AI assistant
HNAC Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021
Oct 8, 2021
55477_rns_2021-10-08_224c4219-d2a4-46dd-b537-c8de4f92a934.PDF
Capital/Financing Update
Open in viewerOpens in your device viewer
证券代码：300490 证券简称：华自科技 债券代码：123102 债券简称：华自转债
公告编号：2021-109
华自科技股份有限公司
关于 2021 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、华自转债（债券代码：123102）转股期限为 2021 年 9 月 22 日至 2027 年 3 月 11 日，最新有效的转股价格为人民币 9.25 元/股。
2、2021 年第三季度，共有 2,701,947 张“华自转债”完成转股（票面金额共计人 民币 270,194,700 元），合计转为 29,209,491 股“华自科技”股票（股票代码：300490）。
3、截至 2021 年第三季度末，公司剩余可转债为 3,998,053 张，剩余票面总金额 为人民币 399,805,300 元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司 债券业务实施细则》的有关规定，华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况 公告如下：
一、可转债发行上市的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意华自科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2621 号）同意注册，公司于 2021 年 3 月 12 日公开发行 670 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 67,000.00 万元。 经深圳证券交易所同意，公司 67,000.00 万元可转债于 2021 年 4 月 1 日起在深交所 挂牌交易，债券简称“华自转债”，债券代码“123102”，转股期限自 2021 年 9
月 22 日起至 2027 年 3 月 11 日止。
本次公司发行的可转债初始转股价格为 9.28 元/股，2021 年 5 月，因公司实施 完成 2020 年度权益分派，“华自转债”转股价格调整为 9.26 元/股，调整后的转股 价格自 2021 年 5 月 24 日（除权除息日）起生效，详见公司 2021 年 5 月 18 日刊登 在巨潮资讯网的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-050）。2021 年 7 月，因公司办理完成 2021 年限制性股票激励计划 60 万股第一类限制性股票登 记手续，根据《华自科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称“募集说明书”）以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关 规定，“华自转债”的转股价格调整为 9.25 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月 26 日起生效，详见公司 2021 年 7 月 22 日刊登在巨潮资讯网的《关于授予限制性 股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-078）。
根据有关法律法规和募集说明书的相关规定，公司发行的“华自转债”自 2021 年 9 月 22 日起可转换为公司股份。
二、“华自转债”转股及股份变动情况
2021 年第三季度，共有 2,701,947 张“华自转债”完成转股（票面金额共计人民币 270,194,700 元），合计转为 29,209,491 股“华自科技”股票（股票代码：300490）。
截至 2021 年第三季度末，公司剩余可转债为 3,998,053 张，剩余票面总金额为 人民币 399,805,300 元，公司总股本为 285,981,037 股。2021 年第三季度，公司股本 变动情况如下表：
| 新增的限 制性股票 （股） |
本次可转 债转股股 数（股） |
|||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 变动前（2021 年6 月30 日） | 变动后（2021 年9 月30 日） | |||||
| 股份性质 | ||||||
| 股份数量 （股） |
||||||
| 股份数量（股） | 比例 | 比例 | ||||
| 一、有限售条 件股份 |
6,013,145 | 2.35% | 600,000 | 0 | 6,613,145 | 2.31% |
| 二、无限售条 件股份 |
250,158,401 | 97.65% | 0 | 29,209,491 | 279,367,892 | 97.69% |
| 三、股份总数 | 256,171,546 | 100.00% | 600,000 | 29,209,491 | 285,981,037 | 100.00% |
三、其他
投资者如需了解“华自转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2021 年 3 月 10 日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《华自科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书》。
咨询部门：华自科技股份有限公司董事会办公室
联系电话：0731-88238888 联系邮箱：[email protected]
四、备查文件
-
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2021 年 9 月 30 日“华自科技”
-
股本结构表和 “华自转债”股本结构表。
特此公告。
华自科技股份有限公司董事会 2021 年 10 月 8 日