HL CORP (SHENZHEN) — Management Reports 2017

Apr 18, 2017

深圳信隆健康产业发展股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、 法规所赋予的职责和要求，以切实维护公司利益和全体股东权益出发，诚信积极勤勉为原则， 独立认真履行监督职责，通过实地调研和列席、出席董事会、股东大会，了解和掌握公司的 经营决策、投资方案、生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职尽责 情况进行了监督，维护了公司利益和全体股东的合法权益。

（一）、报告期内，监事会成员列席了 7 次董事会会议。

（二）、报告期内，各次股东大会均有监事出席。

（三）、报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，会议召开及决议公告披露的情况如下：

					刊登网站及 报刊
序号	会议名称	召开时间	会议议题	公告日期
1	第四届监事会 第十三次会议	2016-3-9	1. 审议《会计师事务所审计费用》的议 案 2. 审议《关于2016 年继续开展远期外汇 交易》的议案 3. 审议《关于2016 年度为天津信隆实业 有限公司向银行申请融资额度提供续 保》的议案	2016-3-11	巨潮资讯网 证券时报
2	第四届监事会 第十四次会议	2016-4-13	1. 审议《深圳信隆实业股份有限公司 2015 年度监事会工作报告》的议案 2. 审议《深圳信隆实业股份有限公司 2015 年度财务决算报告》的议案 3. 审议《未来三年（2015-2017）股东回 报规划》的议案 4. 审议《深圳信隆实业股份有限公司 2015 年度利润分配预案》的议案 5. 审议《关于续聘瑞华会计师事务所(特 殊普通合伙)为公司2016 年度审计机 构》的议案 6. 审议《关于2015 年度内部控制自我评 价报告》的议案 7. 审议《关于2016 年度日常关联交易》 的议案 8. 审议《2015 年度公司监事薪酬》的议 案	2016-4-15	巨潮资讯网 证券时报

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			9. 审议《公司2015 年度报告及其摘要》 的议案 10. 审议《关于计提资产减值准备》的议 案 11. 审议《关于深圳信隆实业股份有限公 司拟申请2016 年度银行授信额度》的 议案
3	第四届监事会 第十五次会议	2016-4-22	1. 审议《深圳信隆实业股份有限公司 2016 年第一季度报告》 的议案 2. 审议《关于提名公司第五届监事会监 事候选人的议案》 3. 审议《关于为太仓信隆车料有限公司 向银行申请融资额度提供担保》的议 案	2016-4-25	巨潮资讯网 证券时报
4	第五届监事会 第一次会议	2016-5-24	1. 审议《关于选举黄秀卿女士担任公司 第五届监事会主席》的议案 2. 审议《关于变更公司名称》的议案 3. 审议《关于变更公司注册地址》的议 案 4. 审议《关于修订公司章程》的议案	2016-5-26	巨潮资讯网 证券时报
5	第五届监事会 第二次会议	2016-8-16	1. 审议《公司2016 年半年度报告及其摘 要》的议案	2016-8-18	巨潮资讯网 证券时报
6	第五届监事会 第三次会议	2016-10-19	1. 审议《深圳信隆健康产业发展股份有 限公司2016 年第三季度报告》的议案 2. 审议《关于聘请瑞华会计师事务所(特 殊普通合伙)为公司2016 年度内控审 计机构》的议案 3. 审议《会计师事务所审计费用》的议 案 4. 审议《关于修订<公司章程>》的议案 5. 审议《关于公司拟申请增加2016 年度 银行授信额度》的议案	2016-10-21	巨潮资讯网 证券时报

（四）、报告期内，监事会对 2016 年公司的生产经营活动及财务会计进行了有效的监督。

二、监事会对2016 年度有关事项的独立意见

(一)、公司依法运作情况

报告期内，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的职权，积极 参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2016 年依法运作情况进行监督，认为：公司依照国 家有关法律法规、公司章程的规定以及股东大会、董事会的决议和授权规范运作，决策科学

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合理，程序合法，法人治理结构和内部控制制度比较合理规范；公司董事、高级管理人员执 行职务时能够勤勉尽责，认真履行股东大会和董事会的决议，未发现违反法律法规、公司章 程或损害公司利益和股东合法权益的行为。对此，监事会表示肯定。

监事会已经审阅了公司 2016 年度内部控制自我评价报告，并发表意见为：

公司根据中国证监会、深圳证券交易所关于加强上市公司内部控制的规定，结合公司生 产经营情况和管理实际，制定并实施了一系列有效的内部控制制度，内部控制的制度体系和 组织体系比较健全；公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节特别是关键管理环 节的控制发挥了较好的作用；2016年，未发现公司有违反《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》及公司内部控制制度的情形发生。综观公司内部控制的实施情况和控制 效果，监事会认为，公司《2016年度内部控制自我评价报告》比较客观地反映了公司内部控 制的真实情况，我们认同该报告。

（二）、 检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务制度、财务状况及财务管理进行了认真的监督、检查和审 核（并重点检查公司季报、半年报、年报等），认为：公司财务制度健全、内控制度完善并得 到有效执行，财务运作规范，财务状况良好，财务报告真实、客观地反映了公司 2016 年度的 财务状况和经营成果，无重大遗漏和虚假记载。

（三）、公司报告期内未发生应披露之收购、出售资产的交易项目。

（四）、核查关联交易情况

报告期内，监事会对公司2016 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为：公司发生 的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序合法，交易价格合理，不存在损害公 司和股东利益的情形。公司不存在因部分改制等原因存在同业竞争和关联交易问题。

（五）、对会计师事务所出具的审计报告的意见

瑞华会计师事务所(特殊普通合伙 ) 对本公司 2016 年年度报告的财务报告进行了审计，并 出具了标准无保留意见的审计报告。公司监事会认为瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的 审计意见与所涉及事项是真实的。公司的财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状 况和经营成果。

（六）、公司建立和实施内幕知情人管理制度的情况

经2009年10月27日召开的第二届董事会第十次会议审议通过，公司制定了较为完善的《公 司内幕信息知情人管理制度》，并且在日常工作及信息披露过程中能够严格按照制度的要求 执行相关程序，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。定期报告披露日期确定后， 及时向公司持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员、关键岗位工作人员及其他可能获

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取内幕信息的知情人员发送《重要事项提示通知》，提示上述人员不得在定期报告公告前30 日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股 票，防止内幕交易发生。并且对上述人员在敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发 现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

深圳信隆健康产业发展股份有限公司监事会

2017 年 4 月 19 日

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