HNA Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2012

Mar 30, 2012

天津市海运股份有限公司 内部控制规范实施工作方案

为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险 防范能力，促进企业可持续发展，贯彻落实财政部、审计署、证 监会、保监会、银监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及 配套指引，现根据证监会天津监管局《关于做好辖区上市公司内 部控制规范实施工作的通知》（津证监上市字〔2012〕22 号）的 要求，制订完成内部控制规范实施工作方案，内容如下：

• 一、 公司基本情况

• 1、 公司简称：SST 天海

• 2、 股票代码：A 股代码 600751 B 股代码 900938

• 3、 上市地：上海证券交易所

• 4、 公司性质：上市公司

• 5、 公司主营业务：

国际近洋集装箱班轮运输、国内沿海集装箱班轮运输及 船务代理、货运代理等海运相关业务。

• 6、 公司组织构架：

公司最高权力机构是股东大会。股东大会下设董事会、 监事会。董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核 委员会、战略委员会，公司管理层对董事会负责。 公司本部内部职能机构设置如下：

==> picture [685 x 376] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

股东大会
提名委员会
薪酬与考核委员会 董事会 监事会
审计委员会
总裁
（经营班子）
战略委员会
董事会秘书室
船 海 会 结 预 现
船 行 人 后
核 舶 合 商 航 营 箱 舶 务 安 计 算 算 金 政 力 IT 勤
算 经 规 务 线 销 管 技 管 监 核 管 管 流 事 资 管 保
中 纪 中 中 中 中 中 术 理 中 算 理 理 管 务 源 理 障
心 中 心 心 心 心 心 中 中 心 中 中 中 理 中 中 中 中
心 心 心 心 心 心 中 心 心 心 心
心
船 计
综
经 舶 划
企 合
营 运 财
划 管
部 行 务
部 理
部 部
部
----- End of picture text -----

二、 内部控制工作负责人及实施预算

财务总监为内部控制工作的负责高管，公司计划财务部 为内部控制体系建设牵头部门，董事会秘书室负责相关信息 披露事务，各部门负责人、子公司负责人具体负责相关流程 的内部控制工作。

聘请咨询机构参与指导内部控制实施工作，实施预算根 据市场情况并结合公司自身实际确定。

三、 内部控制建设工作计划

1、 第一阶段：

⑴完成时间：2012 年 5 月 31 日

⑵负责人：财务总监

⑶工作任务：

• ① 确定内部控制实施的范围；

• ② 梳理公司本部和子公司重要业务流程；

③ 评价风险，编制风险清单；

④ 将现有政策、制度与风险清单对比，查找内控缺陷；

⑤ 聘请咨询机构；

• ⑥ 增强公司各部门、子公司内控意识。

2、 第二阶段：

⑴完成时间：2012 年 8 月 31 日

⑵负责人：财务总监

⑶工作任务：

• ① 与咨询机构进一步梳理公司内控缺陷；

• ② 制定内控缺陷整改方案；

• ③ 2012 年6 月30 日前向证监会天津监管局报送内部控制规 范实施工作阶段性专项报告。

• 3、 第三阶段：

• ⑴完成时间：2012 年 10 月 31 日

• ⑵负责人：财务总监

• ⑶工作任务：

• ① 落实缺陷整改工作，包括调整机构设置和流程、修订制度、 调配人员等；

• ② 内部控制有效性补充测试。

• 4、 第四阶段：

• ⑴完成时间：2012 年 12 月 31 日

• ⑵负责人：财务总监

• ⑶工作任务：

• ① 检查整改效果，形成内部控制缺陷整改报告；

• ② 2012 年 12 月 31 日前向证监会天津监管局报送内部控制 规范实施工作总结报告。

• 四、 内部控制自我评价工作计划

• 1、 完成时间：在 2012 年 12 月 31 日前完成内部控制自我 评价工作，在披露 2012 年年报的同时披露内部控制自 我评价报告。

• 2、 负责人：董事会秘书

• 3、 工作任务：

• ⑴编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的子公司 和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；

• ⑵确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标 准。

• ⑶组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿；

• ⑷对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出 整改建议，编制整改任务单；

• ⑸根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告； ⑹按照要求披露内部控制自我评价报告。

五、 内部控制审计工作计划

• 1、 完成时间：在 2012 年年度报告披露前完成内部控制 审计工作，在披露 2012 年年度报告同时披露内部控 制审计报告。

• 2、 负责人：财务总监

• 3、 工作任务：

⑴确定将聘请进行内部控制审计的会计师事务所； ⑵按照要求披露内部控制审计报告。

天津市海运股份有限公司

董事会

2012 年3 月30 日