Hillstone Networks Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Nov 18, 2021

中国国际金融股份有限公司

关于山石网科通信技术股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的的核查意见

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定， 中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为山石网科通信技术股份 “ ” “ ” 有限公司（以下简称 山石网科 、 公司 ）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，对山石网科首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了认真、审 慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：

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一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 9 月 3 日出具的《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可〔2019〕1614 号），山石网科通信技术股份有限公司（以下 简称“公司”或“山石网科”）获准向社会公开发行人民币普通股 45,056,000 股，并于 2019 年 9 月 30 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为 180,223,454 股，其中有限售条件流通股为 143,572,881 股，无限售条件流通股为 36,650,573 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行申报前 6 个月内参与山石网科 增资取得的新增股份，限售期为自该部分股份完成工商登记之日起 36 个月。本 次解除限售的数量为 4,645,061 股，占公司总股本的比例为 2.5774%，涉及股东 数量为 3 名，现锁定期即将届满，将于 2021 年 11 月 29 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

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本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分 配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》及上市公告书，本次申请解除股份限售的股东深圳市普道新兴产业投 资中心（有限合伙）、深圳惠润富蔚投资中心（有限合伙）、苏州聚新二号中小科 技创业投资企业（有限合伙）对其所持有的股份承诺如下：

“1、对于公司首次公开发行申报前 6 个月内通过参与山石网科增资取得的 新增股份，自该等股份完成工商登记之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管 理该等股份，也不得提议由山石网科回购该等股份。

2、自山石网科股票上市之日起 12 个月内，本人/本企业/本公司不转让或者 委托他人管理在山石网科上市之前直接或间接持有的山石网科股份，也不得提议 由山石网科回购该部分股份。

3、本人/本企业/本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份 的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。如相关法律、 行政法规、中国证监会和上海证券交易所对本人/本企业/本公司持有的公司股份 的转让、减持另有要求的，则本人/本企业/本公司将按相关要求执行。

4、如山石网科存在下列情形之一，自相关决定作出之日起至山石网科股票 终止上市或恢复上市前，本人/本企业/本公司承诺将不减持股份：（1）山石网科 因欺诈发行或因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；（2）山石网科因涉 嫌欺诈发行罪或因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；（3） 其他重大违法退市情形。本人/本企业/本公司承诺届时根据中国证监会的要求在 一定期间从投资者手中购回本次公开发行的股票。

5、如本人/本企业/本公司违反上述承诺，本人/本企业/本公司愿承担因此而 产生的一切法律责任。”

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截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺 事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次限售股上市流通数量：4,645,061 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行申报前 6 个月内参与山石网科 增资取得的新增股份，限售期为自该部分股份完成工商登记之日起 36 个月。本 次解除限售的数量为 4,645,061 股。

• （二）本次限售股上市流通时间：2021 年 11 月 29 日。

（三）限售股上市流通明细清单：

					单位：股
序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股数量占公司总股本比例	本次上市流通数量	剩余限售股数量
1	深圳市普道新兴产业投资中心（有限合伙）	2,303,336	1.2780%	2,303,336	0
2	深圳惠润富蔚投资中心（有限合伙）	1,957,836	1.0863%	1,957,836	0
3	苏州聚新二号中小科技创业投资企业（有限合伙）	383,889	0.2130%	383,889	0
合计		4,645,061	2.5774%	4,645,061	0

（四）限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首次公开发行限售股	4,645,061	自该部分股份完成工商登记之日起36 个月
合计		4,645,061	-

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时

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间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行 上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律 法规、规范性文件的规定以及股东承诺内容；截至本核查意见出具之日，相关股 东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相关信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对山石网科本次限售股份上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有 限公司首次公开发行部分限售股上市流通的的核查意见》之签章页）

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----- Start of picture text ----- 保荐代表人： ______________ ______________徐石晏 王 檑----- End of picture text -----

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----- Start of picture text ----- 中国国际金融股份有限公司----- End of picture text -----

年 月 日

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