Hithink RoyalFlush Information Network Co., Ltd — Management Reports 2013

Apr 21, 2013

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 独立董事2012 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称公司）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相 关法律、法规、规章的规定和要求，在2012 年度工作中，诚实、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格审核公 司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作； 另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计 工作及内控、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议。现就本 人2012 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2012 年度，公司共召开了8 次董事会会议，本人按时亲自出席了各次会议， 没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2012 年度本着勤勉务实和诚信负 责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了赞成票，没有投反对票和弃 权票。任职期间，对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充 分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司两会的召集召开符合法定程序， 重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2012 年度公司董事会各 项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况

2012 年度，本人详细了解公司运作经营情况，与公司其他独立董事就下列 事项共同发表了独立意见：

（一）2012 年4 月14 日，在公司第二届董事会第十一次会议上，分别对《公

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司2011 年度关联交易事项》、《2011 年度公司关联方资金占用和对外担保情况》、 《公司2011 年度内部控制自我评价报告》、《公司续聘2012 年度审计机构》、《对 部分募集资金投资项目之资金使用计划进行调整》等相关事项发表独立意见。

（二）2012 年8 月1 日，在公司第二届董事会第十四次会议上，就使用部 分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的事项发表独立意见。

本人认为公司2012 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等 有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司 两会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特 别是中小股东利益的情形。

三、专业委员会履职情况

公司第二届董事会设立了战略与投资、提名、薪酬与考核、审计四个专门委 员会，本人担任薪酬委员会主任委员、提名委员会委员、战略与投资委员会委员。 2012 年切实履行董事职责，规范公司运作，健全内控制度。

四、对公司进行现场调查的情况

2012年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况、内 部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影 响，积极对公司经营管理献计献策。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

（一）2012 年度，为了更好的保护社会公众股东的合法权益，公司在严格 执行已有制度的基础上，修订《公司章程》中利润分配的条款，完善利润分配条 件及调整机制；修订《内幕信息知情人制度》，细化内幕信息知情人的登记流程 及内容。

（二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监 督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2012 年度，公司严 格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市

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公司规范运作指引》等相关法规制度的有关规定真实、及时、完整、准确地履行 信息披露。

（三）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行 情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及 时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和 资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先 对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客 观、审慎地行使表决权。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加 深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保 护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面 的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会 公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

（一）未发生独立董事提议召开董事会情况；

（二）未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• （三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项目 决策，为公司的健康发展建言献策。2013年，将继续勤勉尽职，利用自己的专业 知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考 意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利 能力，使公司持续、稳定、健康发展。

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特此报告，谢谢！

独立董事：魏江 ____________

二○一三年四月二十二日

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