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Sep 9, 2019

鸿合科技股份有限公司 累积投票管理制度

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2019 年 9 月

鸿合科技股份有限公司累积投票管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善鸿合科技股份有限公司(以下简称“公司”)法人治 理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事、监 事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范 性文件的有关规定以及《鸿合科技股份有限公司公司章程》，特制定本制度。

第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东大会在选举董事或者监事 时，股东所持的每一股份拥有与该次股东大会应选董事或者监事人数相等的表决 权，股东拥有的投票权等于该股东所持股份数与应选董事或者监事人数的乘积 ， 并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位董事或者监事候 选人，也可以将投票权分散行使、投票给数位董事或者监事候选人，最后按得票 的多少决定当选董事或者监事。

第三条 本制度适用于选举或变更董事或监事的议案。 第四条 本制度所称“董事”包括独立董事和非独立董事。 第五条 本制度中所称“监事”特指由股东大会选举产生的监事，由职工选 举的监事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本制度的相关规定。

第二章 董事、监事候选人的提名

第六条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份 3%以上的股 东可以以提案的方式书面提出非独立董事、监事候选人；公司董事会、监事会、 单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人。

第七条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。董事、监事候选人应 在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，确认其被公司公开披露的资 料真实、完整，并保证当选后切实履行董事职责。独立董事候选人还应当就其本 人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。

第八条 董事、监事被提名人应向公司董事会提交真实、完整的个人详细 资料，包括姓名、年龄、国籍、教育背景、工作经历、全部兼职情况等。独立董

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事候选人还应说明自己是否具有担任独立董事的资格和独立性。

第九条 公司董事会收到被提名人的资料后应当进行审核，对于符合法 律、法规和公司章程规定的提案，应提交股东大会审议，对于不符合的提案不提 交股东大会审议，但应当在股东大会上进行解释和说明。

第十条 当全部提案所提候选人数量之和多于应选人数时，应当进行差额 选举。

第三章 累积投票制的投票原则

第十一条 公司股东大会对董事、监事候选人进行表决时，每位股东拥有的 表决权等于其持有的股份数乘以应选举董事或者监事人数的乘积。

第十二条 股东大会对董事、监事候选人进行表决时，股东可以集中行使表 决权，将其拥有的全部表决权集中投给某一位或几位董事或者监事候选人，也可 将拥有的表决权分别投给全部应选董事或者监事候选人。

每位投票人所投选的候选人数不能超过应选人数。

第十三条 股东对某一个或几个董事或者监事候选人行使的表决权总数多 于其拥有的全部表决权时，该股东投票无效；股东对某一个或某几个董事、监事 候选人行使的表决权总数等于或少于其拥有的全部表决权时，该股东投票有效， 差额部分视为放弃表决权。

第十四条 为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董事与非独 立董事选举应当分开进行，以保证独立董事的比例。

第十五条 选举独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的股份数乘 以待选出的独立董事人数的乘积，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举 非独立董事或监事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的股份数乘以待选出的 非独立董事或监事人数的乘积，该票数只能投向公司的非独立董事或监事候选 人。

第四章 董事、监事的当选原则

第十六条 董事、监事候选人以其得票总数由高往低排列，位次在本次应选

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董事、监事人数之前(含本数)的董事、监事候选人当选，但当选董事、监事的得 票总数应超过出席股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累积的股份数为 准）的二分之一。

第十七条 两名或两名以上候选人得票总数相同，且该得票总数在拟当选人 中最少，如其全部当选将导致当选人数超过应选人数的，该次股东大会应就上述 得票总数相同的董事、监事候选人按规定程序进行再次选举。再次选举应以实际 缺额为基数实行累积投票制。再次选举仍不能决定当选者时，则应在下次股东大 会另行选举。若由此导致董事会成员人数不足公司章程规定三分之二时，则应在 该次股东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事进行选举。

第十八条 若在股东大会上当选人数少于应选董事、监事的，但超过《公司 章程》规定的董事会成员人数三分之二以上时，则缺额在下次股东大会选举填补。 若当选人数少于应选董事、监事人数，且不足《公司章程》规定的董事会、监事 会成员人数三分之二以上时，则应对未当选董事、监事候选人进行再次选举。若 经再次选举仍未达到《公司章程》规定的董事会、监事会成员人数三分之二时， 则应在本次股东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事、监事进行选 举。

第五章 累积投票制的特别操作程序

第十九条 公司采用累积投票制选举董事、监事，应在召开股东大会通知中 予以特别说明。

第二十条 在股东大会选举董事、监事前，应向股东发放或公布由董事会制 订并经股东大会通过的《累积投票管理制度》。

第二十一条 股东大会会议召集人必须制备适合实行累积投票方式的选 票，该选票应当标明:会议名称、董事或者监事候选人姓名、股东姓名、代理人 姓名、所持股份数、累积投票时的表决票数、投票时间，选票不设“反对”项和 “弃权”项，并在选票的显著位置就累积投票方式、选票填写方法、计票方法作 出明确的说明和解释。

第二十二条 公司采用累积投票制选举董事、监事时，股东可以亲自投票， 亦可委托他人代为投票。

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第二十三条 公司采用累积投票制选举董事、监事时，可通过公司股东大 会网络投票系统进行，具体操作应按有关实施办法办理。

第六章 附则

第二十四条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“超 过”、“少于”、“多于”不含本数。

第二十五条 本管理制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规 章、证券监管部门和深圳证券交易所的有关规定以及《公司章程》的规定执行； 本管理制度如与国家日后颁布的法律、行政法规或经合法程序修改后的《公司章 程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规和《公司章程》的规定执行，并应及 时修订。

第二十六条 本管理制度经股东大会审议通过后生效。 第二十七条 本管理制度由公司董事会负责解释。

鸿合科技股份有限公司 二〇一九年九月

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