HNA Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2024

Apr 29, 2024

海航科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

2023 年度，海航科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会成员按照 《公司法》《公司章程》以及公司《监事会议事规则》的有关规定，遵守诚信原 则，认真履行和独立行使了监督职责，积极开展工作，对公司依法运作情况和 公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，有效维护了全体股东的合 法权益。现将监事会2023 年度的主要工作情况汇报如下：

一、监事会的工作情况

报告期内共召开6 次监事会会议，全体监事均出席会议，对议案认真审议 并形成决议，具体如下：

监事会会议情况	监事会会议议题
第十一届监事会第六次会议	审议通过以下议案：《2022 年年度报告及报告摘要》《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年度利润分配预案》《2022 年度内部控制评价报告》《关于会计政策变更的议案》
第十一届监事会第七次会议	审议通过《2023 年第一季度报告》
第十一届监事会第八次会议	审议通过《2023 年半年度报告及其摘要》
第十一届监事会第九次会议	审议通过以下议案：《关于更换监事的议案》《关于购买董监高责任险的议案》
第十一届监事会第十次会议	审议通过《2023 年第三季度报告》
第十一届监事会第十一次会议	审议通过《关于选举监事会主席的议案》

二、监事会对公司2023 年度有关事项的监督检查情况

公司监事会根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关规定，认真履 行监事会的职责，对公司的依法运作、财务状况、对外担保、关联交易、信息 管理、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：

（一）公司依法运作情况的独立意见

2023 年度，公司监事会列席股东大会和董事会会议、参与公司重大经营的

决策讨论。公司监事会根据法律法规、规范性文件、《公司章程》的要求，对公 司的决策程序、决议事项、监事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理 人员的履职情况等进行了监督检查，对本公司经营管理的合法性、合规性进行 检查监督。

监事会认为：报告期内，公司依法运作，公司经营、决策程序符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，监事会未发现公司存在违法生产经营问题； 公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序合法，建立了较完善的内部控 制制度，公司董事、高级管理人员工作严谨，工作中能够做到勤勉尽责，认真 履行股东大会的决议和《公司章程》规定的义务，未发现公司董事、高级管理 人员在执行公司职务时有违反法律法规、《公司章程》和损害公司利益、中小股 东利益的行为。

（二）公司财务情况的独立意见

2023 年度，通过对公司财务制度及财务状况进行认真检查，监事会认为公 司财务制度健全，管理规范，公司的内部审计工作不断得到强化和完善。公司 2023 年年度财务报告的编制和审议程序符合有关法律法规的要求，能够真实、 准确、完整地反映公司本年度的财务状况和经营成果，致同会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司2023 年财务报告出具的审计报告真实反映了公司的财务状 况和经营成果。

（三）公司对外担保情况的独立意见

监事会对公司报告期的对外担保进行了核查，认为：2023 年度公司无违规 对外担保情况。

（四）公司关联交易情况的独立意见

监事会对2023 年公司与关联方之间的交易进行检查，认为：与关联方共同 投资设立合资公司，交易双方对合资公司的持股比例与出资比例一致，关联交 易定价公允，审议程序合法合规，不存在损害中小股东利益的情况。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人 登记制度》，2023 年度，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递 流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知

情人管理制度，未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前 利用内幕信息买卖公司股份的情况，以及受监管部门的查处和要求整改的情况。

（六）2023 年度内部控制评价报告的审阅情况

监事会认为：经核查，公司根据中国证监会《企业内部控制基本规范》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》有关规定，遵循企 业内部控制的基本原则、结合自身的实际情况，已建立了较为完善的覆盖公司 各环节的内部控制制度，并得到了及时、有效的执行，合理控制了各种风险， 促进了公司各项经营目标和财务目标的实现。报告期内公司的内部控制体系规 范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《2023 年度内部控 制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行 的实际情况。

三、2024 年度监事会工作要点

2024 年度公司监事会将继续勤勉尽责，积极参加股东大会和列席董事会会 议，及时就发现的问题与董事会、经营管理层进行有效沟通。并注重提高监事 会的成员履行职责的能力和水平，进一步完善监事会的工作机制，不断提高监 事会检查监督的能力和力度，从保护全体股东的利益出发，充分发挥监事会检 查监督的作用，认真履行好监事会的职能。

特此报告。

海航科技股份有限公司监事会 2024 年4 月28 日