HIIG TRINITY (ANHUI) TECHNOLOGY CO., LTD. — Governance Information 2003

Dec 29, 2003

铜陵三佳模具股份有限公司

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铜陵三佳模具股份有限公司 信息披露管理制度

铜陵三佳模具股份有限公司董事会 二OO 三年十二月

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目 录

-----------------------------------------------------3 第一章、总 则 ----------------------------3 第二章、公司信息披露的基本原则 ----------------------------------------3 第三章、信息披露的内容 ----------------------------------------5 第四章、信息披露的程序 ----------------------------------6 第五章、公司信息披露的媒体 -------------------6 第六章、公司信息披露的权限和责任划分 -------------------------------------------------9 第七章、保密措施 ----------------9 第八章、公司信息披露常设机构和联系方式 -----------------------------------------------------10 第九章、附 件

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第一章 总 则

第一条 为规范本公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公 司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等国家有关法律、法规及《上海证券交易所股票上市规则》 2001 （ 年修订本）、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《公司章程》 的有关要求，特制定本信息披露制度。

第二章 公司信息披露的基本原则

第二条 本制度所称“信息”是指将可能对公司股票价格产生重大 影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息； 本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的 方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。

第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息 披露的义务。

第四条 公司应当严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露 的内容和格式要求报送及披露信息。确保信息真实、准确、完整、及时， 没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。 第五条 公司信息披露要体现公平、公开、公正对待所有股东 的原则。

第三章 信息披露的内容

第六条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告 为年度报告、中期报告和季度报告，其他报告为临时报告。 第七条 临时报告包括但不限于下列事项：

• 1 、董事会决议；

• 2 、监事会决议；

• 3 、召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；

• 4 、股东大会决议；

• 5 、独立董事的声明、意见及报告；

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• 6 、收购或出售资产达到应披露的标准时；

• 7 、关联交易达到应披露的标准时；

• 8 、重大合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、

• 租赁等）的订立、变更或终止；

• 9 、重大行政处罚和重大诉讼、仲裁案件；

• 10 、可能依法承担的赔偿责任；

• 11 、公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更；

• 12 、经营方针和经营范围发生重大变化；

• 13 、变更募集资金投资项目；

• 14 、投资项目建设进度；

• 15 5% 、直接或间接持有另一上市公司发行在外的普通股 以上；

• 16 5% 5% 、持有公司 以上股份的股东，其持有股份增减变化达 以上；

• 17 、公司第一大股东发生变更；

• 18 、公司董事长、三分之一以上董事或总经理发生变动；

• 19 、生产经营环境发生重要变化，包括全部或主要业务停顿、生产

• 资料采购、产品销售方式或渠道发生重大变化；

• 20 、公司作出增资、减资、合并、分立、解散或申请破产的决定；

• 21 、法律、法规、规章、政策的变化可能对公司的经营产生显著影

响；

• 22 、更换为公司审计的会计师事务所；

• 23 、公司股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；

• 24 、法院裁定禁止对公司有控制权的股东转让其所持公司的股份；

• 25 5% 、持有公司 以上股份的股东所持股份被质押；

• 26 、公司进入破产、清算状态；

• 27 、公司预计出现资不抵债；

• 28 、获悉主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债

• 权未提取足额坏帐准备的；

• 29 、公司因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证监

• 会处罚；

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依照《公司法》、《证券法》等国家有关法律、法规及《上海证券交 易所股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《公司章 程》的有关要求，应予披露的其他重大信息。

第八条 信息披露的时间和格式，按上海证券交易所《股票上市规 则》等有关规定执行。

第四章 信息披露的程序

第九条 信息披露前应严格履行下列审查程序：

• 1 、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；

• 2 、董事会秘书进行合规性审查；

• 3 、董事长审阅签发；

• 4 、由董事会秘书组织完成信息披露相关工作：组织信息披露文

• 稿的审定或撰写，对公告披露申请书、公司股票停牌、复牌申请书等进 行签发并送达上海证券交易所。

第十条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：

• 1 、董事长；

• 2 、总经理经董事长授权时；

• 3 、经董事长或董事会授权的董事；

• 4 、董事会秘书；

• 5 、董事会证券事务代表。

第十一条 公司有关部门在研究、讨论和决定涉及到信息披露事项 时，应通知董事会秘书列席会议，公司在召开总经理办公会时应通知董 事会秘书出席会议，并有义务向其提供信息披露所需要的资料。 第十二条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应 及时向董事会秘书或通过董事会秘书向上海证券交易所咨询。

第十三条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。 在公司网站上发布信息时，应经过部门负责人同意并由董事会秘书签发； 遇公司内部刊物上有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止或限定 发放范围。

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第十四条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上 转载的有关公司的信息）有误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、 补充公告或澄清公告。

第五章 公司信息披露的媒体

第十五条 公司信息披露指定刊载报纸为：《上海证券报》。公司公 开披露的信息在指定报刊上进行公告。

第十六条 公司定期报告、章程、招股说明书、配股说明书、招股 意向书除载于上述报纸之外，同时还载于指定的上海证券交易所网站 （ http://www.sse.com.cn ）。

第十七条 公司应披露的信息也可以载于本公司网站和其他公共 媒体，但刊载的时间不得先于指定报纸和网站。

第六章 公司信息披露的权限和责任划分

• 第十八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：

• 1 、董事长是公司信息披露的第一责任人；

• 2 、董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有

• 直接责任；

• 3 、董事会全体成员负有连带责任；

• 4 、公司董事会秘书室为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事

• 会秘书直接领导。

第十九条 公司信息披露的义务人为董事、监事、高级管理人员和 各部门、各控股子公司的主要负责人。

5% 持有公司 以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人、关联 自然人和潜在关联人）亦应承担相应的信息披露义务。

第二十条 董事会秘书应将国家对上市公司施行的法律、法规和证 券监管部门对公司信息披露工作的要求，及时通知公司信息披露的义务 人和相关工作人员。公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项

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是否涉及信息披露有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。 第二十一条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、 法规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。 第二十二条 董事会秘书的责任：

• 1 、董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，负责准备和

• 递交上海证券交易所要求的文件，组织完成证券监管机构布置的任务。

• 2 、负责公司信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及

• 时采取补救措施加以解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会。

3 、董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括建立信 息披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、 联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资料，保证上市公司 信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。董事会及经理层要积极 支持董事会秘书做好信息披露工作。其他部室及个人不得干预董事会秘 书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。

4 、董事会证券事务代表同样履行董事会秘书和上海证券交易所赋予 的职责，并承担相应责任；董事会证券事务代表负责定期报告的资料收 集和定期报告的编制，提交董事会秘书初审；协助董事会秘书做好信息 披露事务。

第二十三条 经理班子的责任：

1 、经理班子应当及时以书面形式，定期或不定期（有关事项发生的 当日内）向董事会报告公司经营情况、对外投资、重大合同的签订、执 行情况、资金运用情况和盈亏情况，保证这些报告的真实、及时和完整， 在该书面报告上签名，承担相应责任。

• 2 、经理班子应责成有关部门，包括但不限于以下部门：管理部、财

• 务部、科技质量部、市场部等，对照第三章第七条之信息披露的范围和 内容，如有发生，应在第一时间报公司负责人和董事会秘书。 本款所述“第一时间”是指事件发生后第一个工作日内。

• 3 、经理班子有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时

• 报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质

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询，提供有关资料，并承担相应责任。

4 、子公司负责人应当以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当 日内）向总公司报告子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、 执行情况、资金运用情况和盈亏情况，子公司负责人必须保证该报告的 真实、及时和完整，承担相应责任，并在该书面报告上签名。子公司负 责人对所提供的信息在未公开披露前负有保密责任。

• 5 、经理班子提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由

• 双方就交接的报告及材料情况和交接日期、时间等内容签字认可。 第二十四条 董事的责任：

• 1 、公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，

• 没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。

• 2 、未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会

• 向股东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。

• 3 、就任子公司董事的公司董事有责任将涉及子公司经营、对外投资、

• 股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司 定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整的向公 司董事会报告。如果有两人以上公司董事就任同一子公司董事时，必须 确定一人为主要报告人，但该所有就任同一子公司董事的公司董事共同 承担子公司应披露信息报告的责任。

第二十五条 监事的责任：

• 1 、监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议

• 及说明披露事项的相关附件，交由董事会秘书办理具体的披露事务。

• 2 、监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准

• 确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

• 3 、监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露（非

• 监事会职权范围内）公司未经公开披露的信息。

• 4 、监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理

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人员执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行对外披露时， 10 应提前 天以书面文件形式通知董事会。

5 、当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其 他高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相 关资料。

第七章 保密措施

第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接 触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。

第二十七条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之 前，将信息知情者控制在最小范围内。

第二十八条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅 自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第二十九条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者 已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即 将该信息予以披露。

第八章 公司信息披露常设机构和联系方式

第三十条 公司董事会秘书室为公司信息披露的常设机构和股东来 244000 访接待机构，地址：安徽省铜陵市石城路电子工业区；邮编： 第三十一条 公司设股东咨询等专线电话，并在各定期报告中予以 公布。

86-562-2627520 股东咨询电话：

86-562-2627506 传 真：

86-562-2627520 董事会秘书室电话：

董事会秘书室电子邮箱： xlp@sunka.cn

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第九章 附 件

第三十二条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造 成严重影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务 的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。中国证监会、上海证券交 易所等证券监管部门另有处分的可以合并处罚。

第三十三条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或《上海证券 所股票上市规则》有不一致之处时，按有关法律、法规、规范性文件或 《上海证券所股票上市规则》执行。

第三十四条 公司信息披露流程见附表。

第三十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。 第三十六条 本制度经董事会审议通过后实施。

铜陵三佳模具股份有限公司董事会 00 二 三年十二月二十六日

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公司信息披露流程一览表

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子公司信息 有关部室信息
公司经理班子信息
公司股东大会信息 监事会信息
非流通股东信息 公司董事会信息
审计报告
董事会秘书 财务总监
临时报告 定期报告
董事长 董事会
公司内部
公司外部
上海证券交易所
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海 会 闻 肥 国
证 公 媒 特 证
券 众 体 派 监
报 股 群 办 会
东
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