HNAC Technology Co.,Ltd. — Major Shareholding Notification 2021

Feb 5, 2021

华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

华自科技股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称： 华自科技股份有限公司

股票上市地点： 深圳证券交易所

股票简称： 华自科技

股票代码： 300490

信息披露义务人一： 长沙华能自控集团有限公司

住所： 长沙高新开发区桐梓坡西路 408 号保利.麓谷林语 A1 栋 3004 号 通讯地址： 长沙高新开发区桐梓坡西路 408 号保利.麓谷林语 A1 栋 3004 号

信息披露义务人二： 长沙华自投资管理有限公司

住所： 长沙高新开发区桐梓坡西路 408 号保利.麓谷林语 A1 栋 3004 号 通讯地址： 长沙高新开发区桐梓坡西路 408 号保利.麓谷林语 A1 栋 3004 号

信息披露义务人三： 石河子市华源股权投资合伙企业（有限合伙） 住所： 新疆石河子开发区北四东路 37 号 1-166 室

通讯地址： 新疆石河子开发区北四东路 37 号 1-166 室

信息披露义务人四 ：黄文宝

住所：湖南省长沙市岳麓区桐梓坡 26 号 通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路 609 号

信息披露义务人五 ：汪晓兵

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

住所：湖南省长沙市岳麓区麓山路 168 号

通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路 609 号

信息披露义务人六： 邓海军

住所/通讯地址：长沙市天心区芙蓉南路名城

信息披露义务人七： 喻江南

住所：湖南省长沙市岳麓区长沙市岳麓区创远花园 通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路 609 号

信息披露义务人八： 宋辉

住所：长沙市天心区竹塘西路 180 号

通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路 609 号

信息披露义务人九： 郭旭东

住所/通讯地址：湖南省长沙市岳麓区高家坪

股份变动性质： 因信息披露义务人增持公司股票，履行业绩承诺补偿义务，公司 股权激励授予登记、部分激励股回购注销，非公开发行股份购买资产及募集配套 资金等原因导致信息披露义务人持股数量增减变动，公司总股本增加，最终导致 信息披露义务人持股比例减少。

报告书签署日期：二〇二一年二月五日

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

声明

一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及相 关的法律、法规编写。

二、本信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程及内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在华自科技股份有限公司中拥有权益的股 份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式增加或减少其在华自科技股份有限公司中拥有权益 的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出 任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

目录

声明 ................................................................................................................................ 3 目录 ................................................................................................................................ 4 释义 ................................................................................................................................ 5 第一节 信息披露义务人介绍 ..................................................................................... 6 一、信息披露义务人基本情况 .................................................................................... 6 二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上股份的情况 .......................... 10 第二节 权益变动目的 ............................................................................................... 11 一、权益变动的原因和目的 ...................................................................................... 11 二、信息披露义务人未来12 个月股份增减计划 ....................................................... 11 第三节 权益变动方式 ............................................................................................... 12 一、 权益变动方式 ................................................................................................... 12 二、本次权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益的情况 ........................... 12 三、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况 ................................................. 20 第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ....................................................... 20 第五节 其他重要事项 ............................................................................................... 22 第六节 备查文件 ....................................................................................................... 23 信息披露义务人声明 ................................................................................................. 24 信息披露义务人声明 ................................................................................................. 25 信息披露义务人声明 ................................................................................................. 26 附表 .............................................................................................................................. 30

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

释义

在本报告书中，除非另有说明，以下简称具有如下含义：

信息披露义务人	指	长沙华能自控集团有限公司（公司控股股东）、长沙华 自投资管理有限公司、石河子市华源股权投资合伙企业 （有限合伙）、黄文宝、汪晓兵、郭旭东、邓海军、喻 江南、宋辉
公司、上市公司、华自科技	指	华自科技股份有限公司，股票简称：华自科技；股票代 码：300490
华自集团	指	长沙华能自控集团有限公司，华自科技控股股东
本次权益变动	指	因信息披露义务人增持公司股票、公司股权激励授予、 非公开发行股份购买资产及募集配套资金后公司总股 本增加导致信息披露义务人持股数量变动和比例被动 减少及信息披露义务人因履行业绩承诺补偿义务、股份 非交易过户及职务变动引起的权益变动行为。
发行股份购买资产	指	2017年11月公司发行向交易对方发行24,948,627股股份 及支付现金购买深圳市精实机电科技有限公司100%股 权和北京格兰特膜分离设备有限公司100%股权。
发行股份募集配套资金	指	2018年10月公司向江苏新华沣裕资本管理有限公司 、 玄元（横琴）股权投资有限公司、黄立山、上海含德股 权投资基金管理有限公司发行33,178,178股股份募集配 套资金。
本报告书	指	《华自科技股份有限公司简式权益变动报告书》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
元、万元	指	人民币元、人民币万元

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第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

（一）长沙华能自控集团有限公司基本情况

1、基本情况

公司名称	长沙华能自控集团有限公司
公司类型	有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址	长沙高新开发区桐梓坡西路408 号保利.麓谷林语A1 栋3004 号
法定代表人	黄文宝
注册资本	5000万元
社会统一信用代码	91430100616819620W
成立日期	1996年9月18日
经营范围	以自有资产进行实业投资；股权投资；创业投资；风险投资；项目投资； 文化旅游产业投资与管理；影院投资；教育投资；房地产投资；投资管 理服务；（以上经营范围不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发 放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；安全技术防范产品、电子仪 器、建筑工程材料、机械配件、机电设备、电子元件及组件、金属材料 销售；商业信息咨询；机械设备技术咨询；物联网技术咨询；智能技术 咨询、服务；企业管理咨询服务；文化旅游产业开发；自营和代理各类 商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术 除外。
主要股东	黄文宝、汪晓兵、郭旭东、邓海军、喻江南

2、董事及主要负责人的基本情况

					其他国家或 地区居留权	在华自科技 任职情况
姓名	性别	职务	国籍	长期居住地
黄文宝	男	董事长	中国	长沙	否	董事长
		董事、总 经理
汪晓兵	男		中国	长沙	否	董事
邓海军	男	董事	中国	长沙	否	无

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					其他国家或 地区居留权	在华自科技 任职情况
姓名	性别	职务	国籍	长期居住地
喻江南	男	董事	中国	长沙	否	副总经理
						副总经理、董 事会秘书
宋辉	男	董事	中国	长沙	否

(二）长沙华自投资管理有限公司基本情况

1、基本情况

公司名称	长沙华自投资管理有限公司
公司类型	有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址	长沙高新开发区桐梓坡西路408号保利.麓谷林语A1栋3004号
法定代表人	汪晓兵
注册资本	200万元
社会统一信用代码	91430100572205802G
成立日期	2011年3月25日
经营范围	投资管理服务。（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款 等国家金融监管及财政信用业务）（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）
主要股东	长沙华能自控集团有限公司、佘朋鲋、陈红飞

2、董事及主要负责人的基本情况

					其他国家或 地区居留权	在华自科技 任职情况
姓名	性别	职务	国籍	长期居住地
汪晓兵	男	执行董事	中国	长沙	否	董事

（三）石河子市华源股权投资合伙企业（有限合伙）基本情况

1、基本情况

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企业名称	石河子市华源股权投资合伙企业（有限合伙）
企业类型	有限合伙企业
注册地址	新疆石河子开发区北四东路37号1-166室
执行事务合伙人	长沙华能自控集团有限公司
注册资本	1123.6万元
社会统一信用代码	91659001MA7769Y93B
成立日期	2016年6月6日
经营范围	从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权 等方式持有上市公司股份。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）
主要股东	长沙华能自控集团有限公司、佘朋鲋、袁江锋、陈红飞

2、董事及主要负责人情况

					其他国家或 地区居留权	在华自科技 任职情况
姓名	性别	职务	国籍	长期居住地
		执行事务 合伙人委 派代表
马建民	男		中国	长沙	否	无

（四）黄文宝基本情况

• 性别：男

国籍：中国国籍，无境外永久居留权

通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路 609 号

• （五）汪晓兵基本情况

性别：男

国籍：中国国籍，无境外永久居留权

通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路 609 号

• （六）邓海军基本情况

性别：男

国籍：中国国籍，无境外永久居留权

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通讯地址：长沙市天心区芙蓉南路名城

（七）喻江南基本情况

性别：男 国籍：中国国籍，无境外永久居留权 通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路 609 号

（八）宋辉基本情况

性别：男 国籍：中国国籍，无境外永久居留权 通讯地址：湖南省长沙高新区麓谷麓松路 609 号 （九）郭旭东基本情况

性别：男 国籍：中国国籍，无境外永久居留权 通讯地址：湖南省长沙市岳麓区高家坪

截止本报告签署之日，信息披露义务人的主要负责人在最近五年内均没有 受到行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情 形。

二、信息披露义务人之间的关系

信息披露义务人长沙华能自控集团有限公司为公司控股股东，黄文宝先生和 汪晓兵先生是公司的实际控制人，二人于 2017 年 8 月签署了《一致行动协议》 并于 2020 年 12 月进行了续签，协议约定：“在处理有关华自集团、华自科技经 营发展、且需要经公司股东（大）会、董事会审议批准的重大事项时应采取一致 行动。如任一方拟就有关上述重大事项向股东（大）会提出议案时，须事先与另 一方充分进行沟通协商，在取得一致意见后，以双方名义共同向股东（大）会提 出提案。在华自集团、华自科技召开股东（大）会、董事会审议有关公司经营发 展的重大事项前须充分沟通协商，就双方行使何种表决权达成一致意见，并按照 ” 该一致意见在股东（大）会、董事会上对该等事项行使表决权 。

黄文宝先生和汪晓兵先生合计持有长沙华能自控集团有限公司 51.001%的 股权并在长沙华能自控集团有限公司担任董事和总经理，长沙华自投资管理有限 公司、石河子市华源股权投资合伙企业（有限合伙）是华自科技的员工持股平台，

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

长沙华能自控集团有限公司控制长沙华自投资管理有限公司和石河子市华源股 权投资合伙企业（有限合伙），邓海军先生、喻江南先生、宋辉先生在长沙华能 自控集团有限公司任董事且持有华自科技的股份，郭旭东先生任长沙华能自控集 团有限公司监事且持有华自科技股份，根据《上市公司收购管理办法》第八十三 条，上述主体互为为一致行动关系，详见下图：

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二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上股份的情

况

截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中 拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

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第二节 权益变动目的

一、权益变动的原因和目的

本次权益变动主要是由于公司2017年股权激励计划限制性股票授予登记和 发行股份购买资产及募集配套资金导致公司总股本增加，信息披露义务人持股比 例被动稀释，另外信息披露义务人基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价 值的认可，通过二级市场增持公司股份及作为2017年重大资产重组交易对方认购 公司非公开发行股份，导致持股数量增加，同时，因部分股权激励对象离职，公 司回购注销其所持已获授但尚未解锁的限制性股票及因公司2017年重大资产重 组并购的子公司未完成2019年业绩承诺，公司于2020年9月回购注销业绩补偿义 务人应补偿股份（信息披露义务人华自集团为补偿义务人之一），导致公司总股 本和信息披露义务人持股数量减少。另，因信息披露义务人邓海军先生个人原因 股份非交易过户及信息披露义务人华自集团更换董事等原因造成一致行动人合 计持股数量减少。

上述原因发生的股份增减变动，导致华自集团及其一致行动人合计持股比例 减少累计超过 5%。

二、信息披露义务人未来12 个月股份增减计划

信息披露义务人长沙华自投资管理有限公司与石河子市华源股权投资合伙 企业（有限合伙）系公司的员工持股平台，已于2020年12月28日披露减持计划， 计划在六个月内以大宗交易或集中竞价方式减持华自科技股份，减持数量合计不 超过 6,633,726 股（占华自科技总股本的 2.5895%）。截止本报告书签署之日， 信息披露义务人不排除在未来12个月内减持其持有的华自科技股票的可能，并将 按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

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第三节 权益变动方式

一、权益变动方式

1、二级市场增持

2017年6月至2018年1月，信息披露义务人石河子市华源股权投资合伙企业 （有限合伙）基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可，以证券交易 所集中竞价方式增持了公司股份2,285,900股，持股比例相应增加。

2、公司股本增加导致比例被动稀释

由于公司2017年股权激励计划限制性股票授予登记和发行股份购买资产及 募集配套资金，导致上市公司总股本增加，信息披露义务人持股比例被动稀释。 3、认购公司非公开发行股份导致持股增加

信息披露义务人长沙华能自控集团有限公司作为公司2017年发行股份暨支 付现金购买资产暨关联交易的交易对方之一，公司于2017年 11月对其发行了 6,353,938股股份购买资产，导致其持股数量增加。

4、公司股本减少导致持股比例增加

公司分别于2018年8月、2019年8月、2020年10月回购注销股权激励离职激励 对象所持已获授尚未解锁的限制性股票407,800股；因公司并购的子公司深圳市 精实机电科技有限公司和北京格兰特膜分离设备有限公司未完成2019年业绩承 诺，公司于2020年9月回购注销业绩补偿义务人应补偿股份5,534,459股（其中包 含信息披露义务人华自集团所持股份2,359,167股），导致公司总股本和信息披露 义务人持股数量同时减少，但持股比例增加。

5、信息披露义务人邓海军因个人原因非交易过户导致其持股比例减少。

6、信息披露义务人华自集团变更董事导致一致行动人范围变化，合计持股 比例减少。

二、本次权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益的情况

信息披露义务人

股份种 权益变动后持有上市公司 权益变动前持有上市公司股份 类 股份

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		持股数量（股）	持股比例	持股比例	持股数量（股）	持股比例
长沙华能自控集团有限公司	人民币 普通股	93,478,260	46.74%		97,473,031	38.05%
长沙华自投资管理有限公司		4,347,826	2.17%		4,347,826	1.7%
石河子市华源股权投资合伙 企业（有限合伙）		0	0		2,285,900	0.89%
黄文宝		3,260,870	1.63%		3,260,870	1.27%
汪晓兵		2,282,608	1.14%		2,282,608	0.89%
邓海军		1,060,870	0.53%		460,870	0.18%
喻江南		947,826	0.47%		947,826	0.37%
郭旭东		1,784,782	0.89%		1,784,782	0.7%
周艾		663,044	0.33%		因职务变动，2019年3月 后不再属于其一致行动人
宋辉		担任华自集团董事前，不属于其一致 行动人范围			273,392	0.11%
合计		107,826,086		53.90%	113,117,105	44.16%

三、权益变动的具体情况

序~~号~~	变动方式	变动时间	股东名称	股份种类	本次权益变动前	本次权益变动前	本次权益变动后	本次权益变动后	变动比 例
					持股数量	持股比例	持股数量	持股比例
1	二级市场增持 股份	2017/6/22 至 2017/7/31	石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		0	0	1,214,800	0.61%	0.61%
2	股权激励股份 授予3,638,000 股导致总股本	2017年9月 29日	长沙华能自控集 团有限公司	人民币普 通股	93,478,260	46.74%	93,478,26 0	45.90%	-0.84%

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	增加持股比例 被动稀释		长沙华自投资管 理有限公司		4,347,826	2.17%	43,47,826	2.14%	-0.03%
			石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		0	0.61%	1,214,800	0.60%	-0.01%
			黄文宝		3,260,870	1.63%	3,260,870	1.60%	-0.03%
			汪晓兵		2,282,608	1.14%	2,282,608	1.12 %	-0.02%
			邓海军		1,060,870	0.53%	1060870	0.52%	-0.01%
			喻江南		947,826	0.47%	947,826	0.47%	0
			郭旭东		1,784,782	0.89%	1,784,782	0.88%	-0.01%
			周艾		663,044	0.33%	743044	0.36%	0.03%
			小计		109,040,886	54.51%	109,040,8 86	53.59%	-0.92%
3	发行股份 24,948,627股 购买资产导致 持股增加，持 股比例被动稀 释	2017年11 月28日	长沙华能自控集 团有限公司	人民币普 通股	93,478,260	45.90%	99,832,19 8	43.67%	-2.23%
			长沙华自投资管 理有限公司		4,347,826	2.14%	4,347,826	1.90%	-0.24%
			石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		1,214,800	0.60%	1,214,800	0.53%	-0.07%
			黄文宝		3,260,870	1.60%	3,260,870	1.43%	-0.17%

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			汪晓兵		2,282,608	1.12 %	2,282,608	1%	-0.12%
			邓海军		1060870	0.52%	1,060,870	0.46%	-0.06%
			喻江南		947,826	0.47%	947,826	0.41%	-0.06%
			郭旭东		1,784,782	0.88%	1,784,782	0.78%	-0.10%
			周艾		743044	0.36%	743,044	0.33%	-0.03%
			小计		109,040,886	53.59%	115,474,8 24	50.51%	-3.08%
4	二级市场增持	2017年12 月6日-2018 年1月5日	石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		1,214,800	0.53%	1,214,800	1%	0.47%
5	股权激励股份 授予349,000 股，导致股份 被动稀释	2018年6月 29日	长沙华能自控集 团有限公司	人民币普 通股	99,832,198	43.67%	99,832,19 8	43.61%	-0.06%
			长沙华自投资管 理有限公司		4,347,826	1.90%	4,347,826	1.90%	0
			石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		1,214,800	1%	1,214,800	1%	0
			黄文宝		3,260,870	1.43%	3,260,870	1.42%	-0.01%
			汪晓兵		2,282,608	1.00%	2,282,608	1.00%	0
			邓海军		1,060,870	0.46%	1,060,870	0.46%	0

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			喻江南		947,826	0.41%	947,826	0.41%	0
			郭旭东		1,784,782	0.78%	1,784,782	0.78%	0
			周艾		743,044	0.33%	743,044	0.32%	-0.01%
			小计		116,545,924	50.98%	116,545,9 24	50.90%	-0.08%
6	回购注销 174,000股股~~权~~ 激励股造成股 本减少，其持 股比例被动增 加	2018年8月 10日	长沙华能自控集 团有限公司	人民币普 通股	99,832,198	43.61%	99,832,19 8	43.64%	0.03%
			长沙华自投资管 理有限公司		4,347,826	1.90%	4,347,826	1.90%	0
			石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		1,214,800	1%	1,214,800	1%	0
			黄文宝		3,260,870	1.42%	3,260,870	1.43%	0.01%
			汪晓兵		2,282,608	1.00%	2,282,608	1.00%	0
			邓海军		1,060,870	0.46%	1,060,870	0.46%	0
			喻江南		947,826	0.41%	947,826	0.41%	0
			郭旭东		1,784,782	0.78%	1,784,782	0.78%	0
			周艾		743,044	0.32%	743,044	0.32%	0

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

			小计		116,545,924	50.90%	116,545,9 24	50.94%	0.04%
7	重大资产重组 发行股份 33,178,178 股 募集配套资金 股本增加导致 股本被动稀释	2018年10 月19日	长沙华能自控集 团有限公司	人民币普 通股	99,832,198	43.64%	99,832,19 8	38.11%	-5.53%
			长沙华自投资管 理有限公司		4,347,826	1.90%	4,347,826	1.66%	-0.24%
			石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		1,214,800	1%	1,214,800	0.87%	-0.13%
			黄文宝		3,260,870	1.43%	3,260,870	1.24%	-0.19%
			汪晓兵		2,282,608	1.00%	2,282,608	0.87%	-0.13%
			邓海军		1,060,870	0.46%	1,060,870	0.41%	-0.05%
			喻江南		947,826	0.41%	947,826	0.36%	-0.05%
			郭旭东		1,784,782	0.78%	1,784,782	0.68%	-0.10%
			周艾		743,044	0.32%	743,044	0.28%	-0.04%
			小计		116,545,924	50.94%	116,545,9 24	44.48%	-6.46%
8	信息披露义务 人邓海军个人 原因非交易过 户	2019年2月 18日	邓海军		1,060,870	0.41%	460,870	0.18%	-0.23%
9	信息披露义务 人更换董事导 致一致行动人	2019年3月 18日	周艾		743,044	0.28%	不再任华自集团董事		-0.28%

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	范围变更		宋辉		2019年3月起任职华自 集团董事	2019年3月起任职华自 集团董事	273,392	0.11%	0.11%
			小计		-	-	-	-	-0.17%
10	回购注销 121,800股股权 激励股造成公 司总股本减 少，持股比例 相应被动增加	2019年8月 28日	长沙华能自控集 团有限公司	人民币普 通股	99,832,198	38.11%	99,832,19 8	38.13%	0.02%
			长沙华自投资管 理有限公司		4,347,826	1.66%	4,347,826	1.66%	0
			石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		1,214,800	0.87%	1,214,800	0.87%	0
			黄文宝		3,260,870	1.24%	3,260,870	1.25%	0
			汪晓兵		2,282,608	0.87%	2,282,608	0.87%	0
			邓海军		460,870	0.18%	460,870	0.18%	0
			喻江南		947,826	0.36%	947,826	0.36%	0
			郭旭东		1,784,782	0.68%	1,784,782	0.68%	0
			宋辉		273,392	0.11%	273,392	0.11%	0
			小计		115,476,272	44.08%	115,476,2 72	44.10%	0.02%
11	回购注销业绩 补偿股份 5,534,459 股	2020年9月 29日	长沙华能自控集 团有限公司	人民币普 通股	99,832,198	38.13%	97,473,03 1	38.03%	-0.10%

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	（包含华自集 团 2,359,167 股），导致信 息披露义务~~人~~ 持股数量减少 以及公司总股 本减少以致~~其~~ 他信息披露义 务人持股比例 被动增加		长沙华自投资管 理有限公司		4,347,826	1.66%	4,347,826	1.70%	0.04%
			石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		1,214,800	0.87%	1,214,800	0.89%	0.02%
			黄文宝		3,260,870	1.25%	3,260,870	1.27%	0.02%
			汪晓兵		2,282,608	0.87%	2,282,608	0.89%	0.02%
			邓海军		460,870	0.18%	460,870	0.18%	0
			喻江南		947,826	0.36%	947,826	0.37%	0.01%
			郭旭东		1,784,782	0.68%	1,784,782	0.70%	0.02%
			宋辉		273,392	0.11%	273,392	0.11%	0
			小计		115,476,272	44.10%	113,117,1 05	44.13%	0.03%
12	回购注销 112,000股股权 激励股造成~~股~~ 本减少，持股 比例被动增加	2020年10 月21日	长沙华能自控集 团有限公司	人民币普 通股	97,473,031	38.03%	97,473,03 1	38.05%	0.02%
			长沙华自投资管 理有限公司		4,347,826	1.70%	4,347,826	1.70%	0
			石河子市华源股 权投资合伙企业 （有限合伙）		1,214,800	0.89%	1,214,800	0.89%	0
			黄文宝		3,260,870	1.27%	3,260,870	1.27%	0

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			汪晓兵		2,282,608	0.89%	2,282,608	0.89%	0
			邓海军		460,870	0.18%	460,870	0.18%	0
			喻江南		947,826	0.37%	947,826	0.37%	0
			郭旭东		1,784,782	0.70%	1,784,782	0.70%	0
			宋辉		273,392	0.11%	273,392	0.11%	0
			小计		113,117,105	44.13%	113,117,1 05	44.16%	0.03%
		合计			107,826,086	53.90%	113,117,1 05	44.16%	-9.74%

四、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人所持股份存在质押情况：长沙华能 自控集团有限公司质押 76,118,816 股、黄文宝先生质押 1,930,000 股，汪晓兵质 押 2,000,000 股，具体内容详见 2020 年 9 月 8 日刊登在中国证监会指定的创业板 信息披露网站巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn/）上的《关于控股股东部分股 份质押及解除质押的公告》（公告编号：2020-075）。除此之外，其他信息披露 义务人持有的华自科技股份不存在权利限制情况。

第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

截至本报告书签署之日前 6 个月内，华自集团原一致行动人周艾先生作为 上市公司的高级管理人员，根据其减持计划于 2020 年 12 月 31 日至 2021 年 1 月 7 日通过交易所集中竞价方式减持公司股份 243,810 股，但其本报告书签署之

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日前 6 个月内不属于华自集团一致行动人，另外，信息披露义务人华自集团因履 行业绩承诺补偿义务，于 2020 年 9 月由公司回购注销其应补偿股份 2,359,167 股，除此之外，信息披露义务人不存在其他买卖华自科技股份的情况。

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第五节 其他重要事项

截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关 信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本 报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。

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第六节 备查文件

下列备查文件可在信息披露义务人办公室、上市公司及深圳证券交易所查

阅：

• 1、信息披露义务人的企业法人营业执照（复印件）

• 2、信息披露义务人的主要负责人名单及其身份证明文件

• 3、本报告书原件及所提及的有关合同、协议

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信息披露义务人声明

本企业承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人之一（盖章）：长沙华能自控集团有限公司

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信息披露义务人之二（盖章）：长沙华自投资管理有限公司

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信息披露义务人之三（盖章）：石河子市华源股权投资合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人委派代表（签字）：_____

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

信息披露义务人声明

本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人之四（签字）：__

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信息披露义务人之五（签字）：__

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信息披露义务人之六（签字）：__ 邓海军

信息披露义务人之七（签字）：__

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信息披露义务人之八（签字）：__

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

信息披露义务人声明

本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人之九（签字）：__

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年 月 日

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

（本页无正文，为《华自科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章 页）

信息披露义务人之一（盖章）：长沙华能自控集团有限公司

法定代表人（签字）：_____ 黄文宝

信息披露义务人之二（盖章）：长沙华自投资管理有限公司

法定代表人（签字）：_____ 汪晓兵

信息披露义务人之三（盖章）：石河子市华源股权投资合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人委派代表（签字）：_____

马建民

年 月 日

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

（本页无正文，为《华自科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章 页）

信息披露义务人之四（签字）：__

黄文宝

信息披露义务人之五（签字）：__ 汪晓兵

信息披露义务人之六（签字）：__ 邓海军

信息披露义务人之七（签字）：__ 喻江南

信息披露义务人之八（签字）：__ 宋 辉

年 月 日

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华自科技股份有限公司简式权益变动报告书

（本页无正文，为《华自科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章 页）

信息披露义务人之九（签字）：__

郭旭东

年 月 日

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附表

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	华自科技股份有限公司	上市公司所 在地	湖南省长沙市
股票简称	华自科技	股票代码	300490
信息披露义务 人名称	长沙华能自控集团有限公 司、长沙华自投资管理有限 公司、石河子市华源股权投 资合伙企业（有限合伙）、 黄文宝、汪晓兵、邓海军、 喻江南、宋辉、郭旭东	信息披露义 务人注册地	长沙高新开发区桐梓坡西路 408号保利.麓谷林语A1栋3004 号、新疆石河子开发区北四东路 37 号1-166 室
拥有权益的股 份数量变化	增加减少 不变，但持股比例发生变化 □增加，但持股比例减少	有无一致行 动人	有无□
信息披露义务 人是否为上市 公司第一大股 东	是否□	信息披露义 务人是否为 上市公司实 际控制人	是否□
权益变动方式 （可多选）	通过证券交易所的集中交易协议转让□ 国有股行政划转或变更□间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股执行法院裁定 继承□赠与□ 其他因信息披露义务人增持公司股票、公司股权激励授予、非公开发行股 份购买资产及募集配套资金后公司总股本增加导致信息披露义务人持股比例 被动稀释减少

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	信息披露义务 人披露前拥有 权益的股份数 量及占上市公 司已发行股份 比例	1、长沙华能自控集团有限公司 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：93,478,260 股 持股比例：46.74% 2、长沙华自投资管理有限公司 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：4,347,826 股 持股比例：2.17% 3、石河子市华源股权投资合伙企业（有限合伙） 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：0 股 持股比例：0% 4、黄文宝 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：3,260,870 股 持股比例：1.63% 5、汪晓兵 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：2,282,608 股 持股比例：1.14% 6、邓海军 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：1,060,870 股 持股比例：0.53% 7、喻江南 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：947826 股 持股比例：0.47% 8、郭旭东 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：1,784,782 股 持股比例：0.89% 9、周艾 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：663,044 股 持股比例：0.33% 合计 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：107,826,086 股 持股比例：53.90%

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本次权益变动 后，信息披露义 务人拥有权益 的股份数量及 变动比例	1、长沙华能自控集团有限公司 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：97,473,031 股 持股比例：38.05% 变动比例：-8.69% 2、长沙华自投资管理有限公司 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：4,347,826 股 持股比例：1.70% 变动比例：-0.47% 3、石河子市华源股权投资合伙企业（有限合伙） 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：2,285,900 股 持股比例：0.89% 变动比例：0.89% 4、黄文宝 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：3,260,870 股 持股比例：1.27% 变动比例：-0.36% 5、汪晓兵 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：2,282,608 股 持股比例：0.89% 变动比例：-0.25% 6、邓海军 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：460,870 股 持股比例：0.18% 变动比例：-0.35% 7、喻江南 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：947,826 股 持股比例：0.37% 变动比例：-0.1% 8、宋辉（因任职新增为华自集团一致行动人） 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：273,392 股 持股比例：0.11% 变动比例：0.11% 9、郭旭东 股票种类：人民币普通股（A）股 持股数量：1,784,782 股 持股比例：0.70% 变动比例：-0.19% 10、周艾 （因任职变动不再属于华自集团一致行动人） 变动比例：-0.33% 合计 股票种类：人民币普通股（A）股 变动数量：113,117,105 股 变动后持股比例：44.16% 变动比例：-9.74%
信息披露义务 人是否拟于未 来12 个月内继 续增持	是否
信息披露义务 人在此前6 个月 是否在二级市 场买卖该上市 公司股票	是否

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