HG Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Mar 29, 2023

中船重工汉光科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

2022 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和 《监事会议事规则》等有关规定，及时了解公司财务状况及经营 成果，列席公司董事会及股东大会会议，对公司治理的规范性和 有效性、公司重大决策及重要经营活动审议和执行情况、公司董 事及高级管理人员勤勉履职等方面进行有效的监督，切实维护了 全体股东的合法权益。现就公司2022 年度监事会工作情况报告 如下：

一、 报告期内监事会会议情况

2022 年，公司共召开了六次监事会。

• 1、2022 年2 月25 日召开第四届监事会第九次会议，审议

• 通过了以下议案：

• 1) 关于部分募集资金投资项目延期的议案

• 2、2022 年3 月29 日召开第四届监事会第十次会议，审议

通过了以下议案：

• 1) 关于2021 年度报告全文及其摘要的议案

• 2) 关于2021 年度监事会工作报告的议案

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• 3) 关于审议公司2021 年度审计报告的议案

• 4) 关于2021 年度财务决算报告的议案

• 5) 关于审议《2021 年度内部控制自我评价报告》的议案

• 6) 关于审议《2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》 的议案

• 7) 关于2021 年度利润分配预案的议案

• 8) 关于续聘2022 年度会计师事务所的议案

• 9) 关于与中船财务有限责任公司签署《金融服务协议》暨 关联交易的议案

• 3、2022 年4 月25 日召开第四届监事会第十一次会议，审

议通过了以下议案：

• 1）关于公司2022 年第一季度报告的议案

• 4、2022 年6 月27 日召开第四届监事会第十二次会议，审

议通过了以下议案：

• 1）关于部分募集资金投资项目延期的议案

• 5、2022 年8 月10 日召开第四届监事会第十三次会议，审

议通过了以下议案：

• 1) 关于2022 年半年度报告全文及其摘要的议案

• 2) 关于审议《2022 年上半年募集资金存放与使用情况专项 报告》的议案

• 6、2022 年10 月24 日召开第四届监事会第十四次会议，审

• 议通过了以下议案：

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• 1) 中船重工汉光科技股份有限公司关于购买河北汉光重工 有限责任公司汉光耗材产业园暨关联交易的议案

• 2) 中船重工汉光科技股份有限公司关于变更部分募投项目 实施地点和实施方式、调整投资总额和项目延期的议案

• 3) 关于公司2022 年第三季度报告的议案

• 二、监事会对公司2022 年度有关事项的监督情况

• （一）公司依法运作情况

• 报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，对公司股东

• 大会、董事会召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行 情况、公司高级管理人员履职尽责情况及公司管理制度建立健全 情况进行了监督，未发现公司在履行决策程序时存在违反有关法 律法规的情况。公司董事及高级管理人员尽职尽责，认真执行股 东大会和董事会的决议，未发现上述人员在执行公司职务时有违 反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

• （二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司2022 年度公司的财务状况等进行 了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全，内控制 度较为完善，财务运作规范、财务状况良好，财务报表真实、客 观和完整地反映公司的实际经营情况。

监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和 审议的公司2021 年年报、2022 年半年报和季报程序符合相关法 律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司

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的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （三）公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司的募集资金使用情况进行了监督检 查，认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上 市公司规范运作》、《公司章程》和公司制定的《募集资金管理办 法》等有关规定的要求，对募集资金进行使用和管理，针对激光 有机光导鼓项目和工程技术研究中心项目延期、彩色墨粉项目变 更以及2021 年度和2022 上半年募集资金存放与使用情况等，履 行了相应的审议程序，并及时进行了披露，不存在违规使用募集 资金的行为，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情 况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，监事会审议通过了《关于与中船财务有限责任公 司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》和《中船重工汉光科 技股份有限公司关于购买河北汉光重工有限责任公司汉光耗材 产业园暨关联交易的议案》，对公司发生的关联交易情况进行了 监督检查，认为公司2022 年的关联交易遵循了客观公平、公正、 公允的交易原则，严格执行《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律法规的规定，履行了相应的法定程序，并在 关联董事、关联股东回避的情况下表决通过。公司发生的相关业 务不会因此类交易而对关联方形成依赖，也不影响公司的独立

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性。公司与关联方的业务定价公允，不会构成向大股东的利益输 送，不会损害公司和中小股东利益。

（五）公司收购、出售资产情况

2022 年10 月24 日，第四届监事会第十四次会议审议通过 了《中船重工汉光科技股份有限公司关于购买河北汉光重工有限 责任公司汉光耗材产业园暨关联交易的议案》。公司以自有资金 以非公开协议方式购买河北汉光重工有限责任公司位于河北省 邯郸市开发区尚壁东街8 号的汉光耗材产业园，用于公司生产经 营。本次购买资产已履行相应董事会、监事会、股东大会审议程 序，并及时进行披露，不存在损害公司以及公司股东特别是中小 股东利益的情形。

2022 年，公司无出售资产的情况。

• （六）公司对外担保及股权、资产置换情况

2022 年，公司无对外担保，无债务重组、非货币性交易事 项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失 的情况。

（七）公司内幕信息管理情况

监事会对公司2022 年内幕信息管理进行审核，认为公司按 要求制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格控制内幕 信息知情人范围，及时填报了内幕信息知情人登记表。公司积极 做好了内幕信息管理工作，报告期内，公司未发生利用内幕信息 进行违规股票交易的行为。

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（八）公司内部控制情况

监事会对公司2022 年内部控制情况、公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了审核，认为公司根据有关法律法规的规定 建立健全了较为合理、完善的内部控制规范体系，并在经营活动 中均能够得到有效的执行，在防范和控制公司各类风险方面发挥 了积极的作用。公司董事会出具的2022 年内部控制评价报告真 实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。

三、2023 年工作计划

2023 年，公司监事会将严格按照《公司法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》要求， 继续履行监事会监督职责，督促公司规范运作、内部控制体系建 设和运行，并主要做好以下工作：

（一）积极履行监事会监督职责，监事会成员依法参加公司 董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各 项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告， 对公司的财务运作情况实施监督。

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 防止损害公司利益和形象的行为发生。

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