Hitevision Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 27, 2022

鸿合科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

一、对公司 2021 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2021 年监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章 程》、《监事会议事规则》等规章制度的要求，认真履行了监事职责。

监事会列席了 2021 年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大 会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为。董事会的各项决 议符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效的监督，认为公司经营管理 层认真执行了董事会的各项决议，按照公司既定发展方向，努力推进各项工作， 实现了业绩平稳发展的目标。

二、报告期内监事会工作情况

报告期内，监事会共召开 4 次会议。审议通过 2020 年度监事会工作报告、公 司 2020 年度财务决算报告的议案、年度利润分配预案等 20 项议题，具体如下：

序号	时间	届次	议案	召开方式
1	2021/4/7	第二届监 事会第四 次会议	议案一：《关于<公司2020 年年度报告全文及 其摘要>的议案》	现场
			议案二：《关于<公司2020 年度监事会工作报 告>的议案》
			议案三：《关于<公司2020 年度财务决算报告> 的议案》
			议案四：《关于<公司2020 年度利润分配预案> 的议案》
			议案五：《关于<2020 年度募集资金存放与使 用情况的专项报告>的议案》
			议案六：《关于<公司2020 年度内部控制自我 评价报告>的议案》
			议案七：《关于<内部控制规则落实自查表>的 议案》
			议案八：《关于<公司2021 年度董事、监事和 高级管理人员薪酬（津贴）方案>的议案》
			议案九：《关于公司使用部分闲置募集资金和 闲置自有资金进行现金管理的议案》

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序号	时间	届次	议案	召开方式
			议案十：《关于2019 年限制性股票激励计划第 二个解除限售期解除限售条件未成就及回购注 销部分限制性股票并减少注册资本的议案》
			议案十一：《关于公司会计政策变更的议案》
			议案十二：《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》
			议案十三：《关于部分募投项目新增实施主体 并新增设立募集资金专用账户的议案》
			议案十四：《关于部分募投项目延期的议案》
2	2021/4/28	第二届监 事会第五 次会议	议案一：《关于<公司2021 年第一季度报告>的 议案》	通讯
3	2021/8/26	第二届监 事会第六 次会议	议案一：《关于<公司2021 年半年度报告全文 及摘要>的议案》	通讯
			议案二：《关于<2021 年半年度募集资金存放 与使用情况的专项报告>的议案》
4	2021/10/29	第二届监 事会第七 次会议	议案一：《关于<公司2021 年第三季度报告>的 议案》	通讯
			议案二：《关于调整部分募投项目实施主体的 议案》
			议案三：《关于调整部分募投项目募集资金投 入金额及实施方式的议案》

三、监事会对公司 2021 年度有关事项的审核意见

报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、 规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作的情况、公司 财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公司 有关情况发表如下审核意见：

（一）公司依法运作情况

2021 年，监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和 公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已经建立了较 为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法 律、法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，相关的信息披露及 时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、

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《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

报告期内，公司严格遵守《会计法》、《企业会计准则》的规定及证监会、 深交所等监管机构的要求，按照公司各项财务制度要求，规范会计核算、财务管 理及财务报告编制工作，会计信息披露及时、准确、规范、完整。

监事会认为：报告期内，公司财务报告的编制、审核、披露符合法律、法规 及公司相关规章制度的要求，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营 成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司 严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《募集资金管理制 度》对募集资金进行使用和管理。

（四）公司收购、出售资产情况

本年度未发生重大收购及重大资产出售。

（五）对公司内部控制情况的审核意见

监事会认为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际 情况，建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控 制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较 好的风险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东 的利益。公司在 2021 年度的所有重大方面都得到有效的控制。

（六）公司对外担保的审核意见

报告期内，因公司下属子公司经营发展需要，公司为下属子公司提供连带 责任担保以及为信誉良好的客户提供买方信贷担保，担保事项均按照《深圳证 券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规范性文件履行了审批和信息披露 义务。报告期内公司不存在违规对外担保事项。

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（七）关联交易情况

公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序 符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《关联交易管理制 度》等有关法律、法规的规定。关联交易定价公允，遵循公开、公平、公正的 原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符 合公司整体利益。

（八）内幕信息知情人管理情况

为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司根据有关法律、法 规的要求制订了《重大事项内部报告制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》。 报告期内，公司严格履行制度，及时关注和汇总与公司相关的重要信息，在进入 敏感期前以邮件形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。同时，对内幕信 息知情人的保密情况进行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管 部门要求整改情形。

监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规 定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

（九）对公司信息披露管理制度落实情况的检查

为了维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，报告期内，监事会持续关 注公司信息披露工作，敦促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和公 司《信息披露管理制度》的有关规定真实、准确、完整地履行信息披露义务。

四、监事会 2022 年度工作计划

2022 年，监事会将恪尽职守，继续为维护公司、股东、员工及其他利益相关 方的利益发挥积极作用，主要做好以下工作：

（一）持续加强过程监督，防范决策风险

按照《公司章程》赋予的各项职责，列席公司股东大会、董事会会议，对股 东大会、董事会会议召开和决策程序，以及管理层执行决议情况进行监督，确保 决策过程合法合规，切实防范决策风险。

（二）持续贯彻战略导向，突出监督重点

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灵活采用现场调研、听取汇报、查阅资料等方式，对公司重大投资及对公司战 略方向密切相关的事项进行重点监督，关注决策程序的完整性和合规性，督促战略 业务全程识别和防控风险，确保风险可控。

（三）掌握监管新规，提高履职能力

2022 年，公司监事将按照监管机构要求，继续参加相关培训，掌握新的监管 要求，并将监管新规与公司实际相结合，不断提高履职能力和监督水平。

鸿合科技股份有限公司监事会 2022 年 4 月 27 日

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