HLB Therapeutics Co.,Ltd.

Capital/Financing Update • Oct 2, 2024

HLB테라퓨틱스/전환가액의조정/(2024.10.02)전환가액의조정(제16회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
16	비상장	7,303	9,818
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
16	20,000,000,000	KRW : South-Korean Won	2,738,600	2,037,074
3. 조정사유		시가상승에 따른 전환가액 조정
4. 조정근거 및 방법		[조정근거] 전환사채 전환가격의 하향조정이 있었음에도 불구하고, 기타의 사유로 주식가치 상승사유가 발생하는 경우, 본 사채 발행일로부터 매3개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가격보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가격으로 상향조정한다. 단, 전환가격을 상향조정하는 경우 조정 후 전환가격은 발행당시의 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)이내로 하며, 원단위 미만은 원단위로 절상한다. 본 목에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다. [조정방법] 가. 1개월 가중산술평균주가: 9,845.73원 나. 1주일 가중산술평균주가: 10,165.11원 다. 최근일 가중산술평균주가: 9,442.05원 라. 산술평균주가[(가+나+다)/3]: 9,817.63원 마. 다와 라 중 높은가액: 9,817.63원 바. 조정전 전환가액: 7,303원 사. 조정후 전환가액: 9,818원 아. 전환가액 조정한도 MIN: 7,264원 / MAX: 10,376원
5. 조정가액 적용일		2024-10-01
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		상기사항은 별도 이사회 결의가 없습니다. 상기사항은 시가상승에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 요하지 않습니다.
※ 관련공시		2024-03-22 전환사채권발행결정(제16회차) 2024-03-27 전환사채권발행결정(제16회차) 2024-04-01 증권 발행결과(자율공시)(제16회차 CB) 2024-07-01 전환가액의조정(제16회차)