Hiconics Eco-energy Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2010

Nov 5, 2010

独立董事征集投票权报告书

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股票简称：合康变频 股票代码：300048 编号：2010-042

北京合康亿盛变频科技股份有限公司 独立董事征集投票权报告书

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并根据北京合康亿盛 变频科技股份有限公司（以下简称“公司”或“合康变频”）其他独立董事的委托， 独立董事王昭林先生作为征集人就公司拟于2010 年11 月23 日召开的2010 年第 二次临时股东大会审议的《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计 划（草案修订稿）》、《董事会提请股东大会授权董事会办理公司首期股权激励计划 相关事宜》、《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划实施考核办 法》、《修改<董事会议事规则>》共四个议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人王昭林作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托就2010 年第二次临时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征 集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准 确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵 市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的报刊上发表， 未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发 布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事 同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中 的任何条款或与之产生冲突。

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二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司名称：北京合康亿盛变频科技股份有限公司

股票简称：合康变频 股票代码：300048 公司法定代表人：刘锦成 公司董事会秘书：王 冬

公司证券事务代表：李月华

公司联系地址：北京市经济技术开发区博兴二路3 号北京合康亿盛变频科技 股份有限公司

公司邮政编码：100076

公司电话：010-59180097 公司传真：010-59180234

公司互联网网址：http://www.hiconics.com

公司电子信箱：hicon@hiconics.com

2、征集事项

由征集人向合康变频股东征集公司2010 年第二次临时股东大会所审议《北京 合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》、《董事会提请 股东大会授权董事会办理公司首期股权激励计划相关事宜》、《北京合康亿盛变频 科技股份有限公司首期股权激励计划实施考核办法》、《修改<董事会议事规则>》 四个议案的投票权。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司2010 年11 月4 日公告的《2010 年第二次临时股东大会通知的公告》。

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四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王昭林先生，其基本情况如 下：

王昭林先生，1970 年出生，中国矿业大学机电工程学院博士研究生，2008 级 中欧国际工商学院 EMBA 在读，律师、专利代理人。王先生 1994 年 7 月至 1995 年 9 月在中国矿业大学机电工程学院任教师；1998 年 7 月至 2001 年 9 月，在中国 国际贸易促进委员会任专利代理人、律师；2001 年 9 月至 2003 年 6 月，在北京高 博隆华专利商标代理有限公司任合伙人；2003 年 6 月起在邦信阳专利商标代理有 限公司（邦信阳律师事务所）任高级合伙人；2009 年 6 月起担任本公司独立董事， 兼任邦信阳律师事务所高级合伙人。王先生是北京市知识产权代理人行业协会副 理事长、有国际商标协会、国际保护工业产权协会中国分会和中国知识产权研究 会、中华全国专利代理人协会等多家机构会员资格。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民 事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为合康变频独立董事，分别出席了合康变频于2010 年5 月28 日、 2010 年11 月4 日召开的第一届董事会第十次会议、第一届董事会第十六次会议， 并且对《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》、 《董事会提请股东大会授权董事会办理公司首期股权激励计划相关事宜》、《北京 合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划实施考核办法》、《修改<董事 会议事规则>》四个议案投赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

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（一）征集对象：截止2010 年11 月17 日下午交易结束后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股 东。

（二）征集时间：2010 年11 月17 日、2010 年11 月18 日上午9:30-11:30、 下午13:00-17:00。

（三）征集方式：采用公开方式在指定的报刊《中国证券报》、《证券时报》 和深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上发布公告进行投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人 身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定提供的所有 文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原 件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书 指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：北京市经济技术开发区博兴二路3 号

收件人：北京合康亿盛变频科技股份有限公司证券投资部

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邮政编码：100076

电话：010-59180097

传真：010-59180234

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之 前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权 委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且 在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征 集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

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3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

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（本页无正文，为《北京合康亿盛变频科技股份有限公司独立董事征集投票权报 告书》之签署页）

征集人王昭林：

2010 年11 月4 日

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附件：

北京合康亿盛变频科技股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集投票权制作并公告的《北京合康亿盛变频科技股份有限公司独立董事征 集投票权报告书》全文、《北京合康亿盛变频科技股份有限公司第一届董事会第十 六次会议决议公告》《关于召开2010 年第二次临时股东大会通知的公告》及其他 相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前， 本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托 书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托北京合康亿盛变频科技股份有限 公司独立董事王昭林先生作为本人/本公司的代理人出席北京合康亿盛变频科技 股份有限公司2010 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审 议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	表决议案	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
1	《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》
1.01	股权激励计划的目的
1.02	股权激励计划的管理机构
1.03	股权激励计划的激励对象
1.04	激励工具及标的股票的种类、来源、数量和分配
1.05	股权激励计划的有效期、禁售期和解锁期
1.06	标的股票的授予及解锁的条件及程序
1.07	限制性股票授予数量和授予价格的调整
1.08	公司回购激励对象限制性股票的原则

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1.09	股权激励计划的变更和终止
1.10	公司与激励对象的权利与义务
1.11	股权激励计划的变更和终止
1.12	限制性股票激励的会计处理及对公司经营业绩的影响
2	《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股权激励计划相关事宜的议案》
3	《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划实施考核办法》
4	《修改<董事会议事规则>》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审 议项选择赞成、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项 以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）： 身份证号码：

持股数量： 股东账号：

受托人签名： 身份证号码：

受托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2010 年第二次临时股东大会结束。

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