Hillstone Networks Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jun 24, 2021

上海证券交易所文件

上证科审 （再融资） 〔2021〕38 号

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关于山石网科通信技术股份有限公司向不特 定对象发行可转债的审核中心意见落实函

山石网科通信技术股份有限公司、中国国际金融股份有限公司： 根据《证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试 行）》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等有关规 定，本所对山石网科通信技术股份有限公司（以下简称公司或发 行人）向不特定对象发行可转债申请文件进行了审核，审核中心 会议讨论形成如下问题，请予落实：

一、请发行人进一步说明并在招股说明书中补充披露上市 公司持股5%以上的股东或董事、监事、高管，是否参与本次可 转债发行认购；若是，在本次可转债认购前后六个月内是否存在

减持上市公司股份或已发行可转债的计划或者安排，若无，请出 具承诺并披露。

请保荐机构及律师核查并发表明确意见。

请你公司对上述问题逐项落实并及时提交回复。若回复涉及 对募集说明书的修改，请以楷体加粗标明。我所收到你公司的回 复后，将根据情况决定是否提交上市委员会审议。

请你公司及时提交募集说明书（上会稿）。

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----- Start of picture text ----- 上海证券交易所 二 〇 二一年六月二十四日----- End of picture text -----

主题词：科创板 再融资 落实意见函

上海证券交易所科创板上市审核中心 2021 年 06 月 24 日印发