HNA Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 22, 2016

天津天海投资发展股份有限公司

2015 年度董事会审计委员会履职情况报

根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》等规范性文件及《公 司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的规定，天津天海投资发展 股份有限公司（下称“公司”） 董事会审计委员会现就2015 履职情 况向董事会作如下报告：

一、董事会审计委员会的基本情况

公司董事会审计委员会由3 名构成，分别由独立董事郑春美女士、 独立董事吕品图先生、董事兼总裁刘亮先生3 人组成，其中，郑春美 女士担任主任委员。

公司于2015 年9 月24 日召开第八届董事会第十三次会议，同意 陈雪峰先生不再担任公司董事及董事会相关职务，并经公司第八届董 事会第十四次会议审议通过，调整刘亮先生为董事会审计委员会委员、 董事会内控委员会委员。

报告期内，董事会审计委员会认真履职，运用自身丰富的行业经 验、专业的财务审计知识监督指导公司的年度报告、日常关联交易等 各项工作。

• （一）董事会审计委员会召开情况

报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准 则》及《公司章程》等有关规定，积极履行职责，具体如下：

• 1、2015 年2 月16 日召开董事会审计委员会2015 年度第一次会

• 议，会议主要内容为：有关部门汇报2014 年度报表合并情况、年审

• 会计师汇报2015 年审计计划、审计委员会问询及布置后续工作。

• 2、2015 年4 月23 日董事会审计委员会2015 年度第二次会议，

• 会议内容为：审计委员会对2014 年年度报告进行初审、年审会计师 向审计委员会汇报审计结论、审计委员会审核审计师出具的2014 年 度财务报表及审计报告、审计委员会问询及布置后续工作。

• 3、2015 年12 月23 日董事会审计委员会2015 年度第三次会议，

• 会议主要内容为：向审计委员会汇报2015 年度报表合并情况、审计 计划、审计委员会问询及布置后续工作。

  • 二、董事会审计委员会2015 年度主要工作内容

  • （一）对外部审计机构工作监督和评估

• 2015 年度报告期末，董事会审计委员会就审计工作安排与普华

• 永道中天会计师事务所进行了协商，在年报审计过程中，董事会审计 委员会多次召开会议监督审计进程。

报告期内，未发现普华永道中天会计师事务所职员在本公司任职 的情况，普华永道中天会计师事务所与公司之间不存在直接或间接的 相互投资关系、关联关系。普华永道中天会计师事务所是一家专业的 国际性审计机构，能较好地完成公司委托的各项工作。

• （二）对内部审计工作的指导和评估

• 1、报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司2015 年度报告

• 审计工作计划，并认可该计划的可行性，督促公司有关部门严格按照 审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出来指导性意见。未发现 内部审计工作存在重大问题的情况。

2、协调公司管理层、内部有关部门与年审会计师事务所的沟通。 我们在听取双方的意见后，积极进行相关协调工作，以及时有效推进 相应审计工作。

• 3、对公司关联交易事项的审核

报告期内，董事会审计委员会经过了解和沟通后，并在审核相关 董事会会议资料后，对公司调整日常关联交易事项等事项予以核查认 可。

三、总体评价

报告期内，董事会审计委员会遵照《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《审计委员会实施细则》、 《内部审计制度》等有关规定，勤勉尽责，较好地履行了相关职责。 2016 年，董事会审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司的外部、 内部审计工作，建立健全审计制度，不断完善公司治理结构，为提升 公司质量发挥作用。

董事会审计委员会：郑春美 吕品图 刘亮

2016 年4 月22 日