HitGen Inc. — Board/Management Information 2025

Apr 25, 2025

成都先导药物开发股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

本人余海宗作为成都先导药物开发股份有限公司(以下简称"成都先导"或 "公司")独立董事,在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定 和要求,认真、勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,充分发挥了独立董事作用,切实维护了公司和全体股东的利益。现将本 人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下:

一、基本情况

(一)个人工作履历、专业背景等基本情况

余海宗,1964年5月出生,博士研究生学历,注册会计师,中国国籍,无境 外永久居留权。1988年7月至1990年8月,曾任四川威远钢铁厂财务会计,1993年 1月至今,任西南财经大学会计学院教授、博士生导师。现任四川成渝高速公路 股份有限公司独立董事、成都银行股份有限公司独立董事、中国钒钛磁铁矿业有 限公司(HK.00893)独立非执行董事。余海宗先生自2019年3月至今,任成都先 导独立董事职务。

(二)独立性情况说明

本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规要求的独立性情 形。

二、独立董事年度履职概况

(一)出席董事会及股东大会情况

2024 年度,公司共召开 4 次董事会会议,4 次股东大会,本人出席情况如下:

应参加董	亲自出席	委托出席	缺席董	是否连续两	出席股东
事会次数	董事会次	董事会次	事会次	次未亲自参	大会次数
	数	数	数	加董事会会
				议

4	4	0	0	否	4
---	---	---	---	---	---

本人作为成都先导独立董事,在 2024 年任职期间忠实履行了独立董事职责, 积极参与议案讨论,发挥专业特长向公司提出建议,促进公司治理规范、科学决 策。

在参加每次会议前,本人对审议事项均进行了认真审阅,并结合自身专业背 景与从业经验提出专业建议。会议召开期间,认真审阅了会议议案及相关资料, 与公司管理层积极交流,利用自身会计专业知识及经验,参与各议案的讨论,本 人独立、客观地行使了表决权。报告期内,本人未对董事会及所任专门委员会审 议的各项议案提出异议。

(二)在董事会各专门委员会、独立董事专门会议的履职情况

公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员 会四个专门委员会,新设独立董事专门会议。本人作为公司董事会审计委员会主 任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员,严格按照有关法律法规、公 司《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《提名委员会工作细 则》的要求,出席了相关会议,履行了相应职责。本人在报告期内参加专门委员 会、独立董事专门会议情况如下:

会议	职务	应参加会议次数	实际参加会议次数
审计委员会	主任委员	6	6
薪酬与考核委员会	委员	2	2
提名委员会	委员	2	2
独立董事专门会议	独立董事	1	1

本人作为董事会审计委员会主任委员,按照公司《审计委员会工作细则》等 相关制度的规定,履行了审计委员会主任委员的职责,对公司财务信息及其披露、 内外部审计工作和内部控制进行审核、监督和评估,在公司定期报告的编制和披 露过程中,仔细审阅各项资料,并与内部审计部门及承办本公司审计业务的会计 师事务所就公司财务、业务状况进行沟通,充分发挥审计委员会的专业职能和监 督作用。

本人作为公司薪酬与考核委员会委员,积极参加薪酬与考核委员会会议,在 本年度任职期间,严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定, 对董事(非独立董事)及高级管理人员的薪酬政策与方案进行审查、考核并提出 建议,对公司作废部分已授予尚未归属 2021 年限制性股票、作废部分已授予尚 未归属 2023 年限制性股票事项进行审查和评估,切实充分履行了薪酬与考核委 员会的职责。

本人作为董事会提名委员会委员,严格按照《公司章程》《董事会提名委员 会工作细则》等相关制度的要求履行职责,密切关注公司董事候选人、高级管理 人员的任职资格和条件,报告期内未发生更换董事、高级管理人员的情形。

(三) 行使独立董事职权的情况

履职期间,本人作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、 提名委员会委员,认真负责通过各专门委员会履行独立董事职权,本人在履职期 间参会审议情况如下:

召开日期	会议内容	议
年 月 2024 4	议案 关于审议公司 年年度报告及其摘要的议案 1 2023	同 意 以 上 议 案
日 23	议案 关于计提商誉减值准备的议案 2	并 同 意 提 交 董
	议案 关于审议公司 年度财务决算报告的议案 3 2023	事会审议
	议案 关于审议公司 年度利润分配预案的议案 4 2023
	议案 关于审议公司 年度内部控制评价报告的议 5 2023
	案
	议案 关于审议公司 年度财务预算报告的议案 6 2024
	议案 关于授权公司管理层向金融机构申请综合授信的 7
	议案
	议案 关于审议公司 年度募集资金存放与实际使 8 2023
	用情况专项报告的议案
	议案 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的 9
	议案
	议案 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 10
	的议案

1、审计委员会:

	议案 关于审议德勤华永会计师事务所(特殊普通合 11
	伙)的履职情况评估报告的议案
	议案 关于审议审计委员会监督德勤华永会计师事务 12
	所(特殊普通合伙)的履职情况报告的议案
	议案 关于公司董事会审计委员会 年度履职报告 13 2023
	的议案
	议案 关于公司 年第一季度报告的议案 14 2024
年 月 2024 5	议案 1 关于审议成都先导药物开发股份有限公司会计师	同意该议案
日 21	事务所选聘制度的议案
年 月 2024 6	议案 1 关于续聘公司 年度财务及内部控制审计机 2024	同 意 该 议 案 并
日 28	构的议案	同 意 提 交 董 事
		会审议
年 月 2024 8	议案 1 关于审议公司 年半年度报告及其摘要的议 2024	同 意 以 上 议 案
日 27	案	并 同 意 提 交 议
	议案 2 关于审议公司 年半年度募集资金存放与实 2024	案 1、议案 至 2
	际使用情况的专项报告的议案	董事会审议
	议案 3 关于审议公司董事会审计委员会 半年度工 2024
	作报告的议案
年 2024 10	议案 关于审议公司 年第三季度报告的议案 1 2024	同 意 该 议 案 并
月 日 24		同 意 提 交 董 事
		会审议
年 2024 12	议案 1 关于审议 年审计计划报告的议案 2024	同意该议案
月 日 31

2、薪酬与考核委员会:

召开日期	会议内容	重要意见和建议
年 月 2024 4	议案 1 关于审议公司 年度董事薪酬方案的议 2024	同意以上议案并一致
日 23	案	同意将议案 至议案 2
	议案 2 关于审议公司 年度高级管理人员薪酬 2024	提交董事会审议 4
	方案的议案

	议案 3 关于作废部分已授予尚未归属的 年限 2021
	制性股票的议案
	议案 4 关于作废部分已授予尚未归属的 年限 2023
	制性股票的议案
	议案 5 关于董事会薪酬与考核委员会 年度履 2023
	职情况报告的议案
年 月 2024 8	议案 1 关于审议董事会薪酬与考核委员会 年 2024	同意该议案
日 27	半年度工作报告的议案

3、提名委员会:

召开日期	会议内容	重要意见和建议
年 月 2024 4	议案 1 关于董事会提名委员会 年度履职情况 2023	同意该议案
日 23	报告的议案
年 月 2024 8	议案 1 关于审议董事会提名委员会 年半年度 2024	同意该议案
日 27	工作报告的议案

(四) 与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、

业务状况进行沟通的情况

本人在 2024 年履职期间,审查了内部审计计划、程序及其执行结果,确保 其独立性和有效性。同时与公司聘请的外部审计机构保持紧密联系,通过参加审 计前沟通会议、审阅关键审计事项以及讨论审计计划进展、审计过程中识别的重 大风险点,有效监督了外部审计的质量和公正性。

(五) 与股东的沟通交流情况

本人 2024 年参加了 3 次公司定期报告业绩说明会,与投资者直接沟通交流, 并通过出席股东大会等方式听取投资者意见建议。本人主动关注监管部门、市场 机构、媒体和社会公众对公司的评价,在履行职责时帮助公司切实维护中小股东 的合法权益,为投资者创造价值。

时间	参与业绩说明会
年 月 日 2024 5 16	年度暨 年第一季度业绩说明会 2023 2024
年 月 日 2024 9 20	年半年度业绩说明会 2024
年 月 日 2024 11 12	年第三季度业绩说明会 2024

(六) 现场工作情况

2024 年,本人积极参加股东大会、董事会及各专门委员会,与公司相关技术 骨干成员进行了深入沟通交流,积极了解公司业务与技术发展情况;于 8 月利用 现场考察的机会与公司高级管理人员进行深入沟通,保持对公司发展动态的密切 关注。除此之外,本人充分利用视频会议、电话、电子邮件等多种方式与公司其 他董事、高管及相关工作人员保持密切联系,一方面深入了解公司经营情况、管 理和财务状况、内控运行情况及重大事项进展,掌握公司经营及规范运作情况, 另一方面保持关注外部环境对公司的影响,督促公司规范运作。公司管理层高度 重视与本人的沟通交流,积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况, 征求本人的专业意见,对本人提出的建议能及时落实,为独立董事更好地履职提 供了必要的配合和支持。

(七)履行职责的其他情况

在履职过程中,本人始终保持主动学习意识,积极参与公司组织的各类学习 培训与交流活动,系统学习国家政策与行业发展趋势,通过多渠道关注政策动向 与市场变化,及时将学习成果转化为工作实践,为提升决策建议质量、优化履职 效能提供支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一)应当披露的关联交易;

2024 年公司未发生应当披露的关联交易。

(二)上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案;

2024 年度公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。

(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施;

2024 年度公司不存在被收购的情形。

(四)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告;

报告期内,公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关 规定披露定期报告。本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息真 实、准确、完整,不存在重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司参照 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,结 合自身经营特点,制定了一系列内部控制的规章制度,并得到有效执行,从而 保证了公司经营管理的规范和有效进行。

(五)聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所;

2024 年公司第三次临时股东大会审议通过了《关于续聘公司 2024 年度财务 及内部控制审计机构的议案》,本人认为公司 2024 年度财务及内部控制审计机 构的聘用程序符合法律法规及《公司章程》有关规定。

(六)聘任或者解聘上市公司财务负责人;

2024 年公司不存在新聘任或解聘财务负责人的情形。

(七)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会 计差错更正;

报告期内公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计 变更或者重大会计差错更正的情形。

(八)提名或者任免董事,聘任或者解聘高级管理人员;

报告期内公司不存在提名或任免董事,聘任或解聘高级管理人员的情形。

(九)董事、高级管理人员的薪酬,制定或者变更股权激励计划、员工持股 计划,激励对象获授权益、行使权益条件成就,董事、高级管理人员在拟分拆所 属子公司安排持股计划。

报告期内公司作废了 2021 年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的部分 股票,作废了 2023 年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的部分股票,上述 事项的相关文件拟定、审议程序符合有关法律、法规和规范性文件的要求。

四、总体评价和建议

2024 年度,本人作为公司独立董事,按照各项法律法规的要求,忠实勤勉的 履行职责,利用自身的专业知识,独立、公正地发表意见并行使表决权,切实履 行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策,与董 事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通,促进了公司科学决策水 平的进一步提高。

2025 年度,本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神,按照法律、法规、《公 司章程》等相关规定和要求,履行独立董事的义务,充分发挥独立董事在各个专 门委员会、独立董事专门会议和董事会的作用,保证公司董事会的客观、公正与 独立运作,利用自己的会计专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见, 有效维护公司整体利益和全体股东合法权益。

特此报告。

独立董事:余海宗

2025 年 4 月 24 日