HG Technologies Co., Ltd. — Management Reports 2022

Mar 29, 2022

中船重工汉光科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

2021 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和 《监事会议事规则》等有关规定，及时了解公司财务状况及经营 成果，列席公司董事会及股东大会会议，对公司治理的规范性和 有效性、公司重大决策及重要经营活动审议和执行情况、公司董 事及高级管理人员勤勉履职等方面进行有效的监督，切实维护了 全体股东的合法权益。现就公司2021 年度监事会工作情况报告 如下：

一、 报告期内监事会会议情况

2021 年，公司共召开了四次监事会。

• 1、2021 年4 月21 日召开第四届监事会第五次会议，审议

• 通过了以下议案：

• 1) 关于2020 年度报告全文及其摘要的议案

• 2) 关于2020 年度监事会工作报告的议案

• 3) 关于审议公司2020 年度审计报告的议案

• 4) 关于2020 年度财务决算报告的议案

• 5) 关于审议《2020 年度内部控制自我评价报告》的议案

• 6) 关于审议《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》

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的议案

• 7) 关于2020 年度利润分配预案的议案

• 8) 关于续聘2021 年度会计师事务所的议案

• 9) 关于调整独立董事津贴的议案

• 10) 关于公司2021 年第一季度报告全文的议案

• 2、2021 年8 月5 日召开第四届监事会第六次会议，审议通

过了以下议案：

• 1）关于2021 年半年度报告全文及其摘要的议案

• 2）关于审议《2021 年上半年募集资金存放与使用情况专项

报告》的议案

• 3、2021 年10 月26 日召开第四届监事会第七次会议，审议

• 通过了以下议案：

• 1）关于公司2021 年第三季度报告的议案

• 4、2021 年11 月26 日召开第四届监事会第八次会议，审议

• 通过了以下议案：

• 1）关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 二、监事会对公司2021 年度有关事项的监督情况

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，对公司股东 大会、董事会召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行 情况、公司高级管理人员履职尽责情况及公司管理制度建立健全 情况进行了监督，未发现公司在履行决策程序时存在违反有关法

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律法规的情况。公司董事及高级管理人员尽职尽责，认真执行股 东大会和董事会的决议，未发现上述人员在执行公司职务时有违 反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司2021 年度公司的财务状况等进行 了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全，内控制 度较为完善，财务运作规范、财务状况良好，财务报表真实、客 观和完整地反映公司的实际经营情况。

监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和 审议的公司年报、半年报和季报程序符合相关法律、法规的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司的募集资金使用情况进行了监督检 查，认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上 市公司规范运作》、《公司章程》和公司制定的《募集资金管理办 法》等有关规定的要求对募集资金进行使用和管理，并对募集资 金使用情况及时进行了披露，不存在违规使用募集资金的行为， 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易情况进行了监督检

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查，认为公司2021 年的关联交易遵循了客观公平、公正、公允 的交易原则，严格执行《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规的规定，履行了相应的法定程序，并在关联 董事、关联股东回避的情况下表决通过。公司发生的相关业务不 会因此类交易而对关联方形成依赖，也不影响公司的独立性。公 司与关联方的业务定价公允，不会构成向大股东的利益输送，不 会损害公司和中小股东利益。

（五）公司收购、出售资产情况

2021 年，公司无收购、出售资产的情况。

（六）公司对外担保及股权、资产置换情况

2021 年，公司无对外担保，无债务重组、非货币性交易事 项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失 的情况。

（七）公司内幕信息管理情况

监事会对公司2021 年内幕信息管理进行审核，认为公司按 要求制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格控制内幕 信息知情人范围，及时填报了内幕信息知情人登记表。公司积极 做好了内幕信息管理工作，报告期内，公司未发生利用内幕信息 进行违规股票交易的行为。

（八）公司内部控制情况

监事会对公司2021 年内部控制情况、公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了审核，认为公司根据有关法律法规的规定

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建立健全了较为合理、完善的内部控制规范体系，并在经营活动 中均能够得到有效的执行，在防范和控制公司各类风险方面发挥 了积极的作用。公司董事会出具的2021 年内部控制评价报告真 实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。 三、2022 年工作计划

2022 年，公司监事会将严格按照《公司法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》要求， 继续履行监事会监督职责，督促公司规范运作、内部控制体系建 设和运行。同时，不断完善公司治理结构，维护公司及广大股东 的权益。

中船重工汉光科技股份有限公司监事会 2022 年3 月29 日

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