HNA Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 27, 2018

海航科技股份有限公司

2017 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》等规范性文件及公司《章程》、 《董事会审计委员会议事规则》的规定，海航科技股份有限公司（下称“公司”） 董事会审计委员会现就2017 年度履职情况向董事会作如下报告：

一、董事会审计委员会的基本情况

公司董事会审计委员会由3 名构成，分别由董事桂海鸿先生、独立董事郑 春美女士、独立董事向国栋先生3 人组成，其中，郑春美女士担任主任委员。 报告期内，董事会审计委员会认真履职，运用自身丰富的行业经验、专业 的财务审计知识监督指导公司的年度报告、日常关联交易等各项工作。

（一）董事会审计委员会召开情况

报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《公 司章程》等有关规定，积极履行职责，具体如下：

1、2017 年4 月20 日董事会审计委员会2017 年度第一次会议，审计委员 会对《关于2015 年度日常关联交易执行情况及2016 年度日常关联交易预计情况 的议案》进行审议并发表了同意意见。

3、2017 年12 月20 日董事会审计委员会2017 年度第二次会议，会议主要 内容为：年审会会计师向审计委员会汇报2017 年度审计计划及内控审计计划、 财务部门补充汇报、审计委员会问询及布置后续工作。

二、董事会审计委员会2017 年度主要工作内容

（一）对外部审计机构工作监督和评估

2017 年度报告期末，董事会审计委员会就审计工作安排与普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）进行了沟通，主要针对相 关审计工作的审计范围、审计计划、审计方法、需要关注的审计事项、审计中发 现的问题以及改进意见、相关审计拟发表的审计意见以及普华永道的独立性等事 项进行沟通。

报告期内，未发现普华永道职员在本公司任职的情况，普华永道与公司之 间不存在直接或间接的相互投资关系、关联关系。普华永道是一家专业的国际性 审计机构，出具的审计报告能够如实反映公司的实际情况。

（二）对内部审计工作的指导和评估

1、报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司2017 年度报告审计工作 计划，并认可该计划的可行性，督促公司有关部门严格按照审计计划执行，并对 内部审计出现的问题提出指导性意见。在董事会审计委员会的指导下，公司内部 审计工作有序开展，公司内部控制风险得到有效控制，为公司的发展提供了良好 的监督环境。报告期内，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

2、协调公司管理层、内部有关部门与年审会计师事务所的沟通。我们在听 取双方的意见后，积极进行相关协调工作，以及时有效推进相应审计工作。

3、审计委员会督促并指导公司完成内部控制评价工作，审计委员会认真审 议了公司的内部控制评价报告，认为公司的内部控制运行情况符合相关法律法规 和公司制度的要求。

4、对公司关联交易事项的审核。报告期内，董事会审计委员会经过了解和 沟通后，并在审核相关董事会会议资料后，对公司调整日常关联交易事项予以核 查认可。

三、总体评价

报告期内，董事会审计委员会遵照《上海证券交易所上市公司董事会审计 委员会运作指引》以及公司《章程》、《审计委员会实施细则》、《内部审计制度》 等有关规定，充分发挥了审计委员会的职能，依托自身专业水平和工作经验，围 绕公司定期报告及内部控制规范实施等重点领域，勤勉尽责地履行了审计委员会 的职责，推动公司整体规范治理水平的不断提升，促进公司治理和内部控制的完 善，保证了外部审计机构的独立性和公司财务报告信息的真实性、可靠性。2017 年，董事会审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司的外部、内部审计工作， 建立健全审计制度，不断完善公司治理结构，为提升公司质量发挥作用。

董事会审计委员会：郑春美 桂海鸿 向国栋

二〇一八年四月二十七日