HNAC Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 29, 2021

华自科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告 （金维宇）

各位董事：

作为公司的独立董事、董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委 员，2020 年任职期间本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律法规和 规定，恪尽职守、勤勉尽责，促进公司规范运作，不断完善公司治理结构，维护 公司的整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，能够做到独立履行 职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系 的单位或个人的影响。现将 2020 年度的工作情况报告如下：

一、出席董事会会议及股东大会情况

1、2020 年度本人任职期间，公司共召开董事会 2 次，本人出席会议情况如 下：

应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
2	1	1	0	0	否

本人履职期间，公司不存在影响本人独立履行职责的情形。本着对全体投资 者负责的精神，本人不受公司主要股东以及其他与公司存在利害关系的单位和个 人的影响，凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资 料进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。本年度本人参与表决的会 议议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对 2020 年度任职 期间公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反 对、弃权的情形。

2、本人于 2020 年 9 月 15 日当选为公司第四届董事会独立董事，2020 年本 人任职期间公司未召开股东大会。

二、董事会专门委员会的履职情况

作为董事会审计委员会委员，本人积极主持和参加审计委员会会议，听取

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内部审计部的工作汇报，查阅公司的财务报表及经营数据，及时了解、掌握公司 生产经营情况和重大事项进展情况，就相关监管重点进行特别关注，并根据自己 的专业经验提出相关建议，监督并促进公司合规运作。2020 年本人任职期间公 司召开 1 次审计委员会会议，本人参加并对公司定期报告事项进行了审查和讨 论。

作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格按照《董事会薪酬与考核委员 会工作细则》的规定，对公司薪酬制度执行情况进行监督，结合公司实际，针对 公司薪酬制度存在的问题提出建设性的意见，健全、完善公司的薪酬与考核制度。 2020 年本人任职期间，公司共召开薪酬与考核委员会会议 1 次，本人参会并对 公司限制性股票解锁事宜进行了审查讨论。

三、 对重大事项发表独立意见的情况

1、2020 年 9 月 15 日发表《关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立 意见》；

2、2020 年 10 月 27 日发表《关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立 意见》。

四、现场调查情况

2020 年任职期间，本人利用参加会议的机会对公司进行现场调研，及时了解 公司生产经营状况以及内部控制建设情况，与公司其他董事、监事、高级管理人 员以及相关人员保持密切联系，及时了解公司生产经营状况以及内部控制建设情 况，及时获悉公司重大事项的进展情况，并时刻关注外部环境及市场变化对公司 的影响，关注媒体对公司的相关报道。

五、保护投资者合法权益所做的其他工作

本人忠实履行独立董事职责，持续关注公司的信息披露工作，对公司的信息 披露的公平、真实、准确、及时、完整进行监督，注重投资者关系管理水平的提 升。

六、日常工作和培训学习情况

作为独董，本人积极关注着公司的经营情况及公司治理、内部控制相关工作。 同时，针对公司的日常经营管理、资本运作中碰到的问题，本人均发表了看法和 建议。日常工作中，为了提高履行职责的能力，本人坚持学习公司治理、内部控

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制、独立董事职责的相关法律法规，参与由深圳证券交易所、湖南省上市公司协 会等机构举行的培训。

• 七、其他工作情况

• 1、未发生独立董事提议召开董事会临时会议的情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人就 2020 年度独立董事的履职情况汇报，衷心希望公司经营更加 稳健、运作更加规范，盈利能力不断增强，在董事会的领导下，持续、稳定、健 康的向前发展，以更加优秀的业绩回报股东。

华自科技股份有限公司

独立董事：金维宇

2021 年 3 月 29 日

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