HNA Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2016

Sep 28, 2016

证券代码：600751 900938 证券简称：天海投资 天海B 公告编号：2016-097

天津天海投资发展股份有限公司

有限售条件的流通股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 重要提示：

•  本次有限售条件的流通股上市数量为178,360,161股

•  本次有限售条件的流通股上市流通日为 2016年10月13日

•  本次上市后股改限售流通股剩余数量为0股

• 一、股权分置改革方案的相关情况

• 1、公司股权分置改革于2012 年12 月28 日经公司2012 年第五

• 次临时股东大会暨相关股东会议通过，公司股权分置改革方案实施的 A 股股权登记日为2013 年5 月31 日，B 股转增股权登记日为2013 年 6 月5 日, 流通A 股股东获得对价股份上市交易日为2013 年6 月4

• 日，流通B 股股东转增股份上市交易日为 2013 年6 月7 日。

• 2、公司股权分置改革方案是否安排追加对价

• 公司股权分置改革方案无追加对价安排。

• 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关

• 承诺

• 1、公司股东大新华物流控股（集团）有限公司（下称“大新华

• 物流”）持有本公司限售流通股份可上市流通预计时间如下(G 指公 司股改方案实施后首个交易日即2013 年6 月4 日)：

股东名称	所持有限售条件 的股份数量（股）	可上市流通时 间	承诺的限售条件
大新华物 流控股（集 团）有限公 司	44,632,441	G+12个月后	1.自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易 或者转让； 2．在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原 非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十 二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过 百分之十。
	89,264,882	G+24个月后
	所持全部股份	G+36个月后

大新华物流承诺若违反限售承诺，则将卖出股票所获得资金全部

划入本公司账户归上市公司，并保证不履行或者不完全履行承诺的， 赔偿其他股东因此而遭受的损失。

承诺履行情况：上述承诺在严格履行中。

2、公司原股东李天虹承诺自改革方案实施之日起，本承诺人所 持有的原非流通股份31,571,280 股在十二个月内不得上市交易或者 转让。

承诺履行情况：上述承诺已经履行完毕,李天虹于2014 年6 月 30 日前将所持股份31,571,280 股全部出售。

三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

1 、2014 年12 月，公司成功非公开发行人民币普通股 2,006,688,963 股，股份总数变更为2,899,337,783 股。

2、2014 年6 月4 日，公司股改第一次有限售条件流通股上市； 2014 年11 月5 日公司股改第二次有限售条件流通股上市；2014 年 11 月28 日公司股改第三次有限售条件流通股上市；2015 年6 月24 日公司股改第四次有限售条件流通股上市（详细内容请参阅本公司临

2014-033 号、临2014-056 号公告、临2014-059 号公告、临2015-048

号公告）。

• 3、第四次有限售条件流通股上市后至今，股东持有有限售条件

• 流通股的变化情况：

2015 年12 月30 日公司非公开发行部分限售股上市流通后的情

况如下（详情请参阅本公司临2015-105 号公告）：

股东名称	2014 年公司非 公开发行股票后 增加限售股数	限售原因	解除限售日期	2015 年12 月30 日解除限售股数	剩余非公开 发行限售股 数
海航物流集团有限 公司	602,006,689	非公开发行	2017 年12 月30 日	0	602,006,689
国华人寿保险股份 有限公司-万能三 号	419,030,100	非公开发行	2015 年12 月30 日	419,030,100	0
上银基金-浦发银 行-上银基金财富 15 号资产管理计划	203,903,679	非公开发行	2015 年12 月30 日	203,903,679	0
方正富邦基金-华 夏银行-天海定增1 号资产管理计划	175,545,151	非公开发行	2015 年12 月30 日	175,545,151	0
方正富邦基金-华 夏银行-天海定增2 号资产管理计划	175,545,150	非公开发行	2015 年12 月30 日	175,545,150	0
上银基金-浦发银 行-上银基金财富 12 号资产管理计划	167,206,354	非公开发行	2015 年12 月30 日	167,206,354	0
财通基金-工商银 行-富春121 号资产 管理计划	162,267,683	非公开发行	2015 年12 月30 日	162,267,683	0
财通基金-光大银 行-财通基金-德邦 惠芯2 号资产管理 计划	52,483,129	非公开发行	2015 年12 月30 日	52,483,129	0
财通基金-兴业银 行-海通证券股份 有限公司	48,701,028	非公开发行	2015 年12 月30 日	48,701,028	0
合计	2,006,688,963	/	/	1,404,682,274	602，006，689

四、公司不存在大股东占用资金的情况

五、保荐机构核查意见

股权分置改革保荐机构广发证券股份有限公司发表核查意见为： 经核查，本次申请解除股份限售的相关股东已经履行了在股权分 置改革时所做出的各项承诺；天海投资提交的《有限售条件的流通股 上市流通公告》真实、准确、完整；天海投资有限售条件流通股股东 本次股份上市流通数量符合《上市公司股权分置改革管理办法》等的 有关规定。

• 六、本次有限售条件的流通股情况

• 1、本次有限售条件的流通股上市数量为 178,360,161 股；

• 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2016 年10 月13 日；

• 3、本次有限售条件的流通股上市明细清单

序号	股东名称	持有有限售条 件的流通股股 份数量	持有有限售条件 的流通股股份占 公司总股本比例	本次上市数量 （单位：股）	剩余有限售条件的 流通股股份数量
1	大新华物流 控股（集团） 有限公司	178,360,161	6.15%	178,360,161	0
合计		178,360,161	6.15%	178,360,161	0

4、此前有限售条件的流通股上市情况

本次有限售条件的流通股上市为公司第五次安排有限售条件的

流通股上市。第一次股改有限售条件的流通股60,708,477 股于2014 年6 月4 日上市流通；第二次股改有限售条件的流通股550,000 股于 2014 年11 月5 日上市流通；第三次股改有限售条件的流通股

44,632,441 股于2014 年11 月28 日上市流通；第四次股改有限售条 件的流通股44,632,441 股于2015 年6 月24 日上市流通。

七、股本变动结构表

单位：股	股份类别	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流 通股份	国家持有股份	0	0	0
	国有法人 持有股份	0	0	0
	其他	780,366,850	-178,360,161	602,006,689
	有限售条件的流 通股合计	780,366,850	-178,360,161	602,006,689
无限售条件的流 通股份	A 股	1,792,822,202	178,360,161	1,971,182,363
	B 股	326,148,731	0	326,148,731
	无限售条件的流 通股份合计	2,118,970,933	178,360,161	2,297,331,094
股份总额	合计	2,899,337,783	0	2,899,337,783

特此公告。

天津天海投资发展股份有限公司

2016 年9 月29 日

备查文件：

• 1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表

• 2 、保荐机构核查意见书。