Hezong Science&Technology Co., Ltd — Governance Information 2022

Aug 29, 2022

年报信息披露重大差错责任追究制度

北京合纵科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度

第一章 总则

第一条 为提高北京合纵科技股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明 度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《北京合纵科技股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）、《北京合纵科技股份有限公司信息披露管理办法》的规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度是年报信息披露工作中有关人员未按规定履行职责、义务或 其他个人原因导致年报信息发生重大差错，给公司造成重大经济损失或不良影响 时的追究与处理制度。

第三条 本制度所指重大差错是指足以影响年报使用人对公司财务状况、经 营成果和现金流量以及年报的其它内容做出正确判断的重大差错，包括但不限于 年报内容不真实、不准确、不完整和虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条 本制度适用于下列人员：公司董事、监事、高级管理人员，公司控 股股东、实际控制人及持股5%以上的股东，公司子公司和各部门的负责人及与 年报信息披露有关的其他人员。

第五条 年报信息披露重大差错责任追究应遵循以下原则：客观公正、实事 求是、权利与责任对等、过错与责任相对应。

第六条 公司的季度报告、半年报的信息披露重大差错的责任追究一并适用 于本制度。

第二章 责任的认定与追究

第七条 有下列情形之一的，应当追究相关人员的责任：

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年报信息披露重大差错责任追究制度

（一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国会计法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定， 使年报信息披露发生重大差错，给公司造成重大经济损失或造成不良影响的；

（二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、 通知等，使年报信息披露发生重大差错，给公司造成重大经济损失或造成不良影 响的；

（三）违反公司章程、本制度以及公司其他内控制度，使年报信息披露发生 重大差错，给公司造成重大经济损失或造成不良影响的；

（四）违反年报信息披露工作的其他法律、法规、规范性文件规定，使年报 信息披露发生重大差错，给公司造成重大经济损失或造成不良影响的；

（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响；

（六）因其他个人原因造成年报信息披露出现重大差错，给公司造成重大经 济损失或造成不良影响的。

第八条 公司证券部是公司年报信息披露重大差错责任追究的执行部门，负 责收集、汇总与年报信息披露重大差错责任追究有关的资料，调查责任原因，进 行责任初步认定，提出相关处理方案并上报公司董事会作出最终处理决定，督促 处理决定的执行。

第九条 董事会在作出最终处理决定前，应当听取责任人的意见，保障其陈 述和申辩的权利。

第十条 在执行本制度第七条、第八条事项时，若公司证券部工作人员或董 事涉嫌存在年报信息披露重大差错，该工作人员或董事应回避。

第十一条 责任的承担形式：

（一）责令检讨并改正；

• （二）通报批评；

• （三）调离岗位、停职、降职、撤职；

（四）赔偿损失；

• （五）解除劳动合同；

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年报信息披露重大差错责任追究制度

（六）董事会确定的其他形式。

上述各项措施可单独适用，也可并用。相关责任人的行为同时触犯法律的， 公司保留追究当事人法律责任的权利。

第十二条 有下列情形之一的，应当从严处理：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系个人故意或重大过失所 致；

• （二）打击、报复、陷害调查人或通过其他方式干扰、阻挠责任追究调查的；

• （三）不执行董事会依本制度作出的处理决定的；

（四）董事会认为其它应当从严处理的情形。

第十三条 有下列情形之一的，应当从轻处理或不予处罚：

（一）有效阻止后果发生的；

• （二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

• （三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

• （四）董事会认为其他应当从轻处理的情形。

第三章 附则

第十四条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术 语的含义相同。

第十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公 司章程》的规定执行；如国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》修 订而产生本规则与该等规范性文件规定抵触的，以有关法律、行政法规、部门规 章和《公司章程》的规定为准。

第十六条 本制度自董事会决议通过之日起生效并实施。

第十七条 本制度的解释权归董事会。

北京合纵科技股份有限公司

2022 年 8 月 29 日

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