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Apr 24, 2024

成都先导药物开发股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人郭云沛作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或 “公司”）独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要 求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产 经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中 小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下：

一、基本情况

（一） 个人工作履历、专业背景等基本情况

郭云沛，1947 年 7 月出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。于 1988 年毕业于四川广播电视大学新闻传播专业，大学专科学历，具有高级编辑 职称。1969 年 2 月至 1973 年 6 月，本人应征入伍任宣传干事；1973 年 6 月至 1983 年 10 月，任职于重庆桐君阁制药厂中层员工；1983 年 10 月至 2007 年 10 月，任国家药品监督管理局(注：原为国家医药管理局)《中国医药报》第一负责 人、《中国药品监督管理》总编辑；2007 年 10 月至 2012 年 11 月，任北京卓信 医学传媒集团执行总裁；2012 年 11 月至 2020 年 12 月，任北京玉德未来文化传 媒有限公司《E 药经理人》杂志出品人；2008 年 11 月至 2020 年 3 月，任中国医 药企业管理协会会长；本人现任北京鼎阳兴业投资管理有限公司监事、四川科伦 药业股份有限公司监事、罗欣药业集团股份有限公司独立董事等。2020 年 3 月 至今，任中国医药企业管理协会名誉会长、专家委员会执行主任。2022 年 5 月 至今，任成都先导独立董事职务。

（二） 独立性情况说明

本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规要求的独立性 情形。

二、独立董事年度履职概况

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（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，公司共召开 6 次董事会会议，2 次股东大会，本人出席情况如下：

应参加董事会次数	亲自出席董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
6	6	0	0	否	2

本人作为成都先导独立董事，在 2023 年任职期间忠实履行了独立董事职责， 积极参与议案讨论，发挥专业特长向公司提出建议，促进公司治理规范、科学决 策。

在参加每次会议前，本人对审议事项均进行了认真审阅，并结合自身专业背 景与从业经验提出专业建议。会议召开期间，认真审阅了会议议案及相关资料， 与公司管理层积极交流，利用自身行业专业知识及经验，参与各议案的讨论，本 人独立、客观地行使了表决权。报告期内，本人未对董事会及所任专门委员会审 议的各项议案提出异议。

（二）在董事会各专门委员会的履职情况

公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员 会四个专门委员会。本人作为公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员， 严格按照有关法律法规、公司《提名委员会工作细则》《战略委员会工作细则》 的要求，出席了相关会议，履行了相应职责。本人在报告期内参加专门委员会会 议情况如下：

专业委员会	职务	应参加会议次数	实际参加会议次数
提名委员会	主任委员	2	2
战略委员会	委员	2	2

本人作为董事会提名委员会主任委员，严格按照《公司章程》《董事会提名 委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审核被提名董事候选人、高级管 理人员的任职资格和条件，报告期内公司补选了第二届董事会非独立董事 1 名， 并完成公司财务负责人的聘任。

本人作为董事会战略委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会战略委员 会工作细则》等相关制度的要求履行职责，对公司战略相关事项保持密切关注，

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并提供了客观、专业的意见。

• （三） 与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、 业务状况进行沟通的情况

履职期间，本人积极了解、支持和关注审计委员会对内控方面的工作，同时 还与公司聘请的外部审计机构保持沟通，并通过列席审计委员会、听取会计师事 务所汇报等方式对公司财务、业务状况进行有效监督。

（四） 现场工作和公司配合独立董事工作的情况以及与中小股东的沟通交流 情况

2023 年，本人充分利用参加公司董事会、股东大会等时机，以现场考察、视 频会议、电话、电子邮件等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持 密切联系，深入了解公司经营情况、管理和财务状况、内控运行情况及重大事项 进展，掌握公司经营及规范运作情况。2023 年 3 月，本人赴成都与公司管理层 等进行了当面的深入沟通。同时，本人保持关注外部环境对公司的影响，督促公 司规范运作。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动汇报公司生产经 营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，对本人提出的建议能及时落 实，为独立董事更好地履职提供了必要的配合和支持。

同时，本人通过出席股东大会等方式听取投资者意见建议，并主动关注监管 部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，帮助在履行职责时切实维护中 小股东的合法权益。

三、 2023 年度履职重点关注事项的情况

(一) 应当披露的关联交易

公司及子公司 2023 年度与关联方发生的日常关联交易系正常市场行为，符 合公司的经营发展需要，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、 公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。

• (二) 上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2023 年度公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情形。

• (三) 被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

  • 2023 年度成都先导不涉及被收购的情形。

• (四) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

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报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关 规定披露定期报告。本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息真 实、准确、完整，不存在重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司参照 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结 合自身经营特点，制定了一系列内部控制的规章制度，并得到有效执行，从而 保证了公司经营管理的规范和有效进行。

• (五) 聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务及内 部控制审计机构的议案》，本人认为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构的 聘用程序符合法律法规及《公司章程》有关规定，并出具了同意的事前认可意 见和独立意见。

(六) 聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内，公司聘任财务负责人刘红哿。公司聘任财务负责人提名程序规 范，候选人具备担任相应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会 和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司高级管理人员的情形，本人发表 了同意的独立意见。

• (七) 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计 差错更正

报告期内公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计 变更或者重大会计差错更正的情形。

• (八) 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司董事会补选 1 名非独立董事王剑明。公司董事提名程序规 范，候选人具备担任相应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会 和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司董事的情形，本人发表了同意的 独立意见。公司聘任高级管理人员情况详见“三（六）”项。

(九) 董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计 划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分 拆所属子公司安排持股计划

报告期内，董事、高级管理人员的薪酬方案参考其他相关企业、相关岗位

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的薪酬水平，方案合理，审议流程合规，符合公司实际发展需要。公司推出 2023 年限制性股票激励计划，并作废了 2021 年限制性股票激励计划已授予但尚未归 属的部分股票。上述事项的相关文件拟定、审议程序符合有关法律、法规和规 范性文件的要求，本人出具了同意的独立意见。

四、总体评价和建议

2023 年度，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉 的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实 履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，与 董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策 水平的进一步提高。

2023 年，随着《上市公司独立董事管理办法》等法规的陆续颁布，公司召 开董事会修订了《公司章程》及一系列治理文件，相应调整了各专门委员会的职 能，并于 2024 年 1 月经股东大会审议批准，同时组建了独立董事专门会议。2024 年度，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司章程》 等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事在各个专门委员会、 独立董事专门会议和董事会的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作， 利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司 整体利益和全体股东合法权益。

特此报告。

独立董事：郭云沛 2024 年 4 月 23 日

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