H&K AG

Annual / Quarterly Financial Statement • Jun 6, 2017

### H&K AG #### Oberndorf am Neckar ### Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2016 bis zum 31.12.2016 ### Bericht des Aufsichtsrates zum Geschäftsjahr 2016 Sehr geehrte Damen und Herren, hinter uns liegt ein erfolgreiches Geschäftsjahr 2016. Durch eine strategische Neuausrichtung und Änderungen der Unternehmensstruktur wurden die Voraussetzungen für eine erfolgreiche zukünftige Entwicklung des Unternehmens geschaffen. Der Aufsichtsrat hat auch im abgeschlossenen Geschäftsjahr gemäß den ihm nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung obliegenden Aufgaben den Vorstand und dessen Arbeit auf Grundlage seiner Berichte und Informationen aus Gesprächen, die uns zeitnah und umfassend erstattet wurden, überwacht und beratend begleitet. Der Aufsichtsrat hat sich regelmäßig über die Lage und Entwicklung der Gesellschaft und ihrer verbundenen Unternehmen sowie die beabsichtigte Geschäftspolitik, Unternehmensplanung und grundsätzliche Fragen vom Vorstand unterrichten lassen. Insoweit hat der Vorstand den Aufsichtsrat zeitnah über die wirtschaftliche Lage, die Entwicklung der Gesellschaft und des Konzerns, die vorgesehene Geschäftspolitik, Grundsatzfragen der künftigen Geschäftsordnungen, der Risikolage, das Risikomanagementsystem sowie über bedeutende Einzelvorgänge Bericht erstattet. Abweichungen des Geschäftsverlaufs von den Plänen und Zielen sowie Gegensteuerungsmaßnahmen wurden vom Vorstand im Einzelnen erläutert und vom Aufsichtsrat geprüft. Der Aufsichtsrat hat diese Berichte erörtert, mit dem Vorstand beraten und auf dieser Basis die erforderlichen Entscheidungen getroffen sowie die Wirksamkeit der Governance-Systeme überwacht. Maßnahmen, die nach der vom Aufsichtsrat beschlossenen Geschäftsordnung des Vorstands der Zustimmung des Aufsichtsrats bedurften, haben wir vor Beschlussfassung eingehend erörtert. Im Geschäftsjahr 2016 traf sich der Aufsichtsrat zu folgenden Terminen und Schwerpunktthemen persönlich in Oberndorf: Am 4. März 2016 zu einer Bestandsaufnahme mit dem neuen Vorstand sowie zur Genehmigung des Budgets 2016 für die HK-Gruppe. Am 10. Juni 2016 zum Jahresabschluss 2016 und zum Konzernabschluss 2016 der H&K AG, zur Durchsprache des vom Vorstand aufgesetzten Master Activities Plan (MAP), zum Project „Omolon“ (Aufbau US Werk) sowie zur Ausschreibung für das neue französische Sturmgewehr. Am 29. September 2016 zur Bond-Refinanzierung 2017, zum Projekt „Omolon“ sowie zum neuen Risiko-Management-System des HK-Konzerns inklusive des darin enthaltenen „House of Governance“. Und am 19./20. Dezember 2016 in Columbus/USA am Sitz der dortigen Tochtergesellschaft zur Beschäftigung mit dem US-Markt (vor allem auch in Folge der US-Wahlen), dem Kennenlernen des lokalen Managements sowie der Inaugenscheinnahme der Werksbauaktivitäten. Daneben beschäftigte sich der Aufsichtsrat in dieser Sitzung mit der Risiko-Inventur (zum 30. September 2016), der Bond-Refinanzierung 2017 und genehmigte das Budget 2017 für die HK-Gruppe. Der vom Vorstand aufgestellte Jahresabschluss und der Lagebericht zum Jahresabschluss der H&K AG und des Konzerns für das Geschäftsjahr 2016 sind von dem durch die Hauptversammlung gewählten und vom Aufsichtsrat mit der Prüfung beauftragten Abschlussprüfer, KPMG AG, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Theodor-Heuss-Straße 5, 70174 Stuttgart geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen worden. Die Prüfer weisen jedoch erneut daraufhin, dass der Fortbestand des Unternehmens und des gesamten Konzerns aufgrund der bestehenden Finanzierungsstruktur gefährdet ist und weiterhin von einer ausreichend hohen operativen Ertragskraft abhängt. Die Prüfung hat keinen Anlass zu Beanstandungen gegeben. Die Abschlussunterlagen und die Prüfungsberichte standen allen Mitgliedern des Aufsichtsrats rechtzeitig zur Verfügung. Wir haben die Dokumente geprüft und über den Jahresabschluss in der Aufsichtsratssitzung am 07.04.2017 beraten. Der Abschlussprüfer nahm an dieser Sitzung teil, stellte die wesentlichen Prüfungsergebnisse vor und hat ergänzende Auskünfte erteilt, sowie Fragen beantwortet. Der Aufsichtsrat hat sich dem Ergebnis der Prüfung des Jahreskonzernabschlusses sowie der Lageberichte durch den Abschlussprüfer angeschlossen und den Jahres- und Konzernabschluss für das Geschäftsjahr 2016 in der heutigen Sitzung unter eingehender Erörterung mit dem Vorstand und den Vertretern des Abschlussprüfers gebilligt. Nach dem abschließenden Ergebnis der Prüfung des Jahresabschlusses, des Konzernabschlusses und der Lageberichte durch den Aufsichtsrat sind Einwendungen nicht zu erheben. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Dem Vorschlag des Vorstands, den Bilanzgewinn auf neue Rechnung vorzutragen, schließen wir uns an. Der Aufsichtsrat dankt allen Mitgliedern des Vorstands sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern von Heckler & Koch für das erfolgreiche Geschäftsjahr 2016 und die erbrachten Leistungen. Oberndorf, den 07.04.2017 H&K AG Für den Aufsichtsrat Dieter John, Vorsitzender