HitGen Inc. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2022

成都先导药物开发股份有限公司 董事会审计委员会2021 年度履职报告

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章 程》、《审计委员会议事规则》等相关规定，成都先导药物开发股份有限公司（以 下简称“公司”）第一届董事会审计委员会认真履行审计监督职责，积极开展审 计委员会工作，现对 2021 年度履职情况报告如下：

一、第一届董事会审计委员会基本情况

公司第一届董事会审计委员会由余海宗先生、刘泽武先生、陈永存先生三名 成员组成。其中余海宗先生、刘泽武先生为公司独立董事。余海宗先生具有会计 专业资格，担任审计委员会主任委员，符合相关法律法规要求。

二、第一届董事会审计委员会 2021 年度会议召开情况

报告期内，公司共召开审计委员会 3 次，具体召开情况如下：

报告期内，公司	共召开审计委	员会3次，具体召开情况如下：
会议	召开日期	会议内容
第一届董事会审计委 员会第十次会议	2021年4月 27日	议案1关于公司董事会审计委员会2020 年度履 职报告的议案 议案2关于公司2020 年年度报告及其摘要的议 案 议案3关于公司2020年度财务决算报告的议案 议案4关于公司2020年度利润分配预案的议案 议案5关于公司2020 年度内部控制评价报告的 议案 议案6关于公司2021年度财务预算报告的议案 议案7关于续聘公司2021 年度财务及内部控制 审计机构的议案 议案8关于授权公司管理层向金融机构申请综合 授信的议案 议案9关于审议公司2020 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告的议案 议案10关于使用部分暂时闲置自有资金进行现 金管理的议案 议案11关于使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理的议案 议案12关于使用部分超募资金永久补充流动资 金的议案

		议案13关于变更部分募集资金专用账户的议案 议案14关于公司2021年第一季度报告的议案
第一届董事会审计委 员会第十一次会议	2021年8月 26日	议案1关于公司2021 年半年度报告及其摘要的 议案 议案2关于审议公司2021 年半年度募集资金存 放与实际使用情况的专项报告的议案 议案3关于开展跨境资金池结算业务的议案 议案4关于公司以现有办公场地土地使用权及其 地上建筑物抵押贷款支付购房款的议案
第一届董事会审计委 员会第十二次会议	2021 年10 月28日	议案1关于审议公司2021 年第三季度报告的议 案

三、审计委员会工作履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司 2021 年度审计机构德勤华永会计师事 务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督与评估，认为该机构在为本公司年 报审计过程中能够严格按照国家有关规定以及注册会计师职业规范的要求开展 审计工作，遵循独立性原则发表客观公正的审计意见。相关审计意见客观公正， 审计报告真实、准确、完整反映了公司的整体情况。

2、对公司内部审计工作指导情况

2021 年度，公司董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作， 同时督促公司内部审计严格按照审计工作计划执行，并对内部审计提出了指导性 建议，提高了内部审计的工作成效。

3、审阅公司的财务报告并对其发表意见

2021 年度，董事会审计委员会对公司财务报告进行了认真审查，就财务报 告的编制工作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务 报告的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告 真实、准确，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错报的可能性， 不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见 审计报告的事项。

4、对公司内部控制的指导

2021 年度，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动 公司内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，指导公司审计部门结 合公司实际情况，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制

度能够有效执行，公司的内部控制实际运作情况符合相关法律法规对上市公司治 理规范的要求。

• 5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与德勤华永会计师事务所（特 殊普通合伙）进行充分有效的沟通，公司董事会审计委员会通过多渠道进行积极 的协调工作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，共同发挥审计监督职能。

四、总体评价

2021 年，公司董事会审计委员会根据公司《审计委员会工作细则》等规定， 在推动公司内控管理水平提高与防范经营风险、健全财务管理与合法合规等方面 发挥了积极有效的作用，较好地履行了审计委员会的职责。

2022 年，公司董事会委员会将继续勤勉尽责，发挥专业知识、经验为公司提 供更多建设性建议，推动公司内部治理不断完善，维护公司整体利益和全体股东 的合法权益。

成都先导药物开发股份有限公司

董事会审计委员会 2022 年 4 月 27 日