HMT(XIAMEN) NEW TECHNICAL MATERIALS CO.,LTD. — Regulatory Filings 2021

Jun 10, 2021

国金证券股份有限公司

对《关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司

2020 年年度报告的信息披露监管工作函》相关问题的回复

上海证券交易所：

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“华懋科技”、“公司”） 于 2021 年 6 月 1 日收到上海证券交易所下达的《关于华懋（厦门）新材料科技 股份有限公司 2020 年年度报告的信息披露监管工作函》（以下简称“监管工作 函”），国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为华懋 科技非公开发行股票的保荐机构，对监管工作函所列相关问题进行落实、核查， 并发表核查意见如下：

一、相关问题的回复

四、关于募投项目。年报和相关临时公告显示，公司于 4 月 26 日召开董事 会审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司募集资金投资 项目“汽车被动安全系统部件扩建项目”完工日延期，拟将该项目达到预定可 使用状态时间由 2019 年 8 月调整至 2023 年 12 月。请公司：（ 1 ）补充披露公司 未在 2019 年 8 月前对募投项目进行延期的原因，是否存在未及时履行审议及披 露义务的情形；（ 2 ）补充披露该募投项目投资进度、实际建设情况；（ 3 ）结合 项目内容、公司产能利用率等情况，补充说明公司将该募投项目延期至 2023 年 12 月的合理性，以及后续保障投资按期完成的相关安排。请保荐机构发表意见。

（一）补充披露公司未在 2019 年 8 月前对募投项目进行延期的原因，是否 存在未及时履行审议及披露义务的情形；

【回复】

1 、关于募集资金投资项目延期的情况

根据公司《2016年度非公开发行A股股票预案（修订版）》，截至2021年5

1

月31日，公司募集资金投资项目投资情况如下：

项目名称	项目投资总 额（万元）	拟使用募集资 金（万元）	累计投入募集资 金（万元）	募集资金 投入比例	原定达到预 定可使用状 态时间
汽车被动安 全系统部件 扩建项目	78,361.00	71,773.00	61,432.12	85.59%	2019年8月

公司根据募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，于2021年6月9日公 司召开的2020年年度股东大会中审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的 议案》，同意公司募集资金投资项目“汽车被动安全系统部件扩建项目”完工日延 期至2023年12月。

2 、募投项目延期的原因

①公司“汽车被动安全系统部件扩建项目”于2016年5月正式开始项目建设。 ②募投资金正式到账时间为2017年8月11日，到账后，公司开始稳步推进募 投项目的建设。

③2017年9月厦门召开金砖五国会议，由于临时管控措施，募投项目厂房的 建设开工较原定开工日期延期了9个月（由2017年3月延期至2017年12月开工）， 并延至2019年8月才交付使用。受厂房完工延期的影响，因完工前场地不足，公 司部分生产设备的采购有所延期。

④2020年上半年新冠疫情的爆发，世界经济活动受到了较大影响，募投项目 的投资进度有所推迟。原定的设备采购计划延后。

综上所述受市场需求的变化以及不可控因素影响，公司募投项目的投资进度 有所放缓。

3 、公司未在 2019 年 8 月前对募投项目进行延期的原因，及是否存在未及 时履行审议及披露义务的情形

2019 年 8 月厂房已交付使用，公司预计项目后续能够顺利推进，募投项 目的完工期限较预定计划应不会存在太大差异，因此公司未对募投项目延期 事项进行审议。但是 2020 年初新冠疫情的爆发，由于主要设备依赖进口， 境外疫情对公司募投项目中设备采购的投入产生了较大影响。公司未能预测 到境外疫情一直无法得到有效控制，对募投项目建设的延期情况估计不足，

2

在 2021 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二次会议前未就募投项目延期事项 进行审议。

2021 年，公司结合境内外疫情的情况，根据项目的实施进度、市场前景 及设备采购进度，经过谨慎的研究论证，于 2021 年 6 月 9 日公司召开的 2020 年年度股东大会，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同 意公司募集资金投资项目“汽车被动安全系统部件扩建项目”完工日延期。

公司在年度报告、定期报告、募集资金使用专项报告中均对募投项目的投资 进度进行了披露，并在审议通过募投项目延期事项后及时进行披露，及时履行了 信息披露义务。

（二）补充披露该募投项目投资进度、实际建设情况；

【回复】

1 、募集资金项目使用计划

该项目的募集资金使用计划如下：

				单位：万元
项 目	建设期第一年	建设期第二年	建设期第三年	合计
募集资金投资计划	21,532	43,063	7,178	71,773

注：非公开项目募集资金总额为 71,773.00 万元，扣除发行费用后可使用募集资金 70,228.16 万元。

2 、募投项目投资进度、实际建设情况

募集资金的投资进度、实际建设情况如下：

单位：万元

					单位：万元
时间	募集资金 投资计划	实际使用 募集资金	年度计划 完成情况	累计完成募 集资金进度	实际建设情况说明
建设期第一 年（2017年）	21,532	24,746.82	114.94%	34.48%	其中房屋建筑物5,997.23万元，机器 设备18,749.60万元，第一年的投资 进度按计划完成。
建设期第二 年（2018年）	43,063	20,717.78	48.11%	63.34%	主要投向为新建厂房、整理及切割的 生产线。2017 年厦门召开金砖五国 会议，由于临时管控措施，募投项 目厂房的建设开工延期了9 个月。
建设期第三 年（2019年）	7,178	9,672.73	134.77%	76.82%	主要投向为新建厂房、整理及切割生 产线。2019年8月，新建厂房交付使

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时间	募集资金 投资计划	实际使用 募集资金	年度计划 完成情况	累计完成募 集资金进度	实际建设情况说明
					用。80%的机器设备已到位并投入使 用。
建设期第四 年（2020年）	-	2,423.45	-	80.20%	主要投向为生产设备、水处理设施及 新厂房建设尾款。
建设期第五 年（2021 年 1-5月份）		3,871.34	-	85.59%	主要投向为生产设备。
小计	71,773	61,432.12	-	85.59%	-

（三）结合项目内容、公司产能利用率等情况，补充说明公司将该募投项 目延期至 2023 年 12 月的合理性，以及后续保障投资按期完成的相关安排

【回复】

1 、公司产能利用率情况

公司目前产能较为充足，2017年至2020年公司被动安全系统部件产品产能及 利用率情况如下：

利用率情况如下：
产品名称	年度	设计产能	实际产能	产能利用率（%）
安全气囊布（万米）	2017 年	2,700	2.455	90.93%
	2018 年	3,000	2,135	71.17%
	2019 年	3,500	1,905	54.43%
	2020 年	3,500	1,903	54.37%
安全带（万米）	2018 年	6,000	4,547	75.78%
	2019 年	9,000	3,436	38.18%
	2020 年	9,000	2,873	31.92%
安全气囊袋（万个）	2017 年	2,020	1,564	77.43%
	2018 年	2,600	1,719	66.12%
	2019 年	3,200	1,956	61.13%
	2020 年	3,800	1,822	47.95%

备注：公司的设计产能是按机台运行负荷率80%和运转时间为24小时来进行估算。

2 、公司将该募投项目延期至 2023 年 12 月的合理性及后续保障投资按期完成

的相关安排

公司将募投项目延期至2023年12月31日，主要考虑到：1）目前公司的主要 产品的产能较为充足，短期内不存在产能不足的问题，产能能够满足业务的稳步 有序扩张；2）近几年来我国乘用车销量维持在2000-2200万辆左右，伴随市场成 熟，市场相对平稳；3）考虑到当前境内外疫情情况，未来经济的复苏仍存在一 定不确定性。因此，基于谨慎性原则制定了3年的投资计划，分步投资，具备合 理性。

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截至2020年12月31日，公司募集资金的投资比例已超过80%，2021年1月1日 至2021年5月31日，公司募集资金已投入3,871.34万元，累计资金投入比例达到 85.59%，预计2021年全年公司的募集资金总投资额为8,000万元左右，届时募集 资金累计投资将达到91%左右。在内外部环境没有明显变化的情况下，预计能够 完成今年的投资计划，未来公司管理层将持续关注并及时应对外部环境的变化， 严格执行募集资金管理的相关制度，保证募集资金的使用符合相关法律法规的要 求，符合公司发展的需要。

鉴于目前公司的产能利用实际情况，存在募投项目完毕达产后产能利用率不 足的相关风险。

二、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、公司前期对募投项目建设的延期情况估计不足，在 2021 年 4 月 26 日召 开第五届董事会第二次会议前未就募投项目延期事项进行审议，公司已于 2021 年 6 月 9 日公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于部分募集 资金投资项目延期的议案》，同意公司募集资金投资项目“汽车被动安全系 统部件扩建项目”完工日延期；就募投项目投资进度及延期情况，公司及时履 行了披露义务。募集资金投资项目延期未改变募集资金投资项目的实质内容及募 集资金的用途，不存在损害全体股东利益的情形。

2、公司已补充披露该募投项目投资进度、实际建设情况。

3、公司将该募投项目延期至 2023 年 12 月具备合理性，公司已承诺后续将 持续关注并及时应对外部环境的变化，严格执行募集资金管理的相关制度，保证 募集资金的使用符合相关法律法规的要求，符合公司发展的需要。

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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司对《关于华懋（厦门）新材料科 技股份有限公司 2020 年年度报告的信息披露监管工作函》相关问题的回复》之 签字盖章页）

保荐代表人：

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常厚顺 罗洪峰
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国金证券股份有限公司
年 月 日
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