H&K AG

Board/Management Information • Jun 7, 2018

### H&K AG #### Oberndorf am Neckar ### Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2015 bis zum 31.12.2015 #### An die Hauptversammlung der H & K AG, Oberndorf ### Bericht des Aufsichtsrates zum Geschäftsjahr 2015 Der Aufsichtsrat der H & K AG ist im Berichtsjahr den ihm nach Gesetz, und Satzung obliegenden Verpflichtungen nachgekommen. Wir haben die Arbeit des Vorstands auf Grundlage seiner Berichte und Informationen aus Gesprächen, die uns zeitnah und umfassend erstattet wurden, regelmäßig überwacht, diskutiert und beratend begleitet. Der Aufsichtsrat hat sich regelmäßig über die Lage und Entwicklung des Gesellschaft und ihrer verbundenen Unternehmen sowie die beabsichtigte Geschäftspolitik, Unternehmensplanung und grundsätzliche Fragen vom Vorstand unterrichten lassen. Insoweit hat der Vorstand den Aufsichtsrat regelmäßig zeitnah über die wirtschaftliche Lage und die Entwicklung der Gesellschaft und des Konzerns, die vorgesehene Geschäftspolitik, Grundsatzfragen der künftigen Geschäftsordnungen, der Risikolage sowie über bedeutende Einzelvorgänge Bericht erstattet. Abweichungen des Geschäftsverlaufs von den Plänen, Zielen und Gegensteuerungsmaßnahmen wurden vom Vorstand im Einzelnen erläutert und vom Aufsichtsrat geprüft. Der Aufsichtsrat hat diese Berichte erörtert und mit dem Vorstand beraten sowie die erforderlichen Entscheidungen getroffen. Maßnahmen, die nach der vom Aufsichtsrat beschlossenen Geschäftsordnung des Vorstands der Zustimmung des Aufsichtsrats bedurften, haben wir vor Beschlussfassung eingehend erörtert. Der vom Vorstand aufgestellte Jahresabschluss samt Lagebericht sowie der vom Vorstand aufgestellte Konzernabschluss samt Konzernlagebericht der H & K AG für das Geschäftsjahr 2015 sind von dem durch die Hauptversammlung gewählten und vom Aufsichtsrat mit der Prüfung beauftragten Abschlussprüfer, KPMG AG, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Theodor-Heuss-Straße 5, 70174 Stuttgart geprüft und am 13. Mai 2016 mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen worden. Ohne diesen einzuschränken weisen die Prüfer wie in den Vorjahren dabei explizit daraufhin, dass der Fortbestand des Unternehmens und des gesamten Konzerns aufgrund der bestehenden Finanzierungsstruktur gefährdet ist und abhängig von einer zügigen Rückkehr zu einer ausreichend hohen operativen Ertragskraft. Die Prüfung hat keinen Anlass zu Beanstandungen gegeben. Der Aufsichtsrat hat den Jahresabschluss samt Lagebericht sowie den Konzernjahresabschluss samt Konzernlagebericht der H & K AG für das Geschäftsjahr 2015 auch selbst hinterfragt und geprüft. Die Prüfberichte lagen allen Aufsichtsratsmitgliedern rechtzeitig vor und wurden in der heutigen Sitzung intensiv mit dem Vorstand und den anwesenden Wirtschaftsprüfern diskutiert. Der Aufsichtsrat hat sich dem Ergebnis der Prüfung des Jahresabschlusses und des Konzernabschlusses sowie der zugehörigen Lageberichte durch den Abschlussprüfer angeschlossen und den Jahresabschluss sowie den Konzernabschluss samt zugehöriger Lageberichte der H & K AG für das Geschäftsjahr 2015 in der heutigen Sitzung unter eingehender Erörterung mit dem Vorstand und den Vertretern des Abschlussprüfers gebilligt. Nach dem abschließenden Ergebnis der Prüfung des Jahresabschlusses, des Konzernabschlusses und der zugehörigen Lageberichte durch den Aufsichtsrat sind Einwendungen nicht zu erheben. Dem Vorschlag des Vorstands, den Bilanzgewinn auf neue Rechnung vorzutragen, schließen wir uns an. Oberndorf, den 10.06.2016 H & K AG Der Aufsichtsrat (Dieter John) (Nicolaus P. Bocklandt) (Keith D. Halsey)