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HitGen Inc. Audit Report / Information 2020
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Audit Report / Information
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成都先导药物开发股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告及审核报告 截至 2020年12月31日止
Deloitte.
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市延安东路222号 外滩中心30楼 邮政编码: 200002
审核报告
德师报(核)字(21)第 E00295 号 (第1页,共2页)
成都先导药物开发股份有限公司全体股东:
我们审核了后附的成都先导药物开发股份有限公司(以下简称"成都先导公司")截至 2020年12月31日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"募集资金存放 与实际使用情况报告")。
一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定编 制募集资金存放与实际使用情况报告,并保证募集资金存放与实际使用情况报告的内 容真实、准确、完整, 且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是成都先导公司董 事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表 意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作。该准则要求我们遵守职业道德守则, 计划和实施审核工作以对募集资金存放与实际使用情况报告是否不存在重大错报获取 合理保证。
在审核过程中, 我们实施了我们认为必要的审核程序, 以获取有关募集资金存放 与实际使用情况报告金额和披露的证据。我们相信,我们的审核工作为发表意见提供 了合理的基础。
WorldClass 智启非凡
审核报告(续)
德师报(核)字(21)第 E00295号 (第2页,共2页)
三、审核意见
我们认为, 成都先导公司的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监督 管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定编制,在所有重大方面 真实反映了成都先导公司截至2020年12月31日止募集资金的存放与实际使用情况。
四、本报告的使用范围
本报告仅供成都先导公司本次向相关监管部门报告募集资金的存放与实际使用情 况时使用,不得用作任何其他目的。
中国注册会计师: 凌滟 活油 中国注册会计师 310000125417 中国注册会计师: 欧阳千方 欧阳平力 2021年4月27日 11000
关于募集资金存放与实际使用情况专项报告 截至 2020年12月31日止
成都先导药物开发股份有限公司(以下简称"公司")董事会根据中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》的规定, 编制了截至 2020年 12 月 31 日止公开发行 A 股 股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"募集资金存放与实际使用情况报 告")。现将截至2020年12月31日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429号文《关于同意成都先导药物开发股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》核准,公司于2020年4月16日在上海证券交易所以每 股人民币20.52元的价格公开发行40.680,000股人民币普通股(A股)股票,股款计人民币 834,753,600.00元, 扣除承销费、推介费及上网发行费共计人民币67.781,992.32元后, 公司实 际收到上述A股的募股资金人民币766,971,607.68元, 扣除需由公司支付的其他发行费用人民 币20.960.441.52元后, 实际募集资金净额为人民币746.011.166.16元。上述募集资金于2020年 4月8日全部到账,并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具天健验[2020]11-8号验 资报告。
截至 2020年 12月 31日止, 公司累计使用募集资金人民币 87.544.533.75 元, 均为 2020 年度使用, 尚未使用的募集资金余额为人民币 670,764,671.70 元(其中包含募集资金产生的利 息收入扣除银行手续费等人民币 11,684,831.73 元及公司尚未支付的其他发行费用人民币 613,207.56元)。
二、募集资金存放和管理情况
募集资金的管理情况 $\left(\overline{-}\right)$
为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 公司按照《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》等规范文件及公司章程的规定, 结合公司实际情况, 制定了《成都先 导药物开发股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称"管理制度"),对公司募集资金 的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。
2020年 4月, 公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司")分别与 开户银行成都银行股份有限公司智谷支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》, 明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易 所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
关于募集资金存放与实际使用情况专项报告 截至 2020年12月31日止
$\left(\square\right)$ 募集资金专户存储情况
截至 2020年12月31日止,公司募集资金具体存放情况如下:
| 单位:人民币元 | |||
|---|---|---|---|
| 序号 | 开户银行 | 银行账号 | 本年年末余额 |
| 成都银行股份有限公司智谷支行 | 1001300000761363 | 10,573,478.50 | |
| $\overline{2}$ | 中信银行股份有限公司领事馆路支行 | 8111001012100633429 | 8,018,536.92 |
| 3 | 中信银行股份有限公司领事馆路支行 | 8111001012700650292 | 62,172,656.28 |
| 小计 | 80,764,671.70 | ||
| 4 | 成都银行股份有限公司智谷支行 | 1001403000081280 | 10,000,000.00 |
| 5 | 成都银行股份有限公司智谷支行 | 1001403000081295 | 10,000,000.00 |
| 6 | 成都银行股份有限公司智谷支行 | 1001438000003985 | 75,000,000.00 |
| 7 | 成都银行股份有限公司智谷支行 | 1001438000004173 | 200,000,000.00 |
| 8 | 成都银行股份有限公司智谷支行 | 1001438000004188 | 150,000,000.00 |
| 9 | 中信银行股份有限公司领事馆路支行 | 8111001031800673241 | 20,000,000.00 |
| 10 | 中信银行股份有限公司领事馆路支行 | 8111001032100683799 | 5,000,000.00 |
| 11 | 中信银行股份有限公司领事馆路支行 | 8111001032500683792 | 5,000,000.00 |
| 12 | 中信银行股份有限公司领事馆路支行 | 8111001033700684713 | 10,000,000.00 |
| 13 | 中信银行股份有限公司领事馆路支行 | 8111001112100719041 | 50,000,000.00 |
| 14 | 中信银行股份有限公司领事馆路支行 | 8111001112100719859 | 55,000,000.00 |
| 小计(注) | 590,000,000.00 | ||
| 合计 | 670,764,671.70 |
注: 于 2020年12月31日, 公司使用闲置募集资金购买尚未到期的投资产品计人民币590,000,000.00元。
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|---|
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关于募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至2020年12月31日止
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位:人民币元
| 弱集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 746,011,166.16 | 87,544,533.75 | |||||||||||
| 拟作期内变更用途的募集资金额 | 不适用 | |||||||||||
| 黑计变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 87,544,533.75 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 日、含部分 变更(如有) 已变更项 |
寡集资金承诺 技资总额 |
调整后投资总 T |
截至期末承诺投入 金藻(1) E |
本年度投入金 崇 |
战至期末累计 技入金額(2) |
裁至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)=(1)-(2) |
截至期末投入 $(4) = (2)(1)$ 进度(%) |
项目达到预定可 使用状态日期 |
本年度 实现的 效益 |
到顶门 是看达 效益 |
是容发生重 项目可行性 大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 新分子设计、构建与应用平台 建设项目 |
Ж | 497,955,122.18 | 497, 955, 122.18 | 103,282,812.00 | 50,759,916.05 | 50,759,916.05 | 52, 522, 895.95 | 49.15 | 尚未达到预定可 使用状态 |
不适用 | 不适用 | X. |
| 新药研发中心建设项目 | R | 162,073,638.40 | 162,073,638.40 | \$40 50,687,07 |
11,084,617.70 | 11,084,617.70 | 39,602,460.70 | 21.87 | 尚未达到预定可 使用状态 |
不适用 | 不适用 | ⇔ |
| 承诺投资项目小计 | 660,028,760.58 | 660,028,760.58 | 153,969,890.40 | 61,844,533.75 | 61,844,533.75 | 92 125,356.65 | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 补充流动资金 | Ж | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 25,700,000.00 | 25,700,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | € |
| 超募资金投向小计 | 25,700,000.00 | 25,700,000.00 | ||||||||||
| 右 | 87,544,533.75 | 87,544,533.75 | ||||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目) | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 寡集资金投资项目先期投入及置换情况 | 浅》,同意使用募集资金置换预先 公司于 2020年5月 19日召开第一 |
届流事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议 已投入募集资金投资项目的自筹资金,置换金额为人民币38,040,498.56元。德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具了德师报(核)字(20)第 E00327 号 《关于成都先导药物开发股份有限公司以自筹资金预先投入首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资项目和文付发行费用情况的审核报告》 |
||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况 | 于 2020年5月19日, 公司召开第 资金的使用与管理,同意公司在不 动性好、具有合法经营资格的金融 议道过之日起12个月内有效。在i |
一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,为进一步规范公司募集 影响寡集资金极资计划正常进行的前提下,使用额度不超过人民币 665,000,000,000 元的暂时闲置寡集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流 6述额度及使用期限范围内,贫金可以循环滚动使用。截至2020年12月31日,公司使用困盟募集资金购买理财产品余额为人民币590,000,000 机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等),使用期限自公司宣事会审 |
||||||||||
| 用超级资金水久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 花流动资金。 | 使用人民币 25,700,000.00 元超募资 | 于 2020年5月19日,公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司结合 2020年的 资金安排以及业务发展规划,在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下,为满足公司流动资金需求,提高超募资金的使用效率,同意公司 (金永久补充流动资金,占超券资金总额的比例不超过30.00%。截至2020年12月31日止,公司累计使用人民币25,700,000.00 元超募资金永久补 |
|||||||||
| 導集資金结余的金額及形成原因 | 本年度募集资金结余金额为 670,764,671.70 元(其中包括购买投资产品人民币 590,000,000.00 元),主要系募投项目尚处于建设中。 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
注:"截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露的募集资金投资计划为依据确定。
成都先导药物开发股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况专项报告 截至 2020年12月31日止
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020年12月31日止, 公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和管理制度的相关规定及时、真 实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况,不存在违规使用募集资金的情况。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
公司保荐机构中金公司经核查认为: 公司 2020 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关 规定及公司募集资金管理制度, 对募集资金进行了专户存储和使用, 截至 2020年12月31日, 公司 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形。
成都先导药 开发股价有限公司董事会 20109万02平年4月27日
| 0004082 证书序号: In the same |
$\mathbb{E}$ 说 |
是证明持有人经财政 部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的 《会计师事务所执业证书》 B Case l ra í |
《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 凭证。 $\sim$ |
王 涂改、 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 应当向财政部门申请换发。 $\infty^{'}$ |
应当向财 《会计师事务所执业证书》 会计师事务所终止或执业许可注销的, 转让。 政部门交回 出借、 租、 |
九政部制 $\frac{1}{2}$ O E U franca Waxaal Waxaa $\hat{\gamma}^{\lambda}_{\gamma}$ RIEMENS 生品 |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 气 务 $\frac{\left\Vert \mathbf{m}\right\Vert ^{2}}{\left\Vert \mathbf{L}\right\Vert \left\Vert ^{2}}$ 這 |
大业证: | (将藏莲通合伙) 德勤华永会计师事务所 |
付建超 | 上海市延安东路 222号30楼 Compareu Certif |
10-1年九月十四日 $\Pi_{\mathcal{M}}^{(1)}$ 联系普通检察院 $\mathbb{C}$ 财会函 (2012) Sur Precedure 2020 18 |
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