HNAC Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 26, 2021

光大证券股份有限公司

关于华自科技股份有限公司使用闲置募集资金

进行现金管理的核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”） 作为华自科技股份有限公司（以下简称“华自科技”或“公司”） 2021年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引(2020 年修订)》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，就华自科技本 次拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项发表核查意见如下：

一、 公司募集资金基本情况

华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行 可转换公司债券事项经中国证券监督管理委员会证监许可 [2020]2621 号文同意注册，向不特定对象发行了 670 万张可转换公司 债券，每张面值 100 元，募集资金总额为 67,000 万元，扣除保荐承 销费和其他发行费用后，募集资金净额为 655,278,510.94 元。资金到 位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天 职业字[2021]15191 号《验资报告》，募集资金已经全部存放于募集资 金专户管理，公司已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资 金三方监管协议。

二、 募集资金投资项目的基本情况

根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》， 计划投资项目情况如下：

计划投资项目情况如下：	计划投资项目情况如下：	计划投资项目情况如下：
金额单位：人民币万元
序号	募投项目名称	拟投入募集资 金
1	新能源自动检测装备及数控自动装 备生产项目	14,300.00
2	水处理膜及膜装置制造基地项目	14,600.00
3	深圳区域运营中心建设项目	18,100.00
4	补充流动资金	20,000.00
合 计		67,000.00

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理的目的

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进 度，有部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。为提高募集资金的 使用效率，合理降低公司财务费用、适当增加募集资金存储收益，在 不影响募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，公司拟合理 利用部分闲置募集资金进行现金管理。

（二）拟投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估， 闲置募集资金拟投资产品须符合以下条件：

安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的保本型理财产品（包 括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、 收益凭证等）。

（三）投资额度及期限

公司拟使用最高不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金进行现金 管理，期限自第四届董事会第六次会议审议通过之日起 12 个月内有 效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 （四）实施方式

董事会授权公司董事长或其授权代表在上述额度及决议有效期 内行使投资决策权并签署相关实施协议或合同文件，由财务中心负责 组织实施和管理，同时公司将根据《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》的要求履行信息披露义务。

（五）现金管理收益分配

闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户，各项 目募集资金现金管理所得收益归公司所有，将用于补足募投项目投资 金额不足部分。

四、风险控制措施

为控制风险，公司将选取安全性高、流动性较好、期限不超过十 二个月的保本型投资产品。独立董事、监事会有权对资金使用情况进 行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将依据深圳 证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理投资产 品相应的损益情况。

五、 对公司募集资金投资项目及日常经营的影响

本次现金管理是在符合相关法律法规，确保不影响募集资金投资 项目进度安排和募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资

金投资项目的建设。通过适度理财，可以提高募集资金的使用效率， 获得一定的投资收益，为股东谋求更多的投资回报。

六、本次使用闲置募集资金进行现金管理事项履行的决策程序情

况

（一）董事会意见

2021 年 4 月 23 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意使用最 高不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

2021 年 4 月 23 日，公司第四届监事会第六次会议审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的规定，有 利于提高闲置募集资金的使用效率，能够获得一定投资效益，不影响 募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害 股东利益的情形。监事会同意使用最高不超过人民币 2.5 亿元的闲置 募集资金进行现金管理。

（三）独立董事意见

公司独立董事认为：认为公司目前经营情况良好，财务状况稳健， 为合理降低公司财务费用，在不影响募集资金使用的情况下，根据募 集资金投资项目的投资计划和建设进度，滚动使用不超过人民币 2.5

亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的 保本型理财产品，有利于提高公司资金的使用效率，不存在损害公司 及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意关于使用闲置募 集资金进行现金管理的事项。

七、保荐机构核查意见

光大证券核查了公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第 六次会议资料、独立董事发表的独立意见。经核查，光大证券认为： 华自科技拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董 事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，符合《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》、《上市公司 —— 监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律法规和规范性文件的规定，符合相关法律法规及交易所规定。 在保证资金的流动性和安全性的前提下，使用闲置募集资金进行现金 管理有利于公司提高闲置募集资金使用效率，不存在变相改变募集资 金用途和损害股东利益的情形。

综上，本保荐机构对公司本次拟使用最高不超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于华自科技股份有限公 司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人（签字）：

郭护湘 刘立冬

光大证券股份有限公司（盖章）

2021 年 4 月 26 日