Hillstone Networks Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 13, 2021

证券代码：688030

证券简称：山石网科

公告编号：2021-035

山石网科通信技术股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案修订情况说明 的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月3日召开 的第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十三次会议，并于2020年11 月19日召开的2020年第一次临时股东大会，审议并通过了公司向不特定对象发行 可转换公司债券相关事项的议案。具体内容详见公司分别于2020年11月4日和 2020年11月20日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站（www.sse.com.cn） 披露的相关公告。

2021年8月13日，公司召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第 十八次会议，审议通过了《关于公司调整向不特定对象发行可转换公司债券方案 的议案》、《关于公司调整向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》等议案， 根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律法规的规定以及 公司2020年第一次临时股东大会的授权，并结合《上海证券交易所科创板上市公 司证券发行上市审核问答》等监管政策的要求，公司拟将本次拟发行可转换公司 债券募集资金总额从不超过人民币54,670.00万元（含本数），调整为不超过人民 币26,743.00万元（含本数），本次预案的主要修订情况如下：

序号	预案章节	章节内容	主要修订情况	主要修订情况	主要修订情况
1	发行人声明	审议程序	“五、......尚待公司股东大会审议及上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册。”修订为“五、......尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册。
		报告期、最近三	更新财务数据报告期	为2018年度/2018年12月31
2	释义	年一期	日、2019年度/2019年12月31日、2020年度/2020年12月31日、2021年1-3月/2021年3月31日

1 / 2

3	二、本次发行概况	（二）发行规模、（十七）本次募集资金用途	将本次拟发行可转换公司债券募集资金总额调整为不超过人民币26,743.00万元（含本数），其中苏州安全运营中心建设项目拟使用募集资金额为10,530.00万元，基于工业互联网的安全研发项目拟使用募集资金额为16,213.00万元
4	三、财务会计信息及管理层讨论与分析	财务会计信息及管理层讨论与分析	更新财务数据报告期为2018年度/2018年12月31日、2019年度/2019年12月31日、2020年度/2020年12月31日、2021年1-3月/2021年3月31日，并更新了报告期财务数据及相关分析内容
5	四、本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金用途	募集资金用途	将本次拟发行可转换公司债券募集资金总额调整为不超过人民币26,743.00万元（含本数），其中苏州安全运营中心建设项目拟使用募集资金额为10,530.00万元，基于工业互联网的安全研发项目拟使用募集资金额为16,213.00万元
6	五、公司利润分配情况	（二）最近三年公司利润分配情况	更新了报告期利润分配相关内容

公司本次修订后的《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券预案（修订稿）》及相关文件同日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）， 敬请广大投资者注意查阅。

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时 间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规 定和要求，履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

==> picture [205 x 13] intentionally omitted <==

==> picture [94 x 12] intentionally omitted <==

2 / 2