子公司亏损影响	16,838,337.74
加计扣除研发费用	-38,082,541.00
所得税费用	185,300,748.27

其他说明

74 、其他综合收益

详见附注七、57。

75 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
票据保证金的退回	131,466,863.53	102,436,212.49
除税费返还外的其他政府补助收入	114,287,560.36	80,125,507.56
活期利息	25,372,682.75	10,106,016.54
其他	16,784,753.32	11,076,980.69
其他保证金退回	59,689,971.54
单位往来款	1,337,621.21
合计	348,939,452.71	203,744,717.28

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
押金及保证金	552,428,920.31	403,297,866.40
招待费、办公费、差旅费	65,905,544.07	38,782,464.51
水电费	57,589,422.09	11,053,289.78
租赁费	42,726,689.56	18,925,788.25
通讯、报关、交通运输费	35,696,122.32	20,738,955.85
其他	47,539,358.03	36,739,635.85
中介及咨询服务费	31,695,717.78	9,454,469.37
棚户区改造费用	20,000,000.00
装修、检测及修理费	13,674,663.92	3,977,018.40

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183

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

环保卫生费、废弃物、污水处理费	10,820,151.73	1,585,744.98
金融手续费	10,437,423.16	5,859,082.87
售后服务及佣金	16,965,321.54
支付宏展往来款	7,000,000.00	4,350,000.00
支付和齐科技往来款		18,234,030.77
支付展泰往来款		6,631,200.00
备用金	12,879,524.00
单位往来款	1,373,153.89
合计	926,732,012.40	579,629,547.03

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
设备款退回		2,300,000.00
收回理财产品	557,050,000.00	191,000,000.00
联合丰元还款		62,497,374.47
新泰联合还款		226,235,680.30
联合丰元及新泰联合支付利息		5,082,079.64
收到员工持股计划款项		166,154,000.00
购买珠海晨新科技有限公司账面现金		20,513,660.19
合计	557,050,000.00	673,782,794.60

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
理财产品	435,000,000.00	313,050,000.00
支付员工持股计划款项		166,154,000.00
精锐通往来款	26,000,000.00
合计	461,000,000.00	479,204,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

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184

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 5 ）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁收到的现金	662,600,000.00	302,382,077.62
非银行借款		509,430,620.35
与资产相关政府补助	228,157,980.00	9,100,000.00
收回工行锁定汇率购汇保证金		1,080,000.00
贷款保证金收回	68,516,704.41	40,000,000.00
合计	959,274,684.41	861,992,697.97

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（ 6 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁租金	481,352,090.66	252,827,997.50
归还非银行借款	27,000,000.00	543,236,727.05
融资保证金及手续费	38,000,000.00	125,160,530.70
单位往来	11,800,000.00
支付贷款保证金		88,000,000.00
合计	558,152,090.66	1,009,225,255.25

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

76 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	1,165,854,869.54	873,048,721.30
加：资产减值准备	196,043,804.75	95,211,795.07
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
	357,419,906.84	245,085,194.54
物资产折旧
无形资产摊销	12,803,430.12	12,072,335.93
长期待摊费用摊销	65,848,635.94	32,329,451.97

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185

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

处置固定资产、无形资产和其他长期资产
	-1,292,661.80	17,875,702.54
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	3,069,655.36
财务费用（收益以“－”号填列）	230,566,484.75	147,804,637.93
投资损失（收益以“－”号填列）	-2,365,748.03	-1,246,093.45
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-54,893,742.64	-16,594,826.81
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-3,563,156.57	4,296,441.68
存货的减少（增加以“－”号填列）	15,486,294.91	-1,444,998,640.41
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
	-2,733,907,219.73	-1,477,868,904.73
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
	1,257,312,367.61	1,742,872,807.60
列）
经营活动产生的现金流量净额	508,382,921.05	229,888,623.16
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
	--	--
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	3,110,712,647.95	3,967,584,657.25
减：现金的期初余额	3,967,584,657.25	755,360,614.86
现金及现金等价物净增加额	-856,872,009.30	3,212,224,042.39

（ 2 ）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	206,996,180.00
其中：	--
上海蓝沛信泰光电科技有限公司	204,696,180.00
苏州蓝沛无线电通信有限公司	2,300,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物	7,337,392.60
其中：	--
上海蓝沛信泰光电科技有限公司	7,035,374.29
苏州蓝沛无线电通信有限公司	302,018.31
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	98,340,000.00
其中：	--
珠海晨新科技有限公司	98,340,000.00
取得子公司支付的现金净额	297,998,787.40

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186

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

其他说明：

（ 3 ）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

（ 4 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	3,110,712,647.95	3,967,584,657.25
其中：库存现金	317,106.00	656,376.45
可随时用于支付的银行存款	2,930,395,541.95	3,966,928,280.80
可随时用于支付的其他货币资金	180,000,000.00
三、期末现金及现金等价物余额	3,110,712,647.95	3,967,584,657.25

其他说明：

现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。

77 、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

78 、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	473,384,479.34	银行承兑汇票保证金及保函保证金
应收票据	84,800,000.00	质押借款
固定资产	929,430,047.92	抵押借款、融资租赁、售后租回资产
无形资产	23,658,919.67	抵押借款
合计	1,511,273,446.93	--

其他说明：

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187

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

79 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
其中：美元	30,199,480.19	6.5342	197,329,443.49
欧元	142,284.22	7.8023	1,110,144.17
港币	3,753,084.89	0.8359	3,137,203.66
日元	5,207,103.45	0.0579	301,402.77
新台币	17,857,347.00	0.2199	3,926,830.61
韩元	113,969,909.00	0.0061	696,253.57
其中：美元	125,338,296.59	6.5342	818,985,497.58
新台币	60,684,768.00	0.2199	13,344,580.48
港元	1,480,343.65	0.8359	1,237,419.26
其中：美元	16,000,000.00	6.5342	104,547,200.00
其他应收款
其中： 新台币	1,959,000.00	0.2199	430,784.10
欧元	25,000.00	7.8023	195,057.50
应付账款
其中：美元	174,475,988.67	6.5342	1,110,371,746.69
日元	6,790,000.05	0.0579	393,025.57
新台币	11,482,579.00	0.2199	2,525,019.12
其他应付款
其中：美元	88,477.36	6.5342	578,128.77
欧元	104,198.68	7.8023	812,989.36
印度卢比	388,346.39	0.1020	39,598.13
新台币	5,304,218.00	0.2199	1,166,397.54
短期借款
其中：美元	108,136,774.90	6.5342	706,587,314.55

其他说明：

（ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

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188

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

80 、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

81 、其他

八、合并范围的变更

1 、非同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

							购买日至期	购买日至期
被购买方名	股权取得时	股权取得成	股权取得比	股权取得方		购买日的确
					购买日		末被购买方	末被购买方
称	点	本	例	式		定依据
							的收入	的净利润
上海蓝沛新 材料科技股 份有限公司					2017年05月 31日	股权交易完 成	297,856.53	-18,465,344.5 2
	2017年05月	204,696,180.
			59.87%	购买
	31日	00
苏州蓝沛无 线通信科技 有限公司					2017年10月 31日	股权交易完 成	3,418.80	-982,147.12
	2017年10月
		3,300,000.00	75.00%	购买
	31日

其他说明：

收购上海蓝沛新材料科技股份有限公司包含收购其子公司上海蓝沛信泰光电科技有限公司；收购完成后上海蓝沛新材料股份 有限公司持有子公司上海蓝沛信泰光电科技有限公司51%股权，公司子公司江西合力泰科技有限公司持有上海蓝沛信泰光电 科技有限公司49%股权，上海蓝沛新材料股份有限公司持有苏州蓝沛无线通信科技有限公司75%股权。

（ 2 ）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本	上海蓝沛新材料科技股份公司	苏州蓝沛无线通信科技有限公司
--现金	204,696,180.00	3,300,000.00
合并成本合计	204,696,180.00	3,300,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	71,596,735.44	-332,538.59
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产
	133,099,444.56	3,632,538.59
公允价值份额的金额

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

大额商誉形成的主要原因：

其他说明：

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189

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 3 ）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

	上海蓝沛新材料股份有限公司	上海蓝沛新材料股份有限公司	苏州蓝沛无线通信科技有限公司	苏州蓝沛无线通信科技有限公司
	购买日公允价值	购买日账面价值	购买日公允价值	购买日账面价值
货币资金	7,035,374.29	7,035,374.29	302,018.31	302,018.31
应收款项	13,027,829.05	13,027,829.05	2,360,928.24	2,360,928.24
存货	3,887,268.63	3,887,268.63
固定资产	10,997,895.93	10,997,895.93	126,672.66	126,672.66
无形资产	13,444,118.07	13,444,118.07
可供出售金融资产	19,383,972.54	19,383,972.54
长期股权投资	33,445,872.45	33,445,872.45
应付款项	8,915,421.24	8,915,421.24	3,083,004.00	3,083,004.00
长期应付款	14,833,282.54	14,833,282.54
长期待摊费用	3,247,869.43	3,247,869.43
递延收益			150,000.00	150,000.00
净资产	80,721,496.61	80,721,496.61	-443,384.79	-443,384.79
减：少数股东权益	9,124,761.17	9,124,761.17	-110,846.20	-110,846.20
取得的净资产	71,596,735.44	71,596,735.44	-332,538.59	-332,538.59

可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明：

（ 4 ）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

（ 5 ）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

（ 6 ）其他说明

• 2 、同一控制下企业合并

• （ 1 ）本期发生的同一控制下企业合并

								单位： 元
被合并方名	企业合并中	构成同一控		合并日的确	合并当期期	合并当期期	比较期间被	比较期间被
			合并日
称	取得的权益	制下企业合		定依据	初至合并日	初至合并日	合并方的收	合并方的净

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190

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

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比例 并的依据 被合并方的 被合并方的 入 利润 收入 净利润

其他说明：

（ 2 ）合并成本

单位： 元

合并成本

或有对价及其变动的说明：

其他说明：

（ 3 ）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

合并日 上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3 、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4 、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5 、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

本期，公司新设8家子公司，分别为：山东合力泰电子科技有限公司、江西蓝沛泰和新材料有限公司、蓝沛（光线）上 海电子科技有限公司、合力泰印度有限公司、合力泰（美国）有限公司、合力泰欧洲有限责任公司、江西比亚迪电子部品件 有限公司、万安合力泰科技有限公司；本期注销1家子公司：常州市业际电子有限公司。

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191

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

6 、其他

九、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

				持股比例	持股比例
子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质			取得方式
				直接	间接
江西合力泰科技
	江西吉安	江西吉安	触摸屏	100.00%		购买
有限公司
淄博新联化物流
	山东沂源	山东沂源	运输	100.00%		设立
有限公司
合力泰（香港）
	香港	香港	触摸屏	100.00%		设立
有限公司
深圳市比亚迪电
子部品件有限公	深圳	深圳	触摸屏	100.00%		购买
司
深圳业际光电有
	深圳	深圳	触摸屏	100.00%		购买
限公司
东莞市平波电子
	广东东莞	广东东莞	触摸屏	100.00%		购买
有限公司
青岛合力泰达国
	山东青岛	山东青岛	国际贸易	100.00%		设立
际贸易有限公司
深圳前海云泰传
	深圳	深圳	资产租赁	100.00%		设立
媒科技有限公司
山东合力泰化工
	山东淄博	山东淄博	化工	100.00%		设立
有限公司
珠海晨新科技有
	广东珠海	广东珠海	触摸屏	100.00%		购买
限公司
山东合力泰电子
	山东沂源	山东沂源	触摸屏	100.00%		设立
科技有限公司
江西省平波电子
	江西吉安	江西吉安	触摸屏		100.00%	购买
有限公司
江西省鼎泰光电
	江西吉安	江西吉安	触摸屏		100.00%	购买
技术有限公司
泛泰思科技（北
	北京	北京	软件研发		51.00%	设立
京）有限公司

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192

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

江西兴泰科技有
	江西吉安	江西吉安	触摸屏		100.00%	设立
限公司
晋颖创投有限公
	台湾	台湾	触摸屏		100.00%	购买
司
捷晖光学科技股
	台湾	台湾	触摸屏		100.00%	购买
份有限公司
深圳业际电子有
	深圳	深圳	触摸屏		100.00%	购买
限公司
业际光电（香港）
	香港	香港	触摸屏		100.00%	购买
有限公司
南昌业际电子有
	江西南昌	江西南昌	触摸屏		100.00%	购买
限公司
上海蓝沛合泰光
	上海	上海	触摸屏		100.00%	设立
电有限公司
江西国辉科技光
	江西吉安	江西吉安	触摸屏		65.00%	设立
电有限公司
江西群泰科技有
	江西吉安	江西吉安	触摸屏		100.00%	设立
限公司
江西合力泰触摸
屏科技协同创新	江西吉安	江西吉安	触摸屏		100.00%	设立
有限公司
上海蓝沛信泰光
	上海	上海	光电技术		79.53%	购买
电科技有限公司
江西蓝沛泰和新
	江西吉安	江西吉安	光电技术		55.67%	设立
材料有限公司
苏州蓝沛无线通
	江苏苏州	江苏苏州	无线传感器		44.90%	购买
信科技有限公司
蓝沛（光线）上
海电子科技有限	上海	上海	技术开发		59.87%	设立
公司
上海蓝沛新材料
科技股份有限公	上海	上海	线路板		59.87%	购买
司
合力泰印度有限
	印度	印度	平板显示模组		70.00%	设立
公司
合力泰（美国）			技术研发与国际
	美国	美国			100.00%	设立
有限公司			贸易
合力泰欧洲有限
	德国	德国			51.00%	设立
责任公司

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193

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

江西比亚迪电子
	江西赣州	江西赣州	触摸屏		100.00%	设立
部品件有限公司
万安合力泰科技
	江西吉安	江西吉安	触摸屏		100.00%	设立
有限公司
深圳共泰投资有
	深圳	深圳	投资		90.00%	设立
限公司

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（ 2 ）重要的非全资子公司

单位： 元

		本期归属于少数股东的	本期向少数股东宣告分
	比			益
子公司名称	少数股东持股例	损益	派的股利	期末少数股东权余额

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明：

（ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

				期末余额	期末余额	期末余额								期初余额	期初余额
子公司	流动资		非流动	资产合	流动负		非流动		负债合	流动资		非流动		资产合	流动负	非流动		负债合
名称
	产		资产	计	债		负债		计		产	资产		计	债	负债		计
																		单位： 元
				本期发生额										上期发生额
子公司名称						综合收益总		经营活动现							综合收益总 额		经营活动现
		营业收入		净利润							营业收入			净利润
						额		金流量									金流量

其他说明：

（ 4 ）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

（ 5 ）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

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194

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

• （ 1 ）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

• （ 2 ）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

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单位： 元
----- End of picture text -----

其他说明

• 3 、在合营安排或联营企业中的权益

• （ 1 ）重要的合营企业或联营企业

				持股比例	持股比例	对合营企业或联
合营企业或联营
	主要经营地	注册地	业务性质			营企业投资的会
企业名称				直接	间接
						计处理方法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（ 2 ）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（ 3 ）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

• （ 4 ）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
投资账面价值合计	358,665,855.77	16,230,824.88

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195

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润	2,118,672.44	-1,467,246.34

其他说明

（ 5 ）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（ 6 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元

	累积未确认前期累计认的损	本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称			本期末累积未确认的损失
	失	享的净利润）

其他说明

（ 7 ）与合营企业投资相关的未确认承诺

（ 8 ）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4 、重要的共同经营

				持股比例/享有的份额	持股比例/享有的份额
经名	主经地	地	业
共同营称	要营	注册	务性质	直接	间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6 、其他

十、与金融工具相关的风险

（一）风险管理目标和政策

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水 平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面 临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之 内。

• 1 、市场风险

• （1）外汇风险

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196

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元、港币、新台币、欧元、日元、韩元有关，除 本公司的几个下属子公司以美元、港币、新台币、欧元、日元、韩元进行采购和销售外，本公司的其他主要业务活动以人民 币计价结算。于2017年12月31日，除下表所述资产或负债为美元、港币、新台币、欧元、日元、韩元余额外，本公司的资产 及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。

项目	年末数	年初数
货币资金
其中：美元	30,199,480.19	30,122,351.71
港元	3,753,084.89	5,318,238.62
新台币	17,857,347.00
欧元	142,284.22	1,014,600.21
日元	5,207,103.45	5,212,545.00
韩元	113,969,909.00
应收账款
其中：美元	125,338,296.59	47,573,076.15
港元	1,480,343.65	678,838.40
新台币	60,684,768.00	24,401,369.00
其他应收款
其中：美元		2,951,883.58
新台币…	1,959,000.00	2,151,000.00
欧元	25,000.00
短期借款
其中：美元	108,136,774.90	92,002,496.08
长期借款
其中：美元	16,000,000.00	18,000,000.00
应付账款
其中：美元	174,475,988.67	90,116,519.47
港元		104,901.83
日元	6,790,000.05	12,916,420.00
新台币	11,482,579.00	51,563,503.00
其他应付款
其中：美元	88,477.36	27,306.79
欧元	104,198.68
印度卢比	388,346.39
港元		91,258.07
新台币	5,304,218.00	25,210,706.00

2 、信用风险

2017年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融 资产产生的损失以及本公司承担的财务担保。

为降低信用风险，本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措 施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的 坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。

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197

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。

3 、流动风险

管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现 金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

本公司将银行借款作为主要资金来源。2017年12月31日，本公司尚未使用的银行借款额度为人民币234,899.71万元(2016 年12月31日: 人民币192,849.39万元)。

（二）金融资产转移

• 1、已转移但未整体终止确认的金融资产

本年度，本公司累计向银行贴现商业票据人民币94,337,688.51元（上年度：人民币79,999,948.85元），取得现金对价人 民币93,568,433.92元（上年度：人民币78,759,282.97元）。如该信用证到期未能承兑，银行有权要求本公司付清未结算的余 额。由于本公司仍承担了与这些信用证相关的信用风险等主要风险，本公司继续全额确认其账面金额，并将因转让而收到的 款项确认为信用借款。于2017年12月31日，已贴现未到期的商业承兑汇票为人民币58,994,863.88元（2016年12月31日：人民 币79,999,948.85元），相关质押借款的余额为人民币58,994,863.88元（2016年12月31日：人民币79,999,948.85元）。

2、已整体终止确认但转出方继续涉入已转移金融资产

本年度，本公司向银行贴现银行承兑汇票人民币2,948,074,933.65元（上年度：人民币1,539,373,821.70元）。由于与这些 银行承兑汇票相关的利率风险等主要风险与报酬已转移给了银行，因此，本公司终止确认已贴现未到期的银行承兑汇票。根 据贴现协议，如该银行承兑汇票到期未能承兑，银行有权要求本公司付清未结算的余额。因此本公司继续涉入了已贴现的银 行承兑汇票，于2017年12月31日，已贴现未到期的银行承兑汇票为人民币1,553,054,140.22元（2016年12月31日：人民币 892,403,314.96元）。

十一、公允价值的披露

1 、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

				单位： 元 合计 -- --
		期末公允价值
项目	第一层次公允价值计
		第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
	量
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
二、非持续的公允价值计
	--	--	--	--
量

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198

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

• 2 、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

• 3 、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 4 、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 5 、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

• 6 、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

• 7 、本期内发生的估值技术变更及变更原因

• 8 、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9 、其他

十二、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

母公司对本企业的 母公司对本企业的 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 持股比例 表决权比例 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是文开福。 其他说明：

2 、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注在子公司中的权益。

3 、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2、在合营安排或联营企业中的权益。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称	与本企业关系
江西鸿钧生物识别制造有限公司	本公司间接持有42.86%股权
北京麦丰网络科技有限公司	本公司直接持有49.00%股权

其他说明

4 、其他关联方情况

其他关联方名称

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其他关联方与本企业关系

199

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

比亚迪股份有限公司	358,255,450.00
黄晓嵘及一致行动人	132,328,370.00
李林波及一致行动人	34,580,268.00
王宜明	101,837,032.00
曾力	101,362,286.00
陈运	84,944,813.00
泰和县行健投资有限公司	59,700,000.00
马娟娥	61,358,960.00
泰和县易泰投资有限公司	37,534,795.00
尹宪章	27,067,340.00
李三君	25,119,380.00
余达	15,080,185.00
唐美姣	8,015,141.00
曾小利	7,826,912.00
山东联合丰元化工有限公司	大股东附属企业
山东新泰联合化工有限公司	大股东附属企业
比亚迪股份有限公司附属企业	持股5%以上股东附属企业
江西鸿钧生物识别制造有限公司	本公司联营企业
上海光线新材料科技有限公司	本公司联营企业
上海蓝沛新材料有限公司	本公司联营企业
珠海光宇电池有限公司	本公司联营企业
上海安缔诺科技有限公司	本公司联营企业
北京麦丰网络科技有限公司	本公司联营企业

其他说明

文开福、曾力、陈运、泰和县行健投资有限公司、马娟娥、泰和县易泰投资有限公司、尹宪章、李三君、余达、曾小利、唐 美姣共计持有上市公司30%以上的股权比例，他们签订一致性行动协议，约定在任合力泰股东或上市公司股东期间，参与合 力泰上市公司决策时采取一致行动。

5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
比亚迪股份有限公	采购原材料、水电
		1,606,273,984.63	290,000,000.00	否	1,606,642,472.07
司及其附属企业	气

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200

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

山东联合丰元化工
	采购原材	7,878,461.20	40,000,000.00	否	3,920,207.26
有限公司
山东联合丰元化工
	三方转账			否	49,418.62
有限公司
泰和县行健投资有
	借款利息			否	3,118,392.42
限公司
泰和县易泰投资有
	借款利息			否	3,118,392.23
限公司
上海安缔诺科技有
	采购原材料	235,463.85		否
限公司
上海光线新材料科
	采购原材料	11,485.52		否
技有限公司
江西鸿钧生物识别
	采购原材料	6,279,248.79		否
制造有限公司

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
比亚迪股份有限公司及其附属
	销售商品	2,100,807,789.80	2,052,651,735.50
企业
比亚迪股份有限公司及其附属
	提供劳务		11,103,642.16
企业
山东联合丰元化工有限公司	提供运输	7,038,769.72	3,383,804.36
山东联合丰元化工有限公司	三方转账		12,236.80
上海安缔诺科技有限公司	销售商品	31,161.26
上海光线新材料科技有限公司	销售商品	104,337.18
江西鸿钧生物识别制造有限公
	销售商品	1,290,828.21
司

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（ 2 ）关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名	受托方/承包方名	受托/承包资产类		受托/承包终止日	托管收益/承包收	本期确认的托管
			受托/承包起始日
称	称	型			益定价依据	收益/承包收益

关联托管/承包情况说明

本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元

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201

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管 委托/出包起始日 委托/出包终止日 称 称 型 价依据 费/出包费

关联管理/出包情况说明

（ 3 ）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

本公司作为承租方：

本公司作为承租方：
		单位： 元 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 31,910,413.09 12,967,176.61
出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
比亚迪股份有限公司及其附
	厂房、宿舍	31,910,413.09	12,967,176.61
属企业

关联租赁情况说明

（ 4 ）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

				单位： 元 担保是否已经履行完毕 否 否 否 否 否 否
担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
合力泰科技股份有限公
	10,000,000.00	2016年03月22日	2020年02月21日	否
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	20,000,000.00	2016年03月19日	2018年03月19日	否
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	20,000,000.00	2017年03月09日	2018年03月09日	否
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
司、文开福、东莞市平
	31,000,000.00	2016年07月26日	2018年07月25日	否
波电子有限公司、李林
波、李林松、李林聪
东莞市平波电子有限公
司、李林波、李林松、	10,000,000.00	2017年12月01日	2018年11月30日	否
李林聪
李林波、李林松、李林
	10,000,000.00	2017年05月19日	2018年05月18日	否
聪

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202

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

东莞市冠誉投资发展有
限公司、合力泰科技股
份有限公司、李林波、	50,000,000.00	2017年09月18日	2018年10月23日	否
李林松、李林聪、郭仁
翠
李林聪、李林波、东莞
	25,000,000.00	2015年01月19日	2017年01月18日	是
市平波电子有限公司
合力泰科技股份有限公
	4,800,000.00	2016年01月21日	2017年01月20日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	10,000,000.00	2016年01月28日	2017年01月27日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	32,920,000.00	2016年01月28日	2017年01月27日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	90,000,000.00	2016年01月08日	2017年01月08日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	14,000,000.00	2016年03月17日	2017年03月16日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	12,922,400.00	2016年03月22日	2017年09月20日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	11,950,000.00	2016年04月07日	2017年04月06日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	19,250,000.00	2016年05月12日	2017年05月11日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	20,000,000.00	2016年06月17日	2017年06月07日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	10,000,000.00	2016年06月30日	2017年06月30日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	27,500,000.00	2016年07月21日	2017年01月10日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	7,651,370.77	2016年07月19日	2017年01月14日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	4,859,869.65	2016年07月21日	2017年01月16日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	20,337,199.78	2016年08月03日	2017年01月25日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	46,000,000.00	2016年08月15日	2017年01月30日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	28,000,000.00	2016年09月02日	2017年03月01日	是
司、文开福

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

203

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

合力泰科技股份有限公
	22,000,000.00	2016年09月05日	2017年03月04日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	4,187,897.14	2016年10月13日	2017年01月11日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	8,868,898.53	2016年10月13日	2017年01月11日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	22,185,986.91	2016年10月13日	2017年01月11日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	18,247,338.12	2016年10月24日	2017年01月20日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	6,351,603.54	2016年10月26日	2017年01月24日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	5,908,468.41	2016年10月27日	2017年01月25日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	5,629,457.40	2016年10月31日	2017年01月24日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	6,893,213.14	2016年10月31日	2017年01月24日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
	3,240,468.12	2016年11月01日	2017年01月26日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	5,668,376.35	2016年11月01日	2017年01月26日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	7,247,119.29	2016年11月01日	2017年01月26日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	8,092,441.50	2016年11月17日	2017年02月15日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	13,408,826.73	2016年11月17日	2017年02月15日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	27,708,695.28	2016年11月17日	2017年02月15日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	25,603,946.05	2016年11月23日	2017年02月21日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	16,615,866.68	2016年11月09日	2017年02月07日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	4,992,965.85	2016年11月30日	2017年02月28日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	35,839,911.01	2016年11月30日	2017年02月28日	是
司、文开福、刘文芳

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

204

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

合力泰科技股份有限公
	9,091,077.66	2016年11月30日	2017年02月28日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	11,289,046.27	2016年12月12日	2017年03月10日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	3,848,149.52	2016年12月12日	2017年03月10日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	6,892,842.39	2016年12月12日	2017年03月10日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	3,321,775.03	2016年12月23日	2017年03月23日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	5,407,803.07	2016年12月23日	2017年03月23日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	41,622,000.00	2016年12月27日	2017年06月20日	是
司、文开福、刘文芳
合力泰科技股份有限公
	39,199,415.98	2016年12月29日	2017年03月29日	是
司、文开福
合力泰科技股份有限公
司、文开福、东莞市平
	25,000,000.00	2015年01月19日	2017年01月18日	是
波电子有限公司、李林
波、李林松、李林聪
合力泰科技股份有限公
司、文开福、东莞市平
	25,000,000.00	2015年01月19日	2017年01月18日	是
波电子有限公司、李林
波、李林松、李林聪
东莞市平波电子有限公
司、李林波、李林松、	5,000,000.00	2016年11月25日	2017年11月24日	是
李林聪
东莞市冠誉投资发展有
限公司、江西省平波电
子有限公司、合力泰科
	5,000,000.00	2016年06月13日	2017年06月12日	是
技股份有限公司、李林
波、李林松、李林聪、
郭仁翠
东莞市冠誉投资发展有
限公司、江西省平波电
子有限公司、合力泰科
	5,000,000.00	2016年07月21日	2017年07月19日	是
技股份有限公司、李林
波、李林松、李林聪、
郭仁翠
东莞市冠誉投资发展有	7,500,000.00	2016年10月27日	2017年10月25日	是

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

205

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

限公司、江西省平波电
子有限公司、合力泰科
技股份有限公司、李林
波、李林松、李林聪、
郭仁翠
合力泰科技股份有限公
司、江西省平波电子有	13,000,000.00	2016年07月26日	2017年07月25日	是
限公司、李林波
合力泰科技股份有限公
司、江西省平波电子有	8,000,000.00	2016年10月24日	2017年10月23日	是
限公司、李林波
合力泰科技股份有限公
司、江西省平波电子有	10,000,000.00	2016年08月16日	2017年08月15日	是
限公司、李林波
合力泰科技股份有限公
司、江西省平波电子有	5,000,000.00	2016年08月24日	2017年08月23日	是
限公司、李林波
合力泰科技股份有限公
司、江西省平波电子有	4,000,000.00	2016年09月02日	2017年09月01日	是
限公司、李林波

关联担保情况说明

（ 5 ）关联方资金拆借

单位： 元

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

（ 6 ）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

（ 7 ）关键管理人员报酬

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	11,820,332.92	8,639,268.31

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

206

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 8 ）其他关联交易

6 、关联方应收应付款项

（ 1 ）应收项目

单位： 元

		期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目名称	关联方
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款：
比亚迪股份有限公
	持股5%以上股东	231,508,058.65	11,575,402.93	377,278,136.21	18,863,906.84
司及其附属企业
上海安缔诺科技有
	本公司联营企业	2,500.00	125.00
限公司
上海光线新材料科
	本公司联营企业	2,868,995.98	143,449.80
技有限公司
山东联合丰元化工	持股5%以上股东附
				2,802,330.65	140,116.53
有限公司	属企业
预付款项：
山东联合丰元化工	持股5%以上股东附
		25,323.96		11,528.78
有限公司	属企业
其他应收款：
比亚迪股份有限公
	持股5%以上股东	6,710.85	632.02
司及其附属企业
上海安缔诺科技有
	本公司联营企业	475,992.08	23,799.60
限公司

（ 2 ）应付项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
比亚迪股份有限公司及其附
	持股5%以上股东	709,888.58	11,528.78
属企业

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

207

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

7 、关联方承诺

8 、其他

十三、股份支付

1 、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2 、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3 、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4 、股份支付的修改、终止情况

5 、其他

十四、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：

项 目	年末余额	年初余额
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额：
资产负债表日后第1年	60,814,110.80	29,772,881.32
资产负债表日后第2年	19,132,460.72	4,245,600.00
资产负债表日后第3年	9,941,752.99	4,182,880.00
以后年度	20,581,529.76	10,885,872.00
合 计	110,469,854.27	49,087,233.32

注：①于2017年2月28日，本公司与江西生物谷泰和乌鸡保健食品有限公司签订租赁合同，向其租赁位于泰和县文田工 业园生物谷工业园区的部分厂房及办公用房屋，租赁建筑面积36317.97平方米；协议约定本公司每月向江西生物谷泰和乌鸡 保健食品有限公司支付租金289,273.18元，租赁期间自2017年03月01日至2020年02月28日止；于2017年3月25日，本公司与江 西生物谷泰和乌鸡保健食品有限公司签订租赁合同，向其租赁位于泰和县文田生物谷工业园区内综合楼6楼的宿舍楼，租赁 建筑面积1000平方米；协议约定本公司每月向江西生物谷泰和乌鸡保健食品有限公司支付租金8,000.00元，租赁期间自2017 年3月25日至2018年3月24日止。

②于2012年9月24日，本公司与江西冠峰实业有限公司签订租赁协议，向其租赁位于吉州工业园区厂房，租赁建筑面积 3.8万平方米；协议约定公司每半年向江西冠峰实业有限公司支付租金114万元，免租期为2个月，每三年月租金增长3.8万元， 租赁期限为2013年1月1日至2022年12月31日止。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

208

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

③于2016年4月26日，本公司与信泰光电科技（上海）有限公司签订租赁合同，向其租赁位于上海嘉定区汇富路946号办 公楼；协议约定本公司每月向信泰光电科技（上海）有限公司支付租金56,360.00元，租赁期间自2016年4月26日至2020年2 月15日止。

④于2017年7月24日，本公司与江西省和泰实业有限公司签订租赁协议，向其租赁位于物流二期、物流四期的商住楼房 共55套，租赁建筑面积6140平方米；协议约定每月向江西省和泰实业有限公司支付租金198,000.00元，租赁期限自2017年7 月26日至2019年7月25日止。

⑤于2017年3月4日，本公司与吉安市林华金属有限公司签订租赁协议，向其租赁位于吉州区工业园碧园路厂房宿舍，租 赁建筑面积12628.69平方米；协议约定每月向吉安市林华金属有限公司支付租金113,658.21元，租赁期限自2017年03月15日 至2020年03月14日止。

⑥于2017年7月18日，本公司与深圳市众冠股份有限公司签订租赁协议，向其租赁位于南山区红花岭工业南区2区9栋1 楼2楼厂房，租赁建筑面积5219平方米；协议约定公司每月向深圳市众冠股份有限公司支付租金287,045.00元，租赁期限自2017 年7月18日至2018年7月17日止；自2017年1月，本公司与深圳市众冠股份有限公司签订租赁协议，向其租赁位于深圳市南山 区宿舍一批，租赁建筑面积26平方米/间共18间；协议约定每月向深圳市众冠股份有限公司支付租金2,200.00元/间，租赁期 间自2017年1月20日至2018年6月30日，每间宿舍租赁期限不等。

⑦于2012年8月20日，本公司与江西中信华电子有限公司签订租赁协议，向其租赁位于江西万安工业园区第19栋第一二 三层厂房，租赁建筑面积3002平方米；协议约定每月向江西中信华电子有限公司支付租金29,145.63元，租赁期限为2012年8 月20日至2022年8月19日止。

⑧于2015年10月19日，本公司与深圳市数字云谷产业园运营有限公司签订租赁协议，向其租赁位于众冠红花岭工业南区 2区9栋2楼，租赁建筑面积8800平方米；协议约定每月向深圳市数字云谷产业园运营有限公司支付租金121,440.00元，租赁期 限自2015年10月19日至2018年10月30日止。

⑨于2017年12月28日，本公司与深圳市比亚迪锂电池有限公司租赁合同，向其租赁位于葵涌工业厂房，租赁建筑面积 50781.24平方米；协议约定公司每月向比亚迪股份有限公司支付租金1,065,032.39元，租赁期限自2018年01月01日至2018年12 月31日止。

⑩于2017年12月28日，本公司与比亚迪股份有限公司签订租赁协议，向其租赁位于葵涌工业厂房，租赁建筑面积63683.45 平方米；协议约定公司每月向比亚迪股份有限公司支付租金1,334,810.89元，租赁期限自2018年01月01日至2018年12月31日 止。

⑪于2017年12月28日，本公司与惠州比亚迪实业有限公司签订租赁协议，向其租赁位于惠州一期工业园的厂房，租赁 建筑面积6251.03平方米；协议约定公司每月向惠州比亚迪实业有限公司支付租金123,125.85元，租赁期限自2018年01月01日 至2018年12月31日止。

⑫于2017年12月28日，本公司与惠州比亚迪电池有限公司签订租赁协议，向其租赁位于惠州二期工业园区的厂房，租 赁建筑面积4370.48平方米；协议约定每月惠州比亚迪电池有限公司支付租金74,972.49元，租赁期限自2018年01月01日至2018 年12月31日止。

⑬罗苑生，将位于深圳市龙岗区龙岗街道同乐社区高新大道8号I栋3层小楼出租给本公司使用，租赁建筑面积937.5平方 米，每月租金15,000元，租赁期限2017年06月01日至2019年06月30日止；将位于深圳市龙岗区龙岗街道同乐社区高新大道8 号A、B栋厂房出租给本公司使用，租赁建筑面积15402平方米，每月租金275,133.54元，租赁期限2016年7月1日至2019年6 月30日止；将位于深圳市龙岗区龙岗街道同乐社区高科大道8号东光电子厂F栋2-7层、E栋宿舍2-7层出租给本公司使用，租 赁建筑面积37472平方米，每月租金60701.402元，租赁期限2016年7月1日至2019年6月30日；将位于深圳市龙岗街道同乐 社区高科大道8号I栋东光电子厂E栋1层出租给本公司使用，租赁建筑面积624.5平方米，每月租金10,116.00元，租赁期限2017 年3月8日至2019年6月30日。

⑭于2011年8月1日，本公司与东莞市虎门劲昌机电五金贸易有限公司签订租赁协议，向其租赁位于东莞市虎门镇路东 社区新安大道A栋厂房第三层至第六层、宿舍第三层作为电子厂经营使用，租赁建筑面积4582平方米；协议约定每月支付租 金42,448.00元，租赁期限为2011年8月1日至2021年7月31日；于2016年11月11日，本公司与东莞市虎门劲昌机电五金贸易有 限公司签订租赁合同，向其租赁位于虎门镇路东村劲昌厂房B栋2层，面积1056平方米，每月租金14,052.60元，租赁期限为 2016年11月11日至2019年11月10日；于2017年3月29日，本公司与东莞市虎门劲昌机电五金贸易有限公司签订租赁合同，向

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

209

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

其租赁位于虎门镇路东村劲昌厂房B栋3层，面积1460平方米，每月租金16,206.00元，租赁期限为2017年4月1日至2018年3月 31日。

⑮于2017年8月1日，本公司与上海张江金山高科技产业开发有限公司签订租赁合同，向其租赁位于上海市金山工业区3 号楼北面1-4层厂房及办公用房屋；协议约定本公司每月向上海张江金山高科技产业开发有限公司支付租金331,614.09元，租 赁期间自2017年8月1日至2023年7月31日；于2017年11月28日，本公司与上海张江金山高科技产业开发有限公司签订租赁合 同，向其租赁位于上海市金山工业区3号楼南面1层厂房及办公用房屋，协议约定本公司每月向上海张江金山高科技产业开发 有限公司支付租金71,060.48元，租赁期间自2017年12月1日至2023年11月30日。

2 、或有事项

（ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

（ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3 、其他

十五、资产负债表日后事项

1 、重要的非调整事项

单位： 元

		对财务状况和经营	无法估计影
项目	内容
		成果的影响数	响数的原因
	为了实现公司的发展战略，突出公司主营业务的发展方向，优化公司的资产结
	构，淘汰化工资产，公司于2018年2月5日召开的五届九次董事会审议通过了
子公司	《关于出售合力泰化工公司100%股权的议案》，决定出售山东合力泰化工有限
股权出	公司（以下简称“合力泰化工”或“标的公司”）100%的股权。公司已于2018年2
售	月5日和陈文明、姚振罡签订了《股权转让协议》，陈文明、姚振罡分别受让合
	力泰化工60%和40%的股权。标的股权的转让价款为58,746.06万元（含股权转
	让税）。当月，合力泰化工完成股权变更。

2 、利润分配情况

单位： 元

拟分配的利润或股利 118,875,805.69

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

210

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

3 、销售退回

• 4 、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

• 1 、前期会计差错更正

（ 1 ）追溯重述法

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----- Start of picture text -----

单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
----- End of picture text -----

（ 2 ）未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

2 、债务重组

3 、资产置换

• （ 1 ）非货币性资产交换

（ 2 ）其他资产置换

4 、年金计划

• 5 、终止经营

单位： 元

						归属于母公司所
项目	收入	费用	利润总额	所得税费用	净利润	有者的终止经营
						利润

其他说明

6 、分部信息

（ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为两个经营分部，本公司的管理层定期 评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了两个报告分部，分别为触 摸屏分部、化工产品分部。这些报告分部是以产品分类为基础确定的。本公司各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为触 摸屏类、化工类。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

211

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计 量基础保持一致。

（ 2 ）报告分部的财务信息

单位： 元

项目	触摸屏	化工	分部间抵销	合计
主营业务收入	13,874,429,606.11	890,907,472.68		14,765,337,078.79
主营业务成本	11,567,552,234.17	728,503,556.68		12,296,055,790.85

（ 3 ）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（ 4 ）其他说明

7 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8 、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

			期末余额	期末余额		期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比 例	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组
						27,667,		1,895,437		25,772,181.
合计提坏账准备的							100.00%		6.85%
						618.81		.06		75
应收账款
						27,667,		1,895,437		25,772,181. 75
合计							100.00%		6.85%
						618.81		.06

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

• 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

• 适用 √ 不适用

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212

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

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单位： 元
----- End of picture text -----

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单位名称 收回或转回金额 收回方式
----- End of picture text -----

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 款项是否由关联交 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 易产生

应收账款核销说明：

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

• （ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组
	57,829,0		2,891,45		54,937,61	1,337,3		235,119.3		1,102,258.4
合计提坏账准备的		8.26%		5.00%			0.14%		17.58%
	72.28		3.61		8.67	77.80		4		6
其他应收款
单项金额不重大但	642,591,				642,591,6	959,206				959,206,43
		91.74%					99.86%
单独计提坏账准备	618.01				18.01	,433.98				3.98

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213

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

的其他应收款
	700,420, 690.29		2,891,45		697,529,2 36.68	960,543		235,119.3		960,308,69 2.44
合计		100.00%		0.41%			100.00%		0.02%
			3.61			,811.78		4

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内	57,829,072.29	2,891,453.61	5.00%
1年以内小计	57,829,072.29	2,891,453.61	5.00%
合计	57,829,072.29	2,891,453.61	5.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 2,749,338.22 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目	项目				核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：						单位： 元
						款项是否由关联交
单位名称	其他应收款性质	核销金额		核销原因	履行的核销程序
						易产生

其他应收款核销说明：

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214

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金及押金		933,001.80
集团内往来款	642,591,618.01	959,206,433.98
其他	222,273.00	392,496.00
员工借款	35,000.00
法律顾问费	300,000.00
部品件未完成业绩补偿	57,271,799.28
代扣社保及公积金		11,880.00
合计	700,420,690.29	960,543,811.78

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
江西合力泰科技有限
	集团内往来款	635,430,647.19	1至2年	89.98%
公司
比亚迪股份有限公司	未完成业绩补偿	57,271,799.28	1年以内	8.92%	3,150,204.92
青岛合力泰达国际贸
	集团内往来款	7,160,970.82	1至2年	1.01%
易有限公司
北京市国源律师事务
	法律顾问费	300,000.00	1年以内	0.04%	15,000.00
所
北京京都华致贸易有
	咨询服务费	83,940.00	1年以内	0.01%	4,197.00
限公司
合计	--	700,247,357.29	--	99.96%	3,169,401.92

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据

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215

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

3 、长期股权投资

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
	10,101,025,133.2		10,101,025,133.2
对子公司投资				6,992,291,694.22		6,992,291,694.22
	8		8
对联营、合营企 业投资
	6,229,763.30		6,229,763.30	8,880,092.36		8,880,092.36
	10,107,254,896.5		10,107,254,896.5 8			7,001,171,786.58
合计				7,001,171,786.58
	8

（ 1 ）对子公司投资

单位： 元

					本期计提减值准	减值准备期末余
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
					备	额
淄博新联化物流
	500,000.00			500,000.00
有限公司
江西合力泰科技
	3,358,055,103.39	2,607,801,318.77		5,965,856,422.16
有限公司
合力泰（香港）有
	611,530.00			611,530.00
限公司
深圳市比亚迪电
子部品件有限公	2,299,999,991.75			2,299,999,991.75
司
深圳业际光电有
	959,999,940.87			959,999,940.87
限公司
东莞市平波电子
	259,999,978.21			259,999,978.21
有限公司
青岛合力泰达国
	2,500,000.00			2,500,000.00
际贸易有限公司
深圳前海云泰传
	12,300,000.00			12,300,000.00
媒科技有限公司

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216

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

珠海晨新科技有
	98,325,150.00			98,325,150.00
限公司
山东合力泰化工
		490,932,120.29		490,932,120.29
有限公司
山东合力泰电子
		10,000,000.00		10,000,000.00
科技有限公司
	6,992,291,694.22			10,101,025,133.2 8
合计		3,108,733,439.06

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位： 元

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
				权益法下			宣告发放				减值准备
投资单位	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业
北京麦丰
	8,880,092			-2,650,32						6,229,763
网络科技
	.36			9.06						.30
有限公司
	8,880,092			-2,650,32						6,229,763
小计
	.36			9.06						.30
	8,880,092 .36			-2,650,32						6,229,763 .30
合计
				9.06

（ 3 ）其他说明

4 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	629,831,336.50	521,584,566.00	707,619,103.15	582,209,873.68
其他业务	10,053,885.67	6,044,773.80	5,993,159.33	3,246,122.20
合计	639,885,222.17	527,629,339.80	713,612,262.48	585,455,995.88

其他说明：

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217

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

5 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	115,577,000.00
权益法核算的长期股权投资收益	-2,650,329.06	-919,907.64
理财产品收益	246,874.20	87,408.23
合计	113,173,545.14	-832,499.41

6 、其他

十八、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-1,263,443.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	218,166,153.58
受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
	1,885,790.90
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	100,635,348.65
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-20,080,003.23
处置子公司确认的投资收益
减：所得税影响额	39,451,975.11
少数股东权益影响额	5,288.01
合计	259,886,583.66	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
	加益
报告期利润	权平均净资产收率	基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）

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218

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

归属于公司普通股股东的净利润	12.21%	0.38	0.38
扣除非经常性损益后归属于公司
	9.52%	0.29	0.29
普通股股东的净利润

3 、境内外会计准则下会计数据差异

（ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

• 适用 √ 不适用

（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

4 、其他

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219

合力泰科技股份有限公司 2017 年年度报告全文

第十二节 备查文件目录

• （一）载有董事长文开福先生签名的2017年年度报告文件。

• （二）载有法定代表人文开福先生、主管会计工作负责人陈贵生先生、会计机构负责人肖娟女士签名并盖 章的财务报告文件。

• （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件。

• （四）载有瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

• （五）其他相关资料。

合力泰科技股份有限公司

董事长：文开福

2018年4月24日

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