HitGen Inc. — Capital/Financing Update 2021

Aug 27, 2021

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2021-031

成都先导药物开发股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》以及上海证券 交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的 相关规定，本公司就2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项 报告：

一、 募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导 药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，成都先导药物开 发股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 16 日在上海证券交易所 以每股人民币 20.52 元的价格公开发行 40,680,000 股人民币普通股(A 股)股票， 募集资金总额为人民币 834,753,600.00 元，扣除发行费人民币 88,742,433.84 元 后，实际募集资金净额为人民币 746,011,166.16 元。上述募集资金于 2020 年 4 月 8 日全部到账，并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具天健验 [2020]11-8 号验资报告。

截至 2021 年 6 月 30 日止，公司累计使用募集资金人民币 128,242,347.45 元，其中 2020 年度使用人民币 87,544,533.75 元，2021 年度使用人民币 40,697,813.70 元，尚未使用的募集资金余额为人民币 636,923,550.02 元(其中包

含募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等人民币 18,541,523.75 元及公司 尚未支付的其他发行费用人民币 613,207.56 元。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等规范文 件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开发股 份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对公司募集资金 的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。

2020 年 4 月，公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简称“中 金公司”)分别与开户银行成都银行股份有限公司智谷支行、中信银行股份有限 公司成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务。由于募集资金账户变更，2021 年 6 月，公司和保荐机构中金公司与开 户银行成都银行股份有限公司智谷支行签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集 资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

序号	开户银行	银行账号	本报告期末余 额
1	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001300000761363	1,512,839.93
2	中信银行股份有限公司领事馆 路支行	8111001012100633429	已注销
3	中信银行股份有限公司领事馆 路支行	8111001012700650292	已注销
4	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001300000881753	5,164,710.53

5	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001300000881768	1,245,999.56
小计			7,923,550.02
6	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001403000081295	10,000,000.00
7	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001403000081280	10,000,000.00
8	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001403000093094	3,000,000.00
9	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001438000005863	200,000,000.00
10	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001438000005859	150,000,000.00
11	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001438000006970	75,000,000.00
12	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001438000006950	36,000,000.00
13	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001438000006946	55,000,000.00
14	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001438000006931	50,000,000.00
15	成都银行股份有限公司智谷支 行	1001438000006927	40,000,000.00
小计(注)			629,000,000.00
合计			636,923,550.02

注：于 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买尚未到期的投资产品计 人民币 629,000,000.00 元。

三、 2021 年半年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 40,697,813.70 元，具体情况 详见《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2021 年 4 月 27 日 召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司 募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 660,000,000.00 元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经 营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产 品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，使用期限不超过 12 个 月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公 司可以循环滚动使用。截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理 财产品余额为人民币 629,000,000.00 元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2021 年 4 月 27 日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九 次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同 意公司结合 2021 年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目 建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金 需求，提高超募资金的使用效率，同意公司使用人民币 25,700,000.00 元超募资 金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过 30.00%。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司已累计使用人民币 51,400,000.00 元超募资金永久补充流动资 金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包 括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金节余情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日止，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露 了公司募集资金的存放及使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。

特此公告。

成都先导药物开发股份有限公司董事会

2021 年 8 月 28 日

附：募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

附表

单位：人民币元

									单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元
募集资金总额				746,011,166.16		本年度投入募集资金总额			40,697,813.70
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额			128,242,347.45
变更用途的募集资金总额比例（%）				不适用
承诺投资项目	已变 更项 目，含 部分 变更 （如 有）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额①	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额②	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 ③=②-①	截至期 末投入 进 度 （%） ④=②/ ①	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
新分子设计、构建与应用平 台建设项目	无	497,955,122.18	497,955,122.18	300,618,967.09	10,095,473.70	60,855,389.75	-239,763,577.34	20.24	2022年4月	不适用	不适用	否
新药研发中心建设项目	无	162,073,638.40	162,073,638.40	106,380,358.40	4,902,340.00	15,986,957.70	-90,393,400.70	15.03	2022年4月	不适用	不适用	否
补充流动资金（超募资金）	无	不适用	85,982,405.58		25,700,000.00	51,400,000.00	51,400,000.00	不适用	不适用	不适用	不适用	否
合计	-	660,028,760.58	746,011,166.16	406,999,325.49	40,697,813.70	128,242,347.45	-278,756,978.04	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况				为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2021年4月27日召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会 议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下， 使用最高不超过人民币660,000,000.00 元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机 构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，使用期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2021年6月30日，公 司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币629,000,000.00元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况				2021年4月27日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动 资金的议案》，同意公司结合2021年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正 常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，同意公司使用人民币25,700,000.00元超募资金永久补充流动 资金，占超募资金总额的比例不超过30.00%。截至2021年6月30日，本公司已累计使用人民币51,400,000.00元超募资金永久补充 流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因				不适用
募集资金其他使用情况				不适用

注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露的募集资金投资计划为依据确定。