HNAC Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 29, 2021

华自科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告 （曾祥君）

各位董事：

作为公司的独立董事、董事会提名委员会委员、董事会战略与发展委员会委 员、董事会薪酬与考核委员会委员，2020 年任职期间本人严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》、《独立 董事工作制度》等法律法规和规定，恪尽职守、勤勉尽责，促进公司规范运作， 不断完善公司治理结构，维护公司的整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的 合法权益，能够做到独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者 其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。现将 2020 年度的工作情况 报告如下：

一、出席董事会会议及股东大会情况

1、2020 年度本人任职期间，公司共召开董事会 5 次，本人出席会议情况如 下：

应出席 次数	现场出席 次数	以通讯方式参加 会议次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两次未 亲自出席会议
5	0	5	0	0	否

本人履职期间，公司不存在影响本人独立履行职责的情形。本着对全体投资 者负责的精神，本人不受公司主要股东以及其他与公司存在利害关系的单位和个 人的影响，凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资 料进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。本年度本人参与表决的会 议议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对 2020 年度任职 期间公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反 对、弃权的情形。

2、2020 年本人任职期间公司共召开股东大会 3 次，本人均出席。

• 二、董事会专门委员会的履职情况

作为董事会提名委员会委员，本人对公司相关人员的提名及任免做了审慎的

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考评，以认真负责的态度行使自身的表决权。2020 年本人任职期间，公司召开 提名委员会会议 2 次，对公司第四届董事会董事、高级管理人员候选人的任职资 格进行审查，本人均参加并对相关人员的个人身份、学历职业、专业素养、资格 证书进行了认真的审核，认为相关人员具备对应的任职能力和资格，故对会议审 议的议案投了赞成票。

2020 年本人任职期间，公司未发生需召开战略与发展委员会会议的情形。

作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工 作细则》的规定，对公司薪酬制度执行情况进行监督，结合公司实际，针对公司 薪酬制度存在的问题提出建设性的意见，健全、完善公司的薪酬与考核制度。2020 年本人任职期间，公司共召开薪酬与考核委员会会议 3 次，本人均参加，对公 司第四届董事、监事和高管层薪酬方案及限制性股票解锁事宜进行了审查讨论。

三、对重大事项发表独立意见的情况

（一）2020 年任职期间发表事前认可意见的情况

1、2020 年 3 月 25 日发表《关于公司第三届董事会第二十四次会议相关事 项的事前认可意见》；

2、 2020 年 4 月 23 日发表《关于聘任公司 2020 年度审计机构的事前认可 意见》。

（二）2020 年任职期间发表独立意见的情况

1、2020 年 3 月 25 日发表《关于公司第三届董事会第二十四次会议相关事 项的独立意见》；

2、 2020 年 4 月 23 日发表《关于第三届董事会第二十五次会议相关事项的 独立意见》和《关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况的独立 意见》；

3、2020 年 7 月 13 日发表《关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的 独立意见》；

4、2020 年 7 月 15 日发表《关于第三届董事会第二十七次会议相关事项的 独立意见》；

5、2020 年 8 月 26 日发表《关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的 独立意见》和《关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况的独立

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意见》。

四、现场调查情况

2020 年任职期间，本人与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人 员保持密切联系，及时了解公司生产经营状况以及内部控制建设情况，及时获悉 公司重大事项的进展情况，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注 媒体对公司的相关报道。

五、保护投资者合法权益所做的其他工作

本人忠实履行独立董事职责，持续关注公司的信息披露工作，对公司的信 息披露的公平、真实、准确、及时、完整进行监督，注重投资者关系管理水平的 提升。

六、日常工作和培训学习情况

作为独董，本人积极关注着公司的经营情况及公司治理、内部控制相关工作。 同时，针对公司的日常经营管理、资本运作中碰到的问题，本人均发表了看法和 建议。日常工作中，为了提高履行职责的能力，本人坚持学习公司治理、内部控 制、独立董事职责的相关法律法规，参与由深圳证券交易所、湖南省上市公司协 会等机构举行的培训。

七、其他工作情况

• 1、未发生独立董事提议召开董事会临时会议的情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人就 2020 年度独立董事的履职情况汇报，本人于 2020 年 9 月 15 日任期届满离任，衷心希望公司经营更加稳健、运作更加规范，盈利能力不断增 强，在董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，以更加优秀的业绩回报 股东。

华自科技股份有限公司

独立董事：曾祥君 2021 年 3 月 29 日

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