Hitevision Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Jan 20, 2022

东兴证券股份有限公司

关于鸿合科技股份有限公司

2021 年度持续督导工作现场检查报告

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）作为鸿合科技股份有限公司（以 下简称“鸿合科技”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有 关法律法规和规范性文件的要求，于2021年12月27日-2022年1月7日对鸿合科技进行了

定期现场检查。现将检查情况汇报如下：

定期现场检查。现将检查情况汇报如下：
保荐人名称：东兴证券股份有限公司	被保荐公司简称：鸿合科技
保荐代表人姓名：李铁楠	联系电话：010-66555235
保荐代表人姓名：王璟	联系电话：010-66555235
现场检查人员姓名：李铁楠
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月27日-2022年1月7日
一、现场检查事项	现场检查意见
（一）公司治理	是	否	不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会制度、三会会议资料
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 则履行职责	√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务	√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计制度、审计委员会制度、审计委员会会议资料等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 部门（如适用）	√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立	√

内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 的问题等（如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 用情况进行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 建立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：核对信息披露文件，查阅信息披露管理办法
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易管理办法、关联交易审批文件、关联交易信息披露文件，审阅关联方 名单
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露	√

义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形	√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金监管协议、募集资金账户划款凭证和对账单
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动 资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高 风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅定期报告，与相关负责人了解2021年业绩情况，并与同行业可比公司进行比较
1.业绩是否存在大幅波动的情况	√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释	√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及公司股东的承诺，判断是否完全履行
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅现金分红制度，与相关负责人了解大额资金往来和重大合同执行情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变 化或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改	√
二、现场检查发现的问题及说明
无

东兴证券股份有限公司 2022 年 1 月 20 日