HNA Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 21, 2017

天津天海投资发展股份有限公司 2016 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指 引》、《上市公司治理准则》等规范性文件及《公司章程》、《董事会审 计委员会议事规则》的规定，天津天海投资发展股份有限公司（下称

• “公司”）董事会审计委员会现就2016 履职情况向董事会作如下报告：

一、董事会审计委员会的基本情况

公司董事会审计委员会由3 名构成，分别由独立董事郑春美女士、 独立董事吕品图先生、董事兼运营总裁刘亮先生3 人组成，其中，郑 春美女士担任主任委员。

报告期内，董事会审计委员会认真履职，运用自身丰富的行业经 验、专业的财务审计知识监督指导公司的年度报告、日常关联交易等 各项工作。

报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准 则》及《公司章程》等有关规定，积极履行职责，具体如下：

2016 年4 月22 日，董事会审计委员会召开会议，审计委员会对 《关于2015 年度日常关联交易执行情况及2016 年度日常关联交易预 计情况的议案》进行审议并发表了同意意见；

2016 年12 月13 日，董事会审计委员会召开会议，会议主要内 容为：

㈠公司计划财务部向审计委员会汇报2016 年度报表合并情况、 审计委员会问询及布置后续工作；

㈡对《关于调整公司2016 年度日常关联交易的议案》进行审议 并发表了同意意见。

二、董事会审计委员会2016 年度主要工作内容

㈠对外部审计机构工作监督和评估

2016 年度报告期末，董事会审计委员会就2016 年度财务报告审 计和内部控制审计工作安排与普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）进行了沟通，主要针对相关审计工作的审计范围、审计计划、 审计方法、需要关注的审计事项、审计中发现的问题以及改进意见、 相关审计拟发表的审计意见以及普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）的独立性等事项进行沟通。

报告期内，未发现普华永道中天会计师事务所职员在本公司任职 的情况，普华永道中天会计师事务所与公司之间不存在直接或间接的 相互投资关系、关联关系。普华永道中天会计师事务所是一家专业的 国际性审计机构，能较好地完成公司委托的各项工作，出具的审计报 告能够如实反映公司的实际情况。

㈡对内部审计工作的指导和评估

1、报告期内，董事会审计委员会认真审阅了本年度内部审计工 作计划，并认可该计划的可行性，督促公司有关部门严格按照审计计 划执行，并对内部审计出现的问题提出来指导性意见。在董事会审计 委员会的指导下，公司内部审计工作有序开展，公司内部控制风险得 到有效控制，为公司的发展提供了良好的监督环境。报告期内，未发 现内部审计工作存在重大问题的情况。

2、协调公司管理层、内部有关部门与年审会计师事务所的沟通。 我们在听取双方的意见后，积极进行相关协调工作，以及时有效推进 相应审计工作。

3、审计委员会督促并指导公司完成内部控制评价工作，审计委 员会认真审议了公司的内部控制评价报告，认为公司的内部控制运行 情况符合相关法律法规和公司制度的要求。

4、对公司关联交易事项的审核

报告期内，董事会审计委员会经过了解和沟通后，并在审核相关 董事会会议资料后，对公司调整日常关联交易事项等事项予以核查认 可。

三、总体评价

报告期内，董事会审计委员会遵照《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《审计委员会实施细则》、 《内部审计制度》等有关规定，充分发挥了审计委员会的职能，依托 自身专业水平和工作经验，围绕公司定期报告及内部控制规范实施等 重点领域，勤勉尽责地履行了审计委员会的职责，推动公司整体规范 治理水平的不断提升，促进公司治理和内部控制的完善，保证了外部 审计机构的独立性和公司财务报告信息的真实性、可靠性。2017 年， 董事会审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司的外部、内部审计 工作，建立健全审计制度，不断完善公司治理结构，为提升公司质量 发挥作用。

董事会审计委员会：郑春美 吕品图 刘 亮

二〇一七年四月二十一日