HNA Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 21, 2017

天津天海投资发展股份有限公司

截至 2016 年 12 月 31 日止
控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告

普华永道

天津天海投资发展股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告

普华永道中天特审字(2017)第801号 (第一页,共二页)

天津天海投资发展股份有限公司董事会:

我们审计了天津天海投资发展股份有限公司(以下简称"天海投资")2016年12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度合并及公司利润表、合并及公司股 东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报表"), 并于 2017年 4月 21日出具了报告号为普华永道中天审字(2017)第 10062 号的标 准无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是天海投资管理层的责任, 我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表 整体发表审计意见。

在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2016 年 12 月 31 日止年度天海投资控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。

根据中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范 上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发 【2003】56号文)的要求及参照上海证券交易所《上市公司 2011 年年度报告工 作备忘录第三号》规定的资金占用情况汇总格式,天海投资编制了上述情况表。 设计、执行和维护与编制和列报情况表有关的内部控制、采用适当的编制基础如 实编制和对外披露情况表并确保其真实性、合法性及完整性是天海投资管理层的 责任。

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对情况表发表结论。我们根据《中国 注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业 务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施鉴 证工作, 以对我们是否发现任何事项使我们相信情况表所载资料与我们审计财务 报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内容在重大方面存在不一致 的情况获取保证。在对财务报表执行审计的基础上,我们对情况表实施了包括核 对、询问、抽查会计记录等我们认为必要的工作程序。

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 邮编200021 总机: +86 (21) 2323 8888, 传真: +86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com

普华永道

普华永道中天特审字(2017)第 801号 (第二页,共二页)

根据我们的工作程序,我们没有发现后附由天海投资编制的截至 2016年 12 月 31 日止年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露 的相关内容在重大方面存在不一致的情况。

本报告仅作为天海投资披露控股股东及其他关联方占用资金情况之用, 不得 用作任何其他目的。

天津天海投资发展股份有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
截至 2016 年 12 月 31 日止年度

单位: 人民币万元

$\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\$

非经营性资金占用	资金占用方名称	占用方与上市公司的 上市公司核		2016年年初			2016年度占 2016年度占 2016年度偿还	2016年年末	占用形成原因	占用性质
		关联关系	算的会计科	占用资金余额	用累计发生金	用资金的利	累计发生金额	占用资金余额
			Щ		额(不含利息)	息(如有)
现大股东及其附属企业						ï
前大股东及其附属企业					$\mathbf{I}$	t		ı
小计					$\blacksquare$	ı	$\mathbf{I}$
其它关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市公司的	上市公司核	2016年年初	2016年度往		2016年度往 2016年度偿还	2016年年末	往来形成原因	往来性质
		关联关系	算的会计科	往来资金余额	来累计发生金 来资金的利		累计发生金额	往来资金余额
			皿		额(不含利息)	息(如有)
大股东及其附属企业	海航物流集团有限公司	母公司	其他应收款	21.62			(7.16)	14.46	往来款	经营性往米
	上海天海海运有限公司	子公司	其他应收款	11,763.88				11,763.88	住米款	非经营性往来
	天津市天海国际船务代理公司	子公司	其他应收款	300.00			(300.00)		往来款	非经营性往来
	天津市天海货运代理有限公司	子公司	其他应收款	68.01	85.15		(68.01)	85.15	往米款	非经营性往来
	天津市天海货运代理有限公司	子公司	应收账款	454.33	9,537.88		(454.33)	9,537.88	往来款	经营性往来
	珠海北洋轮船有限公司	子公司	其他应收款	1,923.11	0.43		ı	1,923.54	往来款	非经营性往来
	亚洲之鹰船务有限公司	子公司	其他应收款	16,869.14	784.39		$\mathbf{I}$	17,653.53	往来款	非经营性往米
上市公司的子公司及其附属公司	一州市津海船务代理有限公司	子公司	其他应收款		137.54		٠	137.54	往来款	非经营性往来
	北京市天海北方货运代理有限公司	子公司	其他应收款	٠	11.37		ï	11.37	往来款	非经营性往来
	天海金服 (深圳) 有限公司	子公司	其他应收款		121,969.68		(118, 169.68)	3,800.00	往来款	非经营性往来
	深圳鑫航资产管理有限公司	子公司	其他应收款		2400.00		(1,000.00)	1,400.00	住米款	非经营性往来
	天泮天海物流投资管理有限公司	子公司	其他应收款		7,209.21			7,209.2	往米款	非经营性住来
	上海德潼投资管理有限公司	子公司	其他应收款		0.06		ı.	0.06	往来款	非经营性往来
	上海标基投资合伙企业	子公司	其他应收款		200.18		$\mathbf{r}$	200.18	往来款	非经营性往来
	上海际融供应链管理有限公司	子公司	其他应收款		0.08			0.08	住米款	非经营性往米

$\frac{1}{1}$

天津天海投资发展股份有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
截至 2016 年 12 月 31 日止年度

单位: 人民币万元

$\overline{\phantom{a}}$

$\overline{\phantom{a}}$

资金往来方名称	往来方与	上市公司的 上市公司核	2016年年初			2016年度往 2016年度往 2016年度偿还	2016年年末	往来形成原因	往来性质
	关联关系	算的会计科	往来资金余额	来累计发生金	来资金的利	累计发生金额	往来资金余额
		Ш		额(不含利思	釂
					(如有)
	海航物流的控股公司	其他应收款	13.63				13.63	往来款	经营性往来
	受海航集团控制	其他应收款	38.48	$\mathbf{1}$		(15.59)	22.89	往来款	经营性往来
	受海航集团控制	其他应收款	230.98	٠		(226.18)	4.80	住来款	经营性往来
	受海航集团控制	应收账款	D.O4	$\mathbf{I}$		$\widetilde{6}$		往来款	经营性往米
	受海航集团控制	应收账款	220.00	٠		(220.00)		往米款	经营性往来
	受海航集团控制	应收账款	12.01	$\blacksquare$		(12.01)		往来款	经营性往来
受海航集团控制		其他应收款	0.25	٠			0.25	往来款	经营性往来
受海航集团控制		其他应收款	7.27				7.27	往米款	经营性往来
	受海航集团控制	其他应收款	660.00			(660.00)		往来款	经营性住米
受海航集团控制		应收账款		1,024.60		(773.73)	250.87	往来款	经营性往来
	受海航集团控制	应收账款		123.50		(53.50)	70.00	往来款	经营性往来
	受大新华控股控制	其他应收款	78.95	1,159.00		(1,081,88)	156.07	往来款	经营性往来
受大新华	控股控制	应收账款	652.22	2,150.30		(2, 124.05)	678.47	住米款	经营性往来
受大新华	控股控制	其他应收款		1,292.73			1,292.73	往米款	经营性往来
	受大新华控股控制	其他应收款	105.88	1,876.20		(1,898.55)	83.53	往来款	经营性往来
受大新华	控股控制	应收账款	នី			(3.00)		往来款	经营性往米
	受大新华控股控制	应收账款	20.69			(120.69)		往米款	经营性往来
受大新华	控股控制	闯丢账款	29.71				29.71	往米款	经营性往米
	受大新华控股控制	应收账款	0.21				0.21	往来款	经营性往来

天津天海投资发展股份有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
截至 2016 年 12 月 31 日止年度

单位: 人民币万元

$\epsilon$

【它关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市	1公司的 上市公司核				2016年年初 2016年度往 2016年度往 2016年度偿还	2016年年末	往来形成原因	往来性质
		关联关系	算的会计科		往来资金余额 来累计发生金 来资金的利		累计发生金额	往来资金余额
			Ш		额(不含利配)	凾
						(如有)
	昆明海航速运有限责任公司	及控制 受大新华控股	其他应收款	60.04				60.04	往来款	经营性住来
	大新华捷运有限公司	史控制 受大新华控股	其他应收款	0.12				0.12	往来款	经营性住来
	大新华南方物流有限公司	皮控制 受大新华控服	其他应收款	$\frac{4}{14}$				$\frac{4}{14}$	往来款	经营性住米
	香港进求航运有限公司	其他关联方	其他应收款	$\frac{48}{5}$			(1.48)		往来款	经营性往来
≭				33,635.19	149,962.30		(127, 189.88)	56,407.61

本汇总表已于2017年4月21日获董事会批准。

法定代表人: 童 甫

主管会计工作的负责人: 姜 浩

会计机构负责人: 于 哲