Hichain Logistics Co.,Ltd. — Management Reports 2023

Apr 21, 2023

江苏海晨物流股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

2022 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《监事会议事规则》以及 《公司章程》的规定，以维护公司利益、股东权益为原则，勤勉、忠实履行监事 会的职责和义务。报告期内，监事会成员积极参加了股东大会，列席董事会，对 公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了审核，规范了公司运作、完善和提 升公司治理水平，有效的维护了股东、公司、员工的权益。现将公司监事会2022 年度主要工作情况及2023 年工作计划报告如下：

一、2022 年监事会工作回顾

（一）监事会工作情况

报告期内，公司共召开了八次监事会会议，公司监事均亲自出席了会议，不存 在委托出席和缺席情况，会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律法规 和《公司章程》的规定，具体审议事项如下：

序号	届次	会议日期	议案
1	第二届监事会 第十四次会议	2022/3/2	1、审议《2021年度监事会工作报告的议案》；
			2、审议《2021年度财务决算报告的议案》；
			3、审议《2021年度报告全文及摘要的议案》；
			4、审议《2021年度利润分配及公积金转增股本预案》；
			5、审议《2021年度内部控制自我评价报告的议案》；
			6、审议《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；
			7、审议《关于续聘2022年度审计机构的议案》。
1	第二届监事会 第十五次会议	2022/4/26	1、审议《关于公司2022年第一季度报告的议案》；
			2、审议《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会股东代表监 事候选人的议案》；
			3、审议《关于回购公司股份方案的议案》。
3	第三届监事会 第一次会议	2022/5/12	1、 审议《关于选举公司第三届监事会主席的议案》；
4			1、审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；

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	第三届监事会 第二次会议	2022/5/23	2、审议《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》；
			3、审议《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》；
			4、审议《关于公司向特定对象发行股票方案的论证分析报告的 议案》；
			5、审议《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分 析报告的议案》；
			6、审议《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》；
			7、审议《审议通过关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、 填补即期回报措施及相关主体承诺的议案》；
			8、审议《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》；
			9、审议《关于公司未来三年（2022—2024 年度）股东分红回报 规划的议案》；
			10、审议《关于公司与本次发行认购对象签署附条件生效的股份 认购合同的议案》；
			11、审议《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专项账户 的议案》。
5	第三届监事会 第三次会议	2022/7/12	1、审议《关于提请股东大会批准梁晨女士免于以要约方式增持 公司股份的议案》；
			2、审议《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》；
			3、审议《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》；
			4、审议《关于公司向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修 订稿）的议案》；
			5、审议《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分 析报告（修订稿）的议案》；
			6、审议《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补即 期回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》；
			7、审议《关于公司与本次发行对象签署附条件生效的股份认购 合同之补充合同的议案》
			8、审议《关于调整部分募投项目实施进度的议案》；
			9、审议《关于回购股份期限提前届满暨回购方案实施完毕的议 案》；
			10、审议《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》。
6	第三届监事会 第四次会议	2022/8/25	1、审议《2022年半年度报告全文及摘要的议案》；
			2、审议《2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的 议案》；
			3、审议《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永 久补充流动资金的议案》；
			4、审议《关于使用超募资金投资南方智能仓库技改项目的议案》；
			5、审议《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的议案》。
7	第三届监事会 第五次会议	2022/9/14	1、审议《关于使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议 案》。
8	第三届监事会	2022/10/24	1、审议《关于2022年第三季度报告的议案》。

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第六次会议

（二）检查公司各项规范运作情况

1 、公司法人治理情况

报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》 行使职权。公司建立了完善的内部控制制度，会议的召集、召开、表决和决议等 程序合法合规。各位董事和高级管理人员尽职尽责，严格执行股东大会和董事会 决议，未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。

2 、检查公司财务状况

报告期内，监事会对公司各项财务制度、内控制度和财务状况进行了认真的 检查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为公司财务管理规范， 内控制度健全，严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执 行，未发现违规担保。

3 、公司的关联交易及资金占用、对外担保情况

报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，对公 司资金占用和对外担保情况进行了核查，认为公司发生的关联交易均按公平交易 的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损害公司和关联股东利益的行为，公 司不存在资金占用和对外担保的情形。

4 、募集资金使用情况

报告期内，监事会对募集资金使用情况进行了检查。公司建立了募集资金管 理制度，公司募集资金的使用项目符合承诺投资项目，暂时闲置的募集资金进行 暂时补充流动资金、现金管理等使用情况均符合公司董事会、股东大会审批的使 用范围和额度，符合公司生产经营的实际需求。报告期内，募集资金管理不存在 违规情形。

二、监事会2023 年工作计划

2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进 公司的规范运作，主要工作计划如下：

• 1 、谨从法律法规，认真履行监事会职责。 2023 年，监事会将继续探索、完

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善 监事会工作机制和运行机制，认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司章 程》及其它法律、法规，完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理 层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动 更加 规范、合法。按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会工作 会议， 继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公 司重大决策事项和各项决策程序的合法性，督促公司进一步提高信息披露的质 量，从而更好地维护股东的权益。

2 、坚持以财务监督为核心，加大监督力度，防范公司经营风险。 坚持以财 务监督为核心，依法对公司的财务情况、资金管理、内控机制等进行监督检查。 进一步加强内部控制制度，定期向控股公司了解情况并掌握公司的经营状况，加 强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金的运用效率。特别是重大 经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时提出建议并予以制止和纠正。经常保 持与内部审计和公司所委托的会计师事务所进行沟通及联系，充分利用内外部审 计信息，及时了解和掌握有关情况。重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、 关联交易等重要方面实施检查。

3 、加强内部学习，注重自身业务素质的提高。 积极参加监管机构及公司组 织的有关培训，同时加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技 能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职 责，更好地发挥监事会的监督职能。

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监事会

2023 年 4 月 21 日

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