HNA Technology Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Oct 29, 2021

2021 年第三季度报告

证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科B

海航科技股份有限公司 2021 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：千元 币种：人民币

			单位：千元	币种：人民币
项目	本报告期	本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)	年初至报告期 末	年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入	3,846,448	-95.43	171,766,807	-27.28
归属于上市公司股东的净利润	-965,617	-18,531.32	17,570	-96.17
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	-4,467	不适用	959,481	123.34
经营活动产生的现金流量净额	不适用	不适用	10,884,482	50.41
基本每股收益（元/股）	-0.3330	-18,600.00	0.0061	-96.14
稀释每股收益（元/股）	-0.3330	-18,600.00	0.0061	-96.14
加权平均净资产收益率（%）	-22.88	下降22.92 个百分点	0.46	下降2.88 个 百分点

1 / 15

2021 年第三季度报告

	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	10,443,441	121,656,052	-91.42
归属于上市公司股东的所有者 权益	3,804,087	3,835,385	-0.82

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3 个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：千元 币种：人民币

项目	本报告期金 额	年初至报告 期末金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的 冲销部分）	-1,053,164	-1,055,862
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等		-1,307
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益	224,966	217,692
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益

2 / 15

2021 年第三季度报告

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响	-48,234
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额	42,437	51,284
少数股东权益影响额（税后）	42,281	51,150
合计	-961,150	-941,911

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

√适用 □不适用
项目名称	变动比例（%）	主要原因
总资产	-91.42	主要是本报告期出售英迈国际100%股权导致英迈国际 不再纳入合并报表范围
总负债	-94.27	主要是本报告期出售英迈国际100%股权导致英迈国际 不再纳入合并报表范围
营业收入	-27.28	主要是本报告期出售英迈国际100%股权导致英迈国际 不再纳入合并报表范围
归属于上市公司股 东的净利润	-96.17	主要是本报告期出售英迈国际100%股权导致投资损失

二、 股东信息

• (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

					单位：股	单位：股
报告期末普通股股东 总数	121,064	报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）			0
		前10 名股东持股情况
股东名称	股东性 质	持股数量	持股比 例(%)	持有有 限售条 件股份 数量	质押、标记或冻结情 况
					股份 状态	数量
海航科技集团有限公 司	境内非 国有法 人	602,006,689	20.76	0	质押	418,000,000

3 / 15

2021 年第三季度报告

国华人寿保险股份有 限公司－万能三号	未知	415,565,400	14.33	0	无	0
大新华物流控股（集 团）有限公司	境内非 国有法 人	251,436,596	8.67	0	质押	241,488,380
上银基金－浦发银行 －上银基金财富15 号 资产管理计划	未知	21,137,979	0.73	0	无	0
方正富邦基金－华夏 银行－天海定增2 号 资产管理计划	未知	20,080,805	0.69	0	无	0
张家玮	境内自 然人	15,046,773	0.52	0	无	0
王雅萍	境内自 然人	10,711,800	0.37	0	无	0
陈家强	境内自 然人	10,390,600	0.36	0	无	0
中信证券股份有限公 司	未知	7,699,823	0.27	0	无	0
刘宏光	境内自 然人	7,299,900	0.25	0	无	0
	前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
				股份种类		数量
海航科技集团有限公 司	602,006,689			人民币普通股		602,006,689
国华人寿保险股份有 限公司－万能三号	415,565,400			人民币普通股		415,565,400
大新华物流控股（集 团）有限公司	251,436,596			人民币普通股		251,436,596
上银基金－浦发银行 －上银基金财富15 号 资产管理计划	21,137,979			人民币普通股		21,137,979
方正富邦基金－华夏 银行－天海定增2 号 资产管理计划	20,080,805			人民币普通股		20,080,805
张家玮	15,046,773			人民币普通股		15,046,773
王雅萍	10,711,800			人民币普通股		10,711,800
陈家强	10,390,600			人民币普通股		10,390,600
中信证券股份有限公 司	7,699,823			人民币普通股		7,699,823
刘宏光	7,299,900			人民币普通股		7,299,900

4 / 15

2021 年第三季度报告

上述股东关联关系或 一致行动的说明	截至报告期末，公司控股股东海航科技集团有限公司及其一致行 动人大新华物流控股（集团）有限公司共持有公司股份数量为 853,443,285 股无限售流通股，占公司总股本的29.44%。海航科技集 团有限公司持有公司602,006,689 股，占公司总股本的20.76%，累 计质押公司股份418,000,000 股，累计司法轮候冻结公司股份 39,396,974 股；大新华物流控股（集团）有限公司持有公司 251,436,596 股，占公司总股本的8.67%，累计质押公司股份 238,948,380 股，累计司法冻结公司股份2,540,000 股，累计司法轮 候冻结公司股份168,948,380 股。
前10 名股东及前10 名无限售股东参与融 资融券及转融通业务 情况说明（如有）	1.股东张家玮通过普通账户持有8,205,173 股，通过信用担保账户持 有6,841,600 股；2.股东刘宏光通过信用担保账户持有7,299,900 股。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

经公司第十届董事会第一次临时会议、第十届监事会第一次临时会议、第十届董事会第二次 临时会议、第十届监事会第二次临时会议、 2021 年第一次临时股东大会审议通过，公司控股子公 司天津天海物流投资管理有限公司（ “ 卖方 ” ）将其下属子公司 GCL Investment Management, Inc. （ “ 标的公司 ” 、 “GCL IM” ）与 Imola Acquisition Corporation （ “ 买方 ” 、 “ 交易对方 ” ）新设子公司 Imola Merger Corporation （ “Imola Merger” ）根据美国特拉华州法律进行合并，合并完成后标的公司作为 存续公司，并由交易对方持有其 100% 股权， Imola Merger 终止存续；标的公司 GCL IM 为投资管 理公司，其下属公司英迈国际为主要业务经营主体。 2021 年 7 月 2 日（美国纽约时间）， GCL IM 与 Imola Merger 合并， GCL IM 作为存续公司，卖方不再拥有 GCL IM 任何股份，买方持有 GCL IM 的所有股份。

公司及其董事（朱颖锋董事除外）、监事、高级管理人员、控股股东海航科技集团有限公 司、控股股东一致行动人大新华物流控股（集团）有限公司、间接控股股东海航集团有限公司、 实际控制人海南省慈航公益基金会已出具相关资产置入承诺，承诺公司（或协助公司）不晚于 2021 年12 月31 日前，将符合条件的资产置入公司。公司将妥善利用出售回流资金积极布局新 业务并切实履行相关承诺，集中力量转型发展，不断提升持续经营能力。

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表 2021 年9 月30 日

5 / 15

2021 年第三季度报告

编制单位:海航科技股份有限公司

	单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 2021 年9 月30 日 2020 年12 月31 日 5,756,208 10,400,953 15,373 55,020,508 542 2,463,706 2,464 1,804,663 0 4,776 15,480 29,093,035 45,496 0 2,185,906 1,084,231 8,006,096 99,882,469 106,382 2,083,690 2,091,843 467,920 346,613 2,729,092 332,261 1,931 0 7,502,245	单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 2021 年9 月30 日 2020 年12 月31 日 5,756,208 10,400,953 15,373 55,020,508 542 2,463,706 2,464 1,804,663 0 4,776 15,480 29,093,035 45,496 0 2,185,906 1,084,231 8,006,096 99,882,469 106,382 2,083,690 2,091,843 467,920 346,613 2,729,092 332,261 1,931 0 7,502,245
项目	2021 年9 月30 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	5,756,208	10,400,953
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		15,373
衍生金融资产
应收票据
应收账款		55,020,508
应收款项融资
预付款项	542	2,463,706
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	2,464	1,804,663
其中：应收利息	0	4,776
应收股利
买入返售金融资产
存货	15,480	29,093,035
合同资产	45,496	0
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	2,185,906	1,084,231
流动资产合计	8,006,096	99,882,469
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款		106,382
长期股权投资	2,083,690	2,091,843
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		467,920
投资性房地产
固定资产	346,613	2,729,092
在建工程		332,261
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	1,931	0
无形资产		7,502,245

6 / 15

2021 年第三季度报告

开发支出
商誉		6,508,477
长期待摊费用		25,460
递延所得税资产		1,174,580
其他非流动资产	5,111	835,323
非流动资产合计	2,437,345	21,773,583
资产总计	10,443,441	121,656,052
流动负债：
短期借款	367,230	890,697
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债		619,298
衍生金融负债
应付票据
应付账款	52,143	62,705,480
预收款项	2,257	2,317
合同负债		640,510
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	4,258	2,488,292
应交税费	16,490	1,617,195
其他应付款	131,466	1,919,550
其中：应付利息	87,452	153,731
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	376,314	28,427,167
其他流动负债	5,276,663	6,442,299
流动负债合计	6,226,821	105,752,805
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	322,024	1,215,839
应付债券		5,199,145
其中：优先股
永续债
租赁负债		0
长期应付款	32,711	189,204
长期应付职工薪酬
预计负债
	7/15

2021 年第三季度报告

递延收益
递延所得税负债		1,664,528
其他非流动负债		903,393
非流动负债合计	354,735	9,172,109
负债合计	6,581,556	114,924,914
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,899,338	2,899,338
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	10,206,118	10,206,118
减：库存股
其他综合收益	-162,862	-113,994
专项储备
盈余公积	111,292	111,292
一般风险准备
未分配利润	-9,249,799	-9,267,369
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	3,804,087	3,835,385
少数股东权益	57,798	2,895,753
所有者权益（或股东权益）合计	3,861,885	6,731,138
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	10,443,441	121,656,052

公司负责人：李维艰 主管会计工作负责人：于杰辉 会计机构负责人：晏勋

合并利润表 2021 年1—9 月

编制单位：海航科技股份有限公司

单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年前三季度（1-9 月）	2020 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入	171,766,807	236,217,993
其中：营业收入	171,766,807	236,217,993
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	169,803,503	233,037,696
其中：营业成本	158,453,080	218,110,499
利息支出
手续费及佣金支出
退保金

8 / 15

2021 年第三季度报告

赔付支出净额
提取保险责任准备金净 额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	88,656	141,378
销售费用	2,089,642	2,908,706
管理费用	6,813,999	9,814,130
研发费用
财务费用	2,358,126	2,062,983
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益	3	3
投资收益（损失以 “－”号填列）	-1,018,621	85,159
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益
以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以 “－”号填列）
净敞口套期收益（损失 以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）	256,147	-517,399
信用减值损失（损失以 “－”号填列）	-164,899	-826,624
资产减值损失（损失以 “－”号填列）	-334,418	-184,559
资产处置收益（损失以 “－”号填列）	-2,698	-1,482
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）	698,818	1,735,395
加：营业外收入
减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）	698,818	1,735,395
减：所得税费用	654,482	770,678
五、净利润（净亏损以“－” 号填列）	44,336	964,717
（一）按经营持续性分类

9 / 15

2021 年第三季度报告

1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列）	44,336	964,717
2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列）	17,570	458,687
2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列）	26,766	506,030
六、其他综合收益的税后净额	-48,868	-1,010,802
（一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额	-48,868	-696,632
1.不能重分类进损益的其 他综合收益
（1）重新计量设定受益计 划变动额
（2）权益法下不能转损益 的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公 允价值变动
（4）企业自身信用风险公 允价值变动
2.将重分类进损益的其他 综合收益	-48,868	-696,632
（1）权益法下可转损益的 其他综合收益	-39,116	-13,308
（2）其他债权投资公允价 值变动
（3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减 值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差 额	-9,752	-683,324
（7）其他
（二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额		-314,170
七、综合收益总额	-4,532	-46,085
（一）归属于母公司所有者 的综合收益总额	-31,298	-237,945
（二）归属于少数股东的综 合收益总额	26,766	191,860

10 / 15

2021 年第三季度报告

八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.0061	0.1582
（二）稀释每股收益(元/股)	0.0061	0.1582

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。

公司负责人：李维艰 主管会计工作负责人：于杰辉 会计机构负责人：晏勋

合并现金流量表

2021 年1—9 月

编制单位：海航科技股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年前三季度 （1-9 月）	2020 年前三季度 （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	177,670,852	240,747,187
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		3
收到其他与经营活动有关的现金	11,602,997	2,261,406
经营活动现金流入小计	189,273,849	243,008,596
购买商品、接受劳务支付的现金	169,022,745	219,278,313
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	7,640,409	9,757,391
支付的各项税费	935,537	1,557,198
支付其他与经营活动有关的现金	790,676	5,178,679
经营活动现金流出小计	178,389,367	235,771,581
经营活动产生的现金流量净额	10,884,482	7,237,015
二、投资活动产生的现金流量：

11 / 15

2021 年第三季度报告

收回投资收到的现金	172,312
取得投资收益收到的现金		4,381
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额	4,815	10,424
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额	26,358,249
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	26,535,376	14,805
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金	695,101	697,418
投资支付的现金	26,599
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额	94,650	173,028
支付其他与投资活动有关的现金	2,000,000
投资活动现金流出小计	2,816,350	870,446
投资活动产生的现金流量净额	23,719,026	-855,641
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-2,864,721
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金
取得借款收到的现金	43,822,098	88,445,539
收到其他与筹资活动有关的现金		1,682,618
筹资活动现金流入小计	40,957,377	90,128,157
偿还债务支付的现金	77,742,517	93,303,982
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金	1,771,632	1,243,296
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	540,292	989
筹资活动现金流出小计	80,054,441	94,548,267
筹资活动产生的现金流量净额	-39,097,064	-4,420,110
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响	-151,189	-137,395
五、现金及现金等价物净增加额	-4,644,745	1,823,869
加：期初现金及现金等价物余额	10,400,953	5,504,344
六、期末现金及现金等价物余额	5,756,208	7,328,213

公司负责人：李维艰 主管会计工作负责人：于杰辉 会计机构负责人：晏勋

(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用

12 / 15

2021 年第三季度报告

合并资产负债表

单位:千元 币种:人民币

项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	10,400,953	10,400,953
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	15,373	15,373
衍生金融资产
应收票据
应收账款	55,020,508	55,020,508
应收款项融资
预付款项	2,463,706	2,463,706
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,804,663	1,804,663
其中：应收利息	4,776	4,776
应收股利
买入返售金融资产
存货	29,093,035	29,093,035
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,084,231	1,052,155	-32,076
流动资产合计	99,882,469	99,850,393	-32,076
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	106,382	106,382
长期股权投资	2,091,843	2,091,843
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	467,920	467,920
投资性房地产
固定资产	2,729,092	2,729,092
在建工程	332,261	332,261
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		3,629,538	3,629,538
无形资产	7,502,245	7,502,245
开发支出

13 / 15

2021 年第三季度报告

商誉	6,508,477	6,508,477
长期待摊费用	25,460	25,460
递延所得税资产	1,174,580	1,174,580
其他非流动资产	835,323	835,323
非流动资产合计	21,773,583	25,403,121	3,629,538
资产总计	121,656,052	125,253,514	3,597,462
流动负债：
短期借款	890,697	890,697
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债	619,298	619,298
衍生金融负债
应付票据
应付账款	62,705,480	62,705,480
预收款项	2,317	2,317
合同负债	640,510	640,510
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	2,488,292	2,488,292
应交税费	1,617,195	1,617,195
其他应付款	1,919,550	1,710,747	-208,803
其中：应付利息	153,731	153,731
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	28,427,167	29,399,833	972,666
其他流动负债	6,442,299	6,442,299
流动负债合计	105,752,805	106,516,668	763,863
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	1,215,839	1,215,839
应付债券	5,199,145	5,199,145
其中：优先股
永续债
租赁负债		2,838,832	2,838,832
长期应付款	189,204	189,204
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益

14 / 15

2021 年第三季度报告

递延所得税负债	1,664,528	1,664,528
其他非流动负债	903,393	898,160	-5,233
非流动负债合计	9,172,109	12,005,708	2,833,599
负债合计	114,924,914	118,522,376	3,597,462
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,899,338	2,899,338
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	10,206,118	10,206,118
减：库存股
其他综合收益	-113,994	-113,994
专项储备
盈余公积	111,292	111,292
一般风险准备
未分配利润	-9,267,369	-9,267,369
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	3,835,385	3,835,385
少数股东权益	2,895,753	2,895,753
所有者权益（或股东权 益）合计	6,731,138	6,731,138
负债和所有者权益 （或股东权益）总计	121,656,052	125,253,514	3,597,462

各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

特此公告。

海航科技股份有限公司董事会 2021 年10 月30 日

15 / 15