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Aug 22, 2023

年第一次临时股东大会会议资料

成都先导药物开发股份有限公司

证券代码：

证券简称：成都先导

成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料

二〇二三年九月

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成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料

成都先导药物开发股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会会议资料目录

2023 年第一次临时股东大会会议须知.......................................................................... 3 2023 年第一次临时股东大会会议议程.......................................................................... 6 2023 年第一次临时股东大会会议议案.......................................................................... 7 议案一：关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案............. 7 议案二：关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案............. 8 议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案........... 9

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2023 年第一次临时股东大会会议须知

为维护全体股东的合法利益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会 的顺利进行，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）及《成都先导药物开发股份有限公司股东大会议事规则》及相关规定， 特制定本须知。

一、为确认出席大会的股东或代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员 将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签 到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法定代表人/执行事务合伙 人委派代表身份证明书、授权委托书等相关文件，经验证后方可出席会议，公司有 权拒绝不符合条件的人士进入会场。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议 的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与 现场投票表决。

三、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常 秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

五、股东（包括股东代理人，下同）参加股东大会依法享有发言权、质询权、 表决权等权利。未通过股东资格审查或在主持人宣布大会开始后进入会场的股东， 不具有本次现场会议的表决权，其他权利不受影响。股东参加股东大会，应认真行 使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常 秩序。

六、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于现场出席会议 的预约登记日前向公司董事会办公室进行登记。大会主持人根据会务组提供的名 单和顺序安排发言。

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现场要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主 持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先发言； 不能确定先后时，由主持人指定发言者。临时要求发言的股东安排在登记发言的股 东之后。

七、会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次 会议议题进行，简明扼要，时间上不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及 所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。超出议题范 围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。

八、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。议案表 决开始后，大会将不再安排股东发言。股东违反上述规定，会议主持人有权加以拒 绝或制止。

九、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可 能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人 或其指定的有关人员有权拒绝回答。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。股东大会的议案采 用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股 份享有一票表决权。公司将结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决 议公告。

十一、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应当 对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。请现场出席的股东按要 求逐项填写，务必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法辨认、没有 投票人签名或未投票的，均视为弃权。

十二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、 公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝 其他人员进入会场。

十三、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见 书。

十四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静 音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他 股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

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十五、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股 东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。

十六、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2023 年 8 月 23 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都先导药物开发股 份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》。

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2023 年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

• （一）现场会议时间：2023 年 9 月 7 日（星期四）14:30；

• （二）现场会议地点：四川省成都市双流区剑南大道南段 1166 号希尔顿花园

酒店 6 楼天府厅；

（三）投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的投票方式。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记；

（二）主持人致欢迎词，宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东

人数及其所持有的表决权数量、所持有表决权数量占公司表决权数量的比例； （三）主持人宣读会议须知；

（四）推举计票、监票成员；

（五）逐项审议各项议案；

序号	议案名称
1	《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
2	《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》
3	《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

（六）针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问；

（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决；

（八）休会，统计表决结果；

（九）复会，主持人宣布表决结果；

（十）主持人宣读股东大会决议；

（十一）见证律师宣读法律意见书；

（十二）签署会议文件；

（十三）主持人宣布会议结束。

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2023 年第一次临时股东大会会议议案

议案一：关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案

各位股东及股东代理人：

公司 2022 年采用集中竞价方式进行了公司股份的回购，回购的股份将用于员 工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转 让，此次回购共计 123.87 万股。为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引 和留住优秀人才，充分调动公司管理团队及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充 分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《公司法》《证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板 上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟使用回购的股份共计 123.87 万股进 行股权激励并制定了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》。具体内容详见公 司 2023 年 8 月 23 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都先导 药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》和《成都 先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议审议 通过，现提请股东大会审议。

成都先导药物开发股份有限公司董事会 2023 年 9 月 7 日

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议案二：关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案

各位股东及股东代理人：

为保证 2023 年股权激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范 性文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的 实际情况，制定了《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。具体内容 详见公司 2023 年 8 月 23 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成 都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议审议 通过，现提请股东大会予以审议。

成都先导药物开发股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 7 日

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议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

各位股东及股东代理人：

为了具体实施 2023 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董 事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或 缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归 属数量进行相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或 缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授 予价格进行相应的调整；

（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授 予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董 事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但 不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、 修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

（8）授权董事会根据本激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终 止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的 限制性股票取消处理；

（9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本激励计划的 条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规 或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事 会的该等修改必须得到相应的批准；

（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件

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明确规定需由股东大会行使的权利除外。

2、提请公司股东大会授权董事会，就本激励计划向有关政府、机构办理审批、 登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组 织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做 出其认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

• 3、提请股东大会为本激励计划的实施，授权董事会委任合资质的财务顾问、

• 收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

• 4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一致。

5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本 激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外的其他授权事项， 提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权 的适当人士行使。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，现提请股东大会予以 审议。

成都先导药物开发股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 7 日

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