Hillstone Networks Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 21, 2021

山石网科通信技术股份有限公司

2020 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定以及《山石网科通 信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《山石网科通信技术股份 有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称“《审计委员会议事规则》”）的 规定，现将公司第一届董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2020 年度 （以下简称“报告期”）履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会组成情况

审计委员会成员为陈伟、尚喜鹤、李军，其中陈伟、李军为独立董事。2019 年 2 月 28 日，审计委员会第一次会议以电话会议形式召开，选举陈伟作为公司 审计委员会召集人。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，审计委员会共计召开 5 次会议，全体成员均亲自出席会议，就公 司的财务报告、募集资金使用管理、会计政策变更、公司审计工作、内部控制等 重要事项进行了审议，具体情况如下：

2020 年 4 月 20 日，审计委员会以电话会议形式召开第七次会议并审议通过 了《关于公司 2019 年度财务报告的议案》、《关于公司 2019 年度董事会审计委员 会履职情况报告的议案》《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告 的议案》《关于公司 2020 年第一季度财务报告的议案》《关于公司会计政策变更 的议案》；

2020 年 8 月 25 日，审计委员会以电话会议形式召开第八次会议并审议通过 了《关于公司 2020 年半年度财务报告的议案》《关于公司 2020 年半年度募集资 金存放与使用情况专项报告的议案》；

2020 年 10 月 26 日，审计委员会以电话会议形式召开第九次会议并审议通 过了《山石网科通信技术股份有限公司 2020 年第三季度财务报告》；

2020 年 11 月 3 日，审计委员会以通讯表决形式召开第十次会议并审议通过

了《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》《关于制定内部控制评价制 度的议案》《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》；

2020 年 12 月 24 日，审计委员会以通讯表决形式召开第十一次会议并审议 通过了《关于公司<2019 年度内部控制评价报告>的议案》。

三、董事会审计委员会履职情况

1 、监督评估外部审计工作

（1）审计委员会严格监督外部审计机构工作，评估外部审计机构的独立性、 工作程序、质量和结果，关注审计工作的进展情况，确保审计工作的顺利完成， 报告期内，致同会计师事务所（特殊普通合伙）完成了公司的审计工作，出具的 审计报告能够公允地反映公司的实际情况。

（2）鉴于公司外部审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提 供审计服务期间，服务质量较高，且愿意继续为公司提供审计服务。经审计委员 会表决，公司董事会和股东大会审议通过，同意续聘致同会计师事务所（特殊普 通合伙）作为公司 2020 年度审计机构。

2 、指导评估内部控制工作

报告期内，审计委员会审议并通过了公司《内部控制评价制度》和《2019 年 度内部控制自我评价报告》。审计委员会积极推动公司内部控制体系的建设，促 进公司内控体系的发展和内控制度的落实，实现公司的合规运营。

3 、审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，审计委员会秉持客观、公正、独立的原则，对公司定期报告中财 务报告部分进行了审慎核查。审计委员会认为公司定期报告中财务报告部分的内 容与格式符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相 关规定，该部分内容真实、准确、完整地反映了公司财务状况。

4 、协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门和外部审计机构致同会 计师事务所（特殊普通合伙）保持了充分、良好的沟通，积极协调审计过程中出

现的问题，提高审计效率，降低审计成本，共同发挥审计监督职能。

四、总结

报告期内，公司审计委员会充分履行了法律法规及《公司章程》《审计委员 会议事规则》赋予的审计委员会职责，对公司外部审计机构的工作进行审核和评 估，并向董事会提请续聘 2020 年度审计机构，审计委员会发挥自身对公司财务 情况的审计职责，对公司报告期内的财务情况进行尽职审查，及时掌握公司经营 动态，促进公司良性经营发展。

2021 年度，公司审计委员会将继续坚持客观、公正、独立的工作原则，审慎 行使法律法规及《公司章程》《审计委员会议事规则》赋予的职能，勤勉尽责， 履行自身职责，发挥自身的专业优势，推动公司财务制度的良好执行，不断完善 公司内部审计、内部控制制度体系的建设，加强与外部审计机构的沟通，推动协 调公司管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通交流，实现公司的良性发展， 切实维护公司的利益。

山石网科通信技术股份有限公司

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