Hillstone Networks Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Sep 17, 2021

中国国际金融股份有限公司

关于山石网科通信技术股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定， 中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为山石网科通信技术股份 “ ” “ ” 有限公司（以下简称 山石网科 、 公司 ）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，对山石网科首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了认真、 审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：

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一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 9 月 3 日出具的《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2019〕1614 号），山石网科获准向社会公开发行人民币普通 股 45,056,000 股，并于 2019 年 9 月 30 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发 行后总股本为 180,223,454 股，其中有限售条件流通股为 143,572,881 股，无限售 条件流通股为 36,650,573 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股份，股东数量为 1 名，限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。本次解除限售的数量为 1,899,335 股，占公司总股本的比例为 1.0539%，现锁定期即将届满，将于 2021 年 9 月 30 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分

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配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行时公司保荐机构中国国际金融 股份有限公司全资子公司跟投的战略配售股份，本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。

截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺 事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次限售股上市流通数量：1,899,335 股。

本次上市流通的战略配售股份数量为 1,899,335 股，限售期为自公司股票上 市之日起 12 个月。上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次限售股上市流通时间：2021 年 9 月 30 日。

（三）限售股上市流通明细清单：

		单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
序号	股东名称	持有限售股 数量	持有限售股数量占 公司总股本比例	本次上市流 通数量	剩余限售 股数量
1	中国中金财富证券有限公司	1,899,335	1.0539%	1,899,335	0
合计		1,899,335	1.0539%	1,899,335	0

（四）限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	战略配售股	1,899,335	24
合计		1,899,335	-

五、保荐机构核查意见

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经核查，保荐机构认为：本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时 间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行 上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律 法规、规范性文件的规定以及股东承诺内容；截至本核查意见出具之日，相关股 东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相关信息披露真实、准确、完整。综上， 保荐机构对山石网科本次限售股份上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有 限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）

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保荐代表人： __ __
徐石晏 王 檑
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中国国际金融股份有限公司

年 月 日

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