HitGen Inc. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2022

成都先导药物开发股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的 专项报告及审核报告 截至 2021 年 12 月 31 日止

Deloitte.

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市延安东路222号 外滩中心30楼 邮政编码: 200002

宙核报告

德师报(核)字(22)第 E00233 号 (第1页,共2页)

成都先导药物开发股份有限公司全体股东:

我们审核了后附的成都先导药物开发股份有限公司(以下简称"成都先导公司")截至 2021 年 12月31日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"募集资金存放与实际使用情况 报告")。

一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任

按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求(2022年修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号一一规 范运作》的规定编制募集资金存放与实际使用情况报告,并保证募集资金存放与实际使用情况 报告的内容真实、准确、完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是成都先导公司董 事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表意见。我 们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 -- 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证 业务》的规定执行了审核工作。该准则要求我们遵守职业道德守则, 计划和实施审核工作以对 募集资金存放与实际使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在审核过程中,我们实施了我们认为必要的审核程序,以获取有关募集资金存放与实际使 用情况报告金额和披露的证据。我们相信,我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。

德师报(核)字(22)第 E00233号 (第2页,共2页)

三、审核意见

我们认为, 成都先导公司的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监督管理 委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》的规定编制, 在所有 重大方面真实反映了成都先导公司截至2021年12月31日止募集资金的存放与实际使用情况。

四、本报告的使用范围

本报告仅供成都先导公司本次向相关监管部门报告募集资金的存放与实际使用情况时使用, 不得用作任何其他目的。

中国注册会计师: 刘洋

会计师 310000122

中国注册会计师: 欧阳千力

欧阳千万

2022 年4月21日

关于募集资金存放与实际使用情况专项报告 截至 2021 年 12 月 31 日止

成都先导药物开发股份有限公司(以下简称"公司")董事会根据中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定,编制了截至 2021 年 12 月 31 日止公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"募集资金存放与实 际使用情况报告")。现将截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药物开发股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》核准,公司于 2020 年 4 月 1 日在上海证券交易所以每股人民币 20.52元的价格公开发行 40,680,000股人民币普通股(A股)股票,股款计人民币 834,753,600.00元, 扣除承销费、推介费及上网发行费共计人民币 67,781,992.32 元后,公司实际收到上述 A 股的募股 资金人民币 766,971,607.68 元,扣除需由公司支付的其他发行费用人民币 20,960,441.52 元后,实 际募集资金净额为人民币 746,011,166.16 元。上述募集资金于 2020 年 4 月 8 日全部到账,并经天 健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具天健验[2020]11-8 号验资报告。

截至 2021 年 12 月 31 日止,公司累计使用募集资金人民币 152,355,278.97 元,其中以前年度 累计使用人民币 87,544,533.75 元,2021 年使用人民币 64,810,745.22 元。尚未使用的募集资金余额 为人民币 627,617,656.07 元(其中包含募集资金产生的以前年度利息收入扣除银行手续费等人民币 11,684,831.73 元,2021 年度利息收入扣除银行手续费等人民币 22,276,937.15 元)。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司按照《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法》等规范文件及公司章程的规定,结合公司实际情况,制定了《成都先导药物开 发股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称"管理制度"),对公司募集资金的存放、使用及监 管等方面进行了明确规定。

2020 年 4 月,公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司")分别与开户 银行成都银行股份有限公司智谷支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存 储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。2021 年 6 月,为方便统一管理,公司和中金公司 将中信银行股份有限公司成都分行账户销户,与成都银行股份有限公司智谷支行签订 2 份《募集 资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所 《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

关于募集资金存放与实际使用情况专项报告 截至 2021 年 12 月 31 日止

(二) 募集资金专户存储情况

截至 2021 年 12 月 31 日止,公司募集资金具体存放情况如下:

		单位:人民币元
开户银行	银行账号	本年年末余额
成都银行股份有限公司智谷支行	1001300000761363	3,215,385.77
成都银行股份有限公司智谷支行	1001300000881768	1,985,488.23
成都银行股份有限公司智谷支行	1001300000881753	8,416,782.07
		13,617,656.07
成都银行股份有限公司智谷支行	1001438000011645	50,000,000.00
成都银行股份有限公司智谷支行	1001438000011630	150,000,000.00
成都银行股份有限公司智谷支行	1001438000011611	50,000,000.00
成都银行股份有限公司智谷支行	1001438000011626	200,000,000.00
成都银行股份有限公司智谷支行	1001438000011592	36,000,000.00
成都银行股份有限公司智谷支行	1001438000011607	40,000,000.00
成都银行股份有限公司智谷支行	1001438000011650	75,000,000.00
成都银行股份有限公司智谷支行	1001403000095560	3,000,000.00
成都银行股份有限公司智谷支行	1001403000081280	10,000,000.00
小计(注)		614,000,000.00
		627,617,656.07

注: 于 2021 年 12 月 31 日,公司使用闲置募集资金购买尚未到期的定期存款及结构性存款 计人民币 614,000,000.00 元。

2021 12 31

746,011,166.16 64,810,745.22 152,355,278.97 ( ) (1) ( ) (2) (3) (1)-(2) (%) (4) (2)/(1) 497,955,122.18 497,955,122.18 382,842,365.04 32,491,910.92 83,251,826.97 299,590,538.07 21.75 162,073,638.40 162,073,638.40 129,585,891.73 6,618,834.30 17,703,452.00 111,882,439.73 13.66 660,028,760.58 660,028,760.58 512,428,256.77 39,110,745.22 100,955,278.97 411,472,977.80 25,700,000.00 51,400,000.00 25,700,000.00 51,400,000.00 64,810,745.22 152,355,278.97 ( ) 2020 " " " " 2021 4 27 660,000,000.00 ( ) 12 12 2021 12 31 614,000,000.00 2021 4 27 2021 25,700,000.00 30.00% 2021 12 31 51,400,000.00 2021 12 31 627,617,656.07 ( 614,000,000.00 )

" "

成都先导药物开发股份有限公司

关于募集资金存放与实际使用情况专项报告 截至 2021年12月31日止

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2021年12月31日止,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司及时、真实、准确、完整披露了相关信息,不存在募集资金存放、使用、管理及披露的 违规情形。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

公司保荐机构中金公司经核查认为: 公司 2021年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则(2022年修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-一规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度, 对募集资金进行了专户存储和使用, 截至 2021年12月31日,公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不存在违规使用 募集资金的情形。

成都先导药物并发股份有限公司董事会 2022年4月27日

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		务所 $\begin{array}{l} \displaystyle \frac{1}{ H + F } \ \displaystyle \frac{1}{ H + F } \end{array}$ 会计后	规业证	稀释。 製造(水) 绿港 德勤华永会计师事务所	FORDER Constructed Marian 而事多 付建超	Certified Published Pro 上海市延安东路 222 号50 楼 $\psi$ is	$_{\text{box}}$ Sol 40号 特殊的普通合伙企业 (2012) 31000012 财会函
	ie. IF. irl	JET Imi I pull	ie i $\frac{3000}{20000}$ $\left(\begin{smallmatrix} m\ m\ m\end{smallmatrix}\right)$	称: 名 M	首席合伙人: j. $\frac{1}{\sqrt{2}}$ $\triangleleft$ 任 # $\mathbb{R}^n$ le:	所 场 营 经 le. E	$\ddot{\mathbf{K}}$ : 执业证书编号: 批准执业日期: 批准执业文号: 彩 织 银 E) E 農 r. (C) $\frac{1}{2}$ and $\frac{1}{2}$