HIIG TRINITY (ANHUI) TECHNOLOGY CO., LTD. — Governance Information 2002

Mar 23, 2002

铜陵三佳模具股份有限公司 监事会议事规则(修订案)

第一章 总则

第一条 为保障监事会依法有效地履行职责，完善公司法人治理 结构，铜陵三佳模具股份有限公司（以下简称“公司”）依据《公司法》 等法律、法规和公司章程的规定，特制定本议事规则。

第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责，由股 东大会选举产生。

第三条 监事、监事会依据法律、法规和公司章程的规定行使职 权，公司董事会、总经理、公司各部门及分支机构应当予以配合，并 提供必要的保障，公司任何机构和个人不得干预或干扰监事和监事会 正常行使职权。

第二章 监事职责

第四条 公司监事为自然人。监事无需持有公司股份。

57 58 第五条 《公司法》第 条、第 条规定的情形以及被中国证监 会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的监 事。董事、总经理、副总经理（包括三总师）、财务负责人、董事会秘 书不得兼任公司监事。

第六条 监事分为股东代表监事和职工代表监事，职工代表监事 不得少于监事人数的三分之一。

第七条 股东代表监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由 公司工会组织职工代表推选产生。监事任期三年，任期届满，可连选 连任。监事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。监事任 期从股东大会决议通过之日起计算，至本届监事会任期届满时为止。

第八条 监事应当遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实履行 职责，维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时， 应当以公司和股东的最大利益为行为准则。监事履行职务时违反法律、 法规或公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。

第九条 监事应当具有与职务相适应的法律、会计等方面的专业 知识或工作经验，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地 行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。

第十条 监事不得利用职务上的便利为自己或他人谋取不当利 益，不得干涉和参与公司日常经营管理和人事任免工作。

第十一条 监事有权检查公司业务及财务状况，审核簿册和文件， 并有权要求董事会或总经理提供有关情况报告。

第十二条 监事应当亲自出席监事会，监事因故不能出席的，可 以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理 事项、权限和有效期限，并由委托人签名和盖章。代为出席会议的监 事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未 委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第十三条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能 履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。

第十四条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向 监事会提交书面辞职报告。

第十五条 如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数 时，该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方 能生效。余任监事应当向董事会提议尽快召集临时股东大会，或向公 司工会提议尽快召集职工代表大会，选举监事，填补因监事辞职产生

的空缺。

第十六条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司商业秘密保密 的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义 务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间 的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

第三章 监事会职权

第十七条 公司监事会由四名监事组成，设监事会主席一人。 : 第十八条 监事会行使下列职权

( 一 ) 检查公司的财务；

• ( 二 ) 对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法

• 律、法规或者章程的行为进行监督；

• ( 三 ) 当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益

• 时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； ( 四 ) 提议召开临时股东大会；

( 五 ) 列席董事会会议；

• ( 六 ) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

第十九条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会 计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。 第四章 监事会主席职权

第二十条 监事会主席由公司监事兼任，以全体监事过半数选举 产生和罢免。

第二十一条 监事会主席行使下列职权：

• （一）召集并主持监事会会议；

（二）督促、检查监事会决议的执行和落实；

（三）代表监事会向股东大会作报告；

（四）签署监事会重要文件；

（五）监事会授予的其他职权。

第二十二条 监事会主席不能履行职权时，由监事会主席指定一 名监事代行其职权。

第五章 监事会召集与通知

第二十三条 监事会每年至少召开两次会议，由监事会主席召集， 于会议召开十日前书面通知全体监事。

第二十四条 监事会召开监事会会议的，可采用书面送达或传真 方式，将会议的时间、地点、内容及表决事项，向全体监事进行通知。 第六章 议事规则 第二十五条 监事会会议应当由二分之一的监事出席方可举行。

第二十六条 监事会会议实行合议制，先由每个监事充分发表意 见，再进行表决。

第二十七条 监事会决议表决方式为举手表决。

第二十八条 监事会议实行一事一表决，每一监事享有一票表决 权。表决分为赞成和反对两种，一般不能弃权。如果弃权，应当充分 说明理由。

第二十九条 监事会决议，必须经全体监事的过半数通过。

第三十条 监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下， 可以用传真方式进行并作出决议，并由参会监事签字，但此次方式召 开会议每年仅限于一次。

第三十一条 监事会审议向股东大会提交的议案，应当先组织相 关人员对议案进行整理，形成书面文字材料后提前五日送交给每位监

事，以保证监事有足够的时间对议案进行审查。

第三十二条 监事会审议财务工作时，应先听取财务负责人的汇 报，并就相关问题向财务负责人或其他财务人员进行质询。

第三十三条 监事会对涉及投资、财产处置和收购兼并等议案进 行审议时，应当充分考虑金额、价格（或计价方法）、资产的账面值、 对公司的影响、审批情况等。如果按照有关规定需进行资产评估、审 计或出具独立财务顾问报告的，监事会应当要求董事会聘请中介机构 完成有关工作，并在股东大会召开前至少五个工作日将资产评估情况、 审计结果或独立财务顾问报告提交给各股东。

第三十四条 监事会审议涉及增资、减资、合并等事项时，应充 分考虑到所议事项对公司及股东的影响，并就方式、价格、数量、程 序等向有关人员进行质询。

第三十五条 监事会审议年度财务报告和利润分配预案时，应重 点审查年度财务报告的真实性、合规性，以及利润分配预案是否充分 考虑了公司的发展与股东现实利益之间的关系。

第三十六条 监事会审议公司董事、总经理及其他高管人员的行 为是否存在损害公司和股东利益、违反法律、法规和公司章程时，应 先听取相关人员的陈述和申辩，然后提出建议和整改意见。

第三十七条 监事会对议案或者有关的工作报告进行审议时，应 当通知提案人或其他相关专业人员到会，就与会监事的质询和建议作 出答复或说明。

第三十八条 监事会在审议关联交易事项时，应充分关注关联交 易的公允性和合规性，并就该项关联交易是否损害公司和其他非关联 股东的利益作出决议。

第三十九条 列入监事会会议议程的议案，在交付表决前，提案 人要求撤回的，对该议案的审议即得终止。

第四十条 列入监事会会议议程的议案，在审议中有重大问题需 要进一步研究的，经监事会主席提议，可以暂不进行表决，并组成专 门工作组进一步考察，提出考察报告交付下次监事会会议审议。

第四十一条 监事会认为必要的时候，可以组织关于特定问题的 调查委员会，并且根据调查委员会的报告，做出相应的决议。

第四十二条 监事会审议的事项涉及任何监事或与其有直接利害 关系时，该监事应该向监事会披露其利益，并应回避和放弃表决权。 放弃表决权的监事，应计入参加监事会会议的法定人数，但不计入监 事会通过决议所需的监事人数内。监事会会议记录应注明该监事不投 票表决的原因。

第七章 监事会记录

第四十三条 监事会会议应当有记录，出席会议的监事和记录人， 应当在会议纪录上签名。出席会议的监事有权要求在记录上对其在会 议上的发言作出说明性的记载。监事会会议记录作为公司档案由监事 会秘书保存，保存期为十年。

第四十四条 监事会会议记录包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理 人）姓名；

（三）会议议程；

（四）监事发言要点；

• （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、

反对或弃权的票数）。

第四十五条 监事应当在监事会决议上签字并对监事会的决议承 担责任。监事会决议违反法律、法规或者章程，导致公司遭受损失的， 参与决议的监事对公司负赔偿责任。但在表决时曾表明异议并记载于 会议记录的，该监事可以免除责任。

第八章 生效 第四十六条 本议事规则自监事会通过之日起生效。

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