HitGen Inc. — Audit Report / Information 2024

Apr 25, 2025

成都先导药物开发股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》、《审计委员会工作细 则》等相关规定，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审 计委员会认真履行审计监督职责，积极开展审计委员会工作，现对 2024 年度履 职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由余海宗先生、薛军福先生、李建国先生三名 成员组成，其中余海宗先生、薛军福先生为公司独立董事。余海宗先生具有会计 专业资格，担任审计委员会主任委员，专业结构合理，符合相关法律法规要求。 二、董事会审计委员会 2024 年度会议召开情况

报告期内，公司共召开审计委员会 6 次，具体召开情况如下：

召开日期	会议内容	重要意见和建议
2024年4月23日	议案1-关于审议公司2023年年度报告及其摘要的议案议案2-关于计提商誉减值准备的议案议案3-关于审议公司2023年度财务决算报告的议案议案4-关于审议公司2023年度利润分配预案的议案议案5-关于审议公司2023年度内部控制评价报告的议案议案6-关于审议公司2024年度财务预算报告的议案议案7-关于授权公司管理层向金融机构申请综合授信的议案议案8-关于审议公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案议案9-关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案议案10-关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案议案11-关于审议德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评估报告的议案	审议通过以上议案并一致同意提交董事会审议。

		议案12-关于审议审计委员会监督德勤华永会计
		师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告的议
		案
		议案13-关于公司董事会审计委员会2023年度
		履职报告的议案
		议案14-关于公司2024年第一季度报告的议案
2024	年5月21日	议案1 关于审议成都先导药物开发股份有限公	审议通过该议案
		司会计师事务所选聘制度的议案
2024	年6月28日	议案1 关于续聘公司2024年度财务及内部控制	审议通过以上议案
		审计机构的议案	并一致同意提交董
			事会审议。
2024	年8月27日	议案1 关于审议公司2024年半年度报告及其摘	审议通过以上议案
		要的议案	并一致同意将议案
		议案2 关于审议公司2024年半年度募集资金存	1、议案2提交董事
		放与实际使用情况的专项报告的议案	会审议。
		议案3 关于审议公司董事会审计委员会2024半
		年度工作报告的议案
2024	年10月24日	议案1关于审议公司2024年第三季度报告的议	审议通过以上议案
		案	并一致同意提交董
			事会审议。
2024	年12月31日	议案1 关于审议2024年审计计划报告的议案	审议通过该议案

三、审计委员会工作履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的 2024 年度审计机构德勤华永会 计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督与评估，认为该机构在为本 公司年报审计过程中能够严格按照国家有关规定以及注册会计师职业规范的要 求开展审计工作，遵循独立性原则发表客观公正的审计意见，相关审计意见客观 公正，审计报告真实、准确、完整反映了公司的整体情况。

2、对公司内部审计工作指导情况

2024 年度，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会作用指导公司内部 审计工作，同时督促公司内部审计严格按照审计工作计划执行，对内部审计提出 了指导性建议，提高了内部审计的工作成效。

3、审阅公司的财务报告并对其发表意见

2024 年度，董事会审计委员会对公司财务报告进行了认真审查，就财务报 告的编制工作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务 报告的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告

真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊等情况，不存在重大会计差错调整、重大 会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

4、对公司内部控制的指导

2024 年度，公司董事会审计委员会积极推动公司内部控制制度建设，督促 公司内控规范体系建设工作，指导公司审计部门结合公司实际情况，积极、稳妥 推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制度能够有效执行，公司的内部 控制实际运作情况符合相关法律法规对上市公司治理规范的要求。报告期内，审 计委员会审议通过公司《会计师事务所选聘制度》。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与德勤华永会计师事务所（特 殊普通合伙）进行充分有效的沟通，公司董事会审计委员会通过多渠道进行积极 的协调工作，保持了良好和充分的沟通，听取各方意见，提高审计工作效率，共 同发挥审计监督职能。

四、总体评价

2024 年，公司董事会审计委员会勤勉尽职履行了专业委员会职责，对报告 期内审议事项进行了认真分析并做出了合理决策，在推动公司内控管理水平提高 与防范经营风险、健全财务管理与合法合规等方面发挥了积极有效的作用。

2025 年，公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观原则，强化对相关 重大事项的事前审核，推动公司内部治理不断完善，促进公司规范运作，维护公 司整体利益和全体股东的合法权益。

成都先导药物开发股份有限公司 董事会审计委员会 2025 年 4 月 24 日