HIIG TRINITY (ANHUI) TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2021

文一三佳科技股份有限公司

2020 年度审计委员会履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公 司章程》、《公司董事会专门委员会工作细则》等有关规定，2020年度，公 司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对公司董事 会审计委员会一年来的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况

2018 年11 月14 日，经公司第七届董事会第一次会议审议通过了《关 于调整公司第七届董事会专门委员会成员的议案》。现公司第七届董事会审 计委员会由独立董事周萍华女士、独立董事储昭碧先生及董事宋升玉先生 三名成员组成，其中周萍华女士担任召集人。根据公司董事会各专门委员 会工作细则规定，各委员任期自董事会审议通过之日至第七届董事会任期 届满。

二、董事会审计委员会2020年度会议召开情况

2020年度，审计委员会共召开了五次会议，具体如下：

2020年2月19日，审计委员会及独立董事、公司高管就2019年年报审计 事前沟通及业绩预告事宜做出了讨论。会议中，审计委员会对2019年年报 审计的结果与事务所、公司管理层进行沟通，并对有关事项提出建议，将 内控审计与外部审计相结合，对本次审计的人员安排、审计重点等进行沟 通，把握进度，确保年报审计工作能够顺利的进行。

2020年4月25日，审计委员会与公司审计机构、高管就2019年报审计工

作及公司2020年度内部审计工作计划等有关问题进行了沟通。审计委员会 关注公司的经营情况，认为该计划切实可行并对2019年度报告无异议，同 意公司内控审计部关于对2020年度内控审计的工作安排。

2020年4月27日，审计委员会审议了《公司2020年第一季度报告全文与 正文》。审计委员会均同意该报告，接下来工作安排请公司做好一季报的披 露工作，公司一季报亏损，望公司想办法提高经营策略，回报广大投资者。 2020年8月17日，审计委员会审议了《公司2020年半年报全文与摘要》。 审计委员会均同意该报告，对半年报反映的财务数据无异议。审计委员会 要求公司做好半年报的信息披露准备工作，要求公司经营层加强管理，开 源节流，提高经营绩效，想方法改善公司经营状况。

2020年10月26日，审计委员会审议了《2020年第三季度报告全文与正 文》。经认真审议，均同意该报告，对主要财务数据无异议，认为能反映公 司经营情况，并要求公司做好公司第三季度报告信息披露工作。

三、审计委员会2019年度主要工作内容

1、监督及评估外部审计机构工作

2020 年4 月27 日上午，经公司七届九次董事会会议审议通过了《关 于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务报告审计 机构和内控审计机构的议案》。审计委员会认为聘任天健会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2020 年度财务报告审计机构和内控审计机构的决定是 在充分考查该会计师事务所所具备的从业资质、相关工作能力和本公司实 际工作需要等的前提下做出的。

报告期内，公司审计委员会对公司 2020 年度审计机构的审计工作进

行了审查和评估，对于天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能 力、投资者保护能力、独立性和诚信状态等表示认可，认为该机构业务素 质良好、恪尽职守，在审计工作中较好地完成了公司委托的各项工作，出 具的审计报告实事求是、客观公正，全面反映公司 2020 年度的财务状况、 经营成果、现金流量和内控风险管理状况，出具的审计结论符合公司实际 情况，圆满完成了公司年度审计工作。

报告期内，审计委员会与天健会计师事务所（特殊普通合伙）就审计 范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。 2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告，在天 健会计师事务所（特殊普通合伙）担任审计的过程中，审计委员会对其审 计工作进行了督促，对审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。 我们认为公司财务报告是真实的、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞 弊行为及重大错报的情况，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况以 及经营成果和现金流量。

3、指导公司内部审计

审计委员会委员与公司内控审计部就2020年内部审计工作计划及实施 进行了沟通，并严格按照监管局的要求指出了内部审计重点关注的内容和 方面。

4、报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司 内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设工作。指导内控实施小组 结合公司实际情况及相关配套指引，汇总、整理内部控制缺陷，分析缺陷

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